富蘭克林國海彈性市值股票型基金招募說明書(4)

http://whmsebhyy.com 2006年04月28日 16:08 全景網(wǎng)絡(luò)－證券時報

　　十八、基金合同的內(nèi)容摘要

　　(一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　一)基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

　　基金份額持有人購買本基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金份額持有人自取得依據(jù)基金合同募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為本基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

　　1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)按基金合同的規(guī)定取得基金收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

　　(5)按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　(8)對基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　3、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)遵守基金合同及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(2)繳納基金認購、申購、贖回等涉及的款項及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的費用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者合同終止的有限責任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金合同當事人合法權(quán)益的活動；

　　(5)返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當?shù)美?/p>

　　(6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　(7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　二)基金管理人的權(quán)利、義務(wù)

　　1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；

　　(2)依照基金合同收取基金認購費和申購費、基金贖回費、基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；

　　(3)銷售基金份額；

　　(4)擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)并收取基金合同規(guī)定的費用；

　　(5)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金份額持有人的利益；

　　(6)召集基金份額持有人大會；

　　(7)在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　(8)選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理。如認為基金代銷機構(gòu)違反本基金合同、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金份額持有人的利益；

　　(9)依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

　　(10)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

　　(11)在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則，決定和調(diào)整除調(diào)高托管費率和管理費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；

　　(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使基金所投資的證券項下的權(quán)利；

　　(13)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

　　(14)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

　　(15)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　(2)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

　　(3)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購與贖回業(yè)務(wù)或委托符合條件的其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　(5)配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進行基金的注冊登記或委托符合條件的其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　(6)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

　　(8)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(9)采取適當合理的措施使基金份額認購、申購、贖回的計算方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

　　(10)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

　　(11)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告，編制季度、半年度和年度基金報告；

　　(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)和基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

　　(14)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　(15)不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　(16)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　(17)按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(18)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證基金投資者能夠按照本基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(19)參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　(21)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　(22)基金托管人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(23)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>

　　(24)基金募集期限屆滿未能達到基金合同的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計在募集期產(chǎn)生的利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人；

　　(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　(26)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　三)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

　　(1)自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

　　(2)依基金合同約定獲得基金托管費、以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；

　　(3)監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反本基金合同及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金份額持有人的利益；

　　(4)以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；

　　(5)以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

　　(6)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶負責基金的債券及資金的清算；

　　(7)提議召開基金份額持有人大會；

　　(8)在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

　　(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

　　(2)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

　　(3)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　(4)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(6)按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　(7)保守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；

　　(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　(10)對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

　　(11)按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　(12)建立并保存基金份額持有人名冊；

　　(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益合贖回款項；

　　(15)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　(16)參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　(17)面臨解散、依法被撤銷或破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

　　(18)因違反合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　(19)基金管理人因違反合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；

　　(20)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

　　(21)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。

　　一)召開事由

　　1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：

　　(1)終止《基金合同》；

　　(2)更換基金管理人；

　　(3)更換基金托管人；

　　(4)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

　　(6)變更基金類別；

　　(7)變更基金投資目標、范圍或策略；

　　(8)變更基金份額持有人大會程序；

　　(9)對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項；

　　(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。

　　2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

　　(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費；

　　(2)在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對基金合同進行修改；

　　(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　(5)除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

　　二)會議召集人及召集方式

　　1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

　　2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

　　3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集。

　　4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

　　5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。

　　6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

　　三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

　　1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點、方式；

　　(2)會議擬審議的事項、議事程序；

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)利登記日；

　　(4)代理投票授權(quán)委托書送達時間和地點；

　　(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

　　2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。

　　四)基金份額持有人出席會議方式

　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

　　會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。

　　1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于在權(quán)利登記日本基金總份額的50%(含50%)。

　　2、通訊開會。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　(1)會議召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　(2)會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代為出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(含50%)；

　　(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　(5)會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

　　五)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的議案，大會召集人應(yīng)將提案提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　基金份額持有人大會不得對未實現(xiàn)公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表均未能出席或主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　(2)通訊開會

　　在通訊開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

　　六)表決

　　基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過方為有效。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過方為有效。

　　基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。

　　七)計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未能出席或主持大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

　　(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。

　　(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。

　　2、通訊開會

　　在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　八)生效與公告

　　基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。

　　基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

　　(三)基金合同解除和終止的事由、程序

　　一)基金合同的終止

　　有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當終止：

　　1、基金份額持有人大會決定終止的；

　　2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　3、基金合同約定的其他情形；

　　4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

　　二)基金財產(chǎn)的清算

　　1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

　　2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法以基金的名義進行必要的民事活動。

　　4、基金財產(chǎn)清算程序：

　　(1)由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

　　(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

　　(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

　　(4)對基金財產(chǎn)進行分配；

　　(5)制作清算報告；

　　(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

　　(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。

　　三)清算費用

　　清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

　　四)基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

　　基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　五)基金財產(chǎn)清算的公告

　　清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。

　　六)基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

　　基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

　　(四)爭議解決方式

　　各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

　　本基金合同受中國法律管轄。

　　(五)基金合同的存放和獲得方式

　　基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當將基金合同登載在網(wǎng)站上。

　　基金合同可印制成冊并對外公開散發(fā)或供基金份額持有人在有關(guān)場所查閱，但應(yīng)以基金合同正本為準。

　　十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　(一)基金托管協(xié)議當事人

　　一)基金管理人

　　名稱：國海富蘭克林基金管理有限公司

　　注冊地址：廣西南寧市瑯東濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　成立時間：2004年11月15日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2004]145號

　　組織形式：中外合資經(jīng)營

　　注冊資本：人民幣1億元

　　營業(yè)期限：50年

　　二)基金托管人

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市復(fù)興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：國發(fā)(1979)056號

　　組織形式：國有獨資企業(yè)

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(二)基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

　　一)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對基金托管人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：

　　1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督；

　　2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；

　　3、對基金投資禁止行為進行監(jiān)督。為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；

　　4、為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制；

　　5、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督；

　　6、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資其他方面進行監(jiān)督。

　　二)基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

　　三)基金托管人在上述一)、二)項的監(jiān)督與核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》、本托管協(xié)議的約定，應(yīng)當及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正，并予協(xié)助配合。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會，同時書面通知基金管理人限期糾正。

　　四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　五)基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　(三)基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

　　一)基金管理人有權(quán)對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

　　二)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正。

　　三)基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

　　(四)基金財產(chǎn)的保管

　　一)基金財產(chǎn)保管的原則

　　1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

　　2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

　　3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

　　4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。

　　5、對于因基金投資、基金申(認)購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達托管人處的，托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失。

　　二)募集資金的驗證

　　募集期內(nèi)銷售機構(gòu)將認購資金劃入基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的國海富蘭克林基金管理有限公司基金認購專戶。基金募集期滿，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字后方為有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具基金財產(chǎn)接收報告。

　　三)基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

　　基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。

　　基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立除滿足開展基金業(yè)務(wù)需要以外的任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　基金托管專戶的管理應(yīng)符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會以及中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定。

　　四)基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

　　基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負責該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。基金管理人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對基金托管人給予積極配合和協(xié)助。

　　五)基金證券交收賬戶和資金交收賬戶的開設(shè)和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

　　基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定；法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　六)同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶的開設(shè)和管理

　　1、基金合同生效后，基金管理人負責向中國證監(jiān)會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶，由基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開設(shè)債券托管乙類賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。

　　2、同業(yè)拆借市場交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國人民銀行、中國外匯交易中心和中央國債登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補充協(xié)議，進行使用和管理。基金管理人和基金托管人應(yīng)共同負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　七)基金實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

　　基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或中登上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。

　　屬于基金托管人實際有效控制下的有價憑證在基金托管人保管期間的毀損、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔。基金托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔責任。

　　八)與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。

　　與基金有關(guān)的重大合同的簽署，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金管理人負責簽署。簽署時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得，則基金管理人應(yīng)及時將正本送達基金托管人處保管。與基金有關(guān)的重大合同簽署后十個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)將合同正本發(fā)送給基金托管人。

　　基金托管人應(yīng)妥善保管與基金有關(guān)的重大合同，保存期限不少于十五年或法律法規(guī)規(guī)定的其他期限。

　　(五)基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

　　一)基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核

　　1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總份額后的價值。

　　2、基金管理人應(yīng)每日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后，當日簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人公布基金份額凈值。

　　3、如有確鑿證據(jù)表明估值不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　4、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。

　　5、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和糾正。

　　二)估值差錯的處理

　　因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔，基金管理人對不應(yīng)由其承擔的責任，有權(quán)向過錯人追償。

　　當基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金。就實際向投資者或基金支付的賠償金額，按照差錯發(fā)生的具體情況，由基金管理人與基金托管人各自承擔相應(yīng)的責任。

　　由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

　　由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，相關(guān)各方當事人應(yīng)本著平等互利的原則重新協(xié)商確定處理原則。

　　當基金管理人計算的基金份額凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基金管理人的計算結(jié)果為準對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金份額凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任，但有權(quán)向相關(guān)責任方追償。

　　三)基金會計核算

　　1、基金賬冊的建立

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊。

　　2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標的核對

　　基金管理人和基金托管人應(yīng)對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。

　　經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

　　3、基金財務(wù)報表與定期報告的編制和復(fù)核

　　基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每月終了后5日內(nèi)完成。

　　在本基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次。基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度上半年終了后60日內(nèi)完成半年度報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報告編制并公告。

　　基金管理人在月度報表完成當日，對報表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在5日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后10日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，相關(guān)各方各自留存一份。

　　基金托管人在對財務(wù)會計報告、半年度報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。

　　基金定期報告應(yīng)當在公開披露的第二個工作日，由基金管理人分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　(六)基金份額持有人名冊的登記與保管

　　基金份額持有人名冊，由基金注冊登記機構(gòu)負責編制和保管。基金份額持有人名冊記載內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱及其持有的基金份額。

　　基金管理人應(yīng)定期或不定期向基金托管人提供下列情形下的基金份額持有人名冊：

　　(1)基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；

　　(2)基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；

　　(3)基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；

　　(4)每月最后一個交易日的基金份額持有人名冊。

　　基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于十五年或法律法規(guī)規(guī)定的其他期限。因基金托管人未能妥善保管基金份額持有人名冊而給基金管理人、基金份額持有人或其他相關(guān)主體造成損失的，基金托管人應(yīng)依法承擔相應(yīng)責任。

　　(七)爭議解決方式

　　相關(guān)各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海分會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔或按仲裁裁決確定。

　　爭議處理期間，相關(guān)各方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。

　　(八)托管協(xié)議的修改與終止

　　一)托管協(xié)議的變更

　　本協(xié)議相關(guān)各方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。

　　二)托管協(xié)議的終止

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1、基金合同終止；

　　2、本基金更換基金托管人；

　　3、本基金更換基金管理人；

　　4、發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

　　二十、對基金份額持有人的服務(wù)

　　基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化增加、修改這些服務(wù)項目。主要的服務(wù)項目如下：

　　(一)基金份額持有人注冊與過戶登記服務(wù)

　　本基金管理人同時兼任本基金的注冊登記人，在公司內(nèi)部設(shè)立了專門的運營部門負責基金份額持有人的注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，配備先進、高效的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)、匯總和儲存并管理基金的所有認購、申購和贖回信息，確保基金份額持有人的注冊與過戶登記工作的準確和順利進行。

　　(二)資料寄送

　　1、基金交易確認單

　　每次交易結(jié)束后，基金份額持有人可在T＋2個工作日后通過銷售機構(gòu)的網(wǎng)點查詢和打印交易確認單。

　　2、基金交易對賬單

　　在從銷售機構(gòu)獲取準確的郵政地址和郵政編碼的前提下，基金管理人將負責寄送基金交易對賬單。

　　基金交易對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。季度對賬單在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)向有交易的基金份額持有人以書面或電子形式寄送，若基金投資者在季度期內(nèi)無交易發(fā)生，將不郵寄該季度的對賬單；年度對賬單在年度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以書面或電子形式寄送。注冊登記機構(gòu)根據(jù)銷售機構(gòu)上傳的客戶開戶信息進行對賬單寄送工作，客戶可自行選擇寄送或不寄對賬單。

　　3、其他相關(guān)的信息資料

　　其他相關(guān)的信息資料指不定期寄送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、基金經(jīng)理報告、客戶服務(wù)問答等。

　　(三)紅利再投資

　　本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金，注冊登記機構(gòu)將其所獲紅利按分紅實施日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費用。基金份額持有人可以隨時選擇更改基金分紅方式。

　　(四)定期定額投資

　　本基金通過銷售機構(gòu)為基金份額持有人提供定期定額投資的服務(wù)，即基金份額持有人可通過固定的渠道，采用定期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受最低申購金額限制，具體實施時間和業(yè)務(wù)規(guī)則詳見相關(guān)公告。

　　(五)資訊服務(wù)

　　1、手機短信服務(wù)

　　基金份額持有人可以通過本公司網(wǎng)站和客戶服務(wù)熱線人工應(yīng)答預(yù)留手機號碼，按需要定制短信內(nèi)容并選擇發(fā)送頻率，我們將根據(jù)定制要求提供相應(yīng)服務(wù)。

　　2、電子郵件服務(wù)

　　基金份額持有人可以在本基金管理人網(wǎng)站注冊，登錄定制所需要的各類公開信息，定制的信息將顯示在登錄后的個人頁面。如果留下個人郵箱，將會收到定制的信息。

　　(六)客戶服務(wù)中心

　　1、客戶服務(wù)電話

　　呼叫中心自動語音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時的自助語音服務(wù)和查詢服務(wù)，客戶可通過電話收聽最新公告信息、基金份額凈值，自助查詢基金賬戶余額信息、交易確認情況等。同時，呼叫中心在工作時間提供人工應(yīng)答服務(wù)。

　　2、網(wǎng)上客戶服務(wù)中心

　　網(wǎng)上客戶服務(wù)中心為基金份額持有人提供查詢服務(wù)、資訊服務(wù)以及相互交流的平臺。注冊登錄后，基金份額持有人可以查詢個人賬戶資料，包括基金持有情況、基金交易明細、基金分紅實施情況等；此外，還可以修改個人賬戶資料，查詢熱點問題及其解答，查閱投資刊物，或提交投訴和建議等等。

　　公司網(wǎng)址：WWW.FTSFUND.COM

　　電子信箱：SERVICE@FTSFUND.COM

　　(七)客戶投訴處理

　　基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)上投訴欄目、呼叫中心自動語音留言、呼叫中心人工坐席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴。基金份額持有人還可以通過代銷機構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴。

　　(八)服務(wù)渠道

　　1、咨詢電話：021-3878 9555

　　2、網(wǎng)站：WWW.FTSFUND.COM

　　3、傳真：021-6887 0758

　　3、其他，如郵寄等。

　　二十一、招募說明書存放及查閱方式

　　本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的辦公場所，投資者可在辦公時間查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十二、備查文件

　　備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。

　　(一)中國證監(jiān)會批準富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金募集的文件

　　(二)《富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金基金合同》