華寶興業(yè)收益增長混合型投資基金基金合同摘要

　　(一)基金合同當事人權(quán)利及義務

　　1、基金管理人的權(quán)利與義務

　　(1)基金管理人的權(quán)利

　　1)自基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產(chǎn)；

　　2)獲得基金管理人報酬；

　　3)依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　4)在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；

　　5)根據(jù)基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

　　6)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；

　　7)自行擔任基金注冊登記機構(gòu)或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　8)選擇、更換銷售代理機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

　　9)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　10)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

　　11)選擇、更換律師、

　　12)根據(jù)國家有關規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資；

　　13)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金管理人的義務

　　1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

　　2)辦理基金備案手續(xù)；

　　3)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　5)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　6).除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　7).依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　8)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　9)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　10)按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　11)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　12)編制中期和年度基金報告；

　　13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

　　14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　17)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　18)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

　　19)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　20)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　21)基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　22) 按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

　　23) 建立并保存基金份額持有人名冊；

　　24) 配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務；配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務；

　　25) 面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并通知基金托管人；

　　26) 公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)；

　　27) 法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　2、基金托管人的權(quán)利與義務

　　(1)基金托管人的權(quán)利

　　1)根據(jù)基金合同的約定獲得基金托管費；

　　2)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

　　3)自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定保管基金資產(chǎn)；

　　4)在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

　　5)根據(jù)基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；

　　6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

　　7)按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；

　　8)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(2)基金托管人的義務

　　1)安全保管基金財產(chǎn)；

　　2)設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　　3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

　　4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　6)按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

　　7)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　8)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧��?/p>

　　9)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　10)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　11)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

　　12)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

　　13)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　14)按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　15)依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　17)因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　18)基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償；

　　19) 根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；

　　20)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。