嘉實超短債證券投資基金基金份額發售公告(2)

　　四、個人投資者的開戶與認購程序

　　(一)注意事項

　　1、個人投資者通過代銷機構辦理基金業務，必須事先開立中國銀行長城借記卡、或各代銷證券公司的資金帳戶卡；個人投資者通過直銷中心辦理基金業務，必須事先開立銀行活

期存款賬戶，作為直銷資金結算賬戶。

　　2、個人投資者認購本基金，可以在代銷機構指定的網點以及本公司直銷中心辦理。投資者通過代銷機構認購的單筆最低限額為人民幣1000元，通過直銷中心首次認購的單筆最低限額為人民幣20000元，追加認購最低限額為1000元。

　　(二)通過中國銀行辦理開戶和認購的程序

　　1、個人客戶認購業務的辦理時間為：9：00至16：00(周六、周日部分零售柜臺照常營業)(注：周六、周日為申請預錄入)。

　　2、開立中國銀行的交易賬戶

　　個人投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

　　①本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件；

　　②中國銀行長城借記卡；

　　③填妥的《開戶申請表》；

　　④交易協議書(一式兩份)。

　　3、提出認購申請

　　個人投資者在開立中國銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供以下材料：

　　①中國銀行長城借記卡；

　　②填妥的《認購申請表》；

　　③中國銀行基金交易卡。

　　中國銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經基金管理公司確認后，投資者可在T＋2日(工作日)在中國銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。

　　(三)通過中國民生銀行辦理開戶和認購程序

　　1、個人客戶業務辦理時間9：00～15：00(周六、周日照常營業)(注：周六、周日為申請預錄入)。

　　2、開立基金帳戶

　　個人投資者申請開立基金帳戶時必須提交下列資料：

　　①本人有效身份證明原件及復印件；

　　②填妥的《開戶申請表》。

　　3、辦理認購手續

　　辦理開戶的同時即可辦理認購手續，個人投資者到中國民生銀行基金代銷網點認購時必須攜帶以下資料：

　　①本人有效身份證明原件；

　　②中國民生銀行借記卡；

　　③填妥的《認購申請表》。

　　(四)通過代銷本基金的證券公司辦理開戶和認購的程序

　　以下個人投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規定為準。

　　1、開戶和認購的時間

　　個人客戶認購業務的辦理時間為：9：30-15：00，(周六、周日及節假日不受理)。

　　2、辦理開戶和認購的程序

　　(1)資金賬戶的開立(已在該代銷券商開立了資金帳戶的客戶不必再開立該帳戶)

　　個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　①填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　②本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件；

　　(2)基金賬戶的開立(已開立過嘉實公司基金賬戶的投資者無需再次辦理，已在其他代銷機構開立過嘉實公司基金帳戶的投資者僅需開通已有基金帳號，投資者須提供基金帳號)

　　個人投資者開立基金賬戶須提供以下資料：

　　①填妥的《基金帳戶開戶申請表》；

　　②本人有效身份證件原件及復印件；

　　③在代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　(3)提出認購申請

　　個人投資者辦理基金認購須提交以下資料：

　　①填妥的《認購申請表》；

　　②本人有效身份證件；

　　③在代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過電話委托、自助／熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

　　(五)通過嘉實直銷中心辦理開戶和認購的程序

　　1、開戶及認購的時間

　　個人客戶認購業務的辦理時間為：9：30至17：00(周六、周日及節假日不受理)

　　2、開立基金賬戶

　　個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：

　　(1)本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件

　　(2)銀行活期存款賬戶及復印件

　　(3)填妥的開戶申請表。

　　3、提出認購申請

　　個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：

　　(1)填妥的認購申請表

　　(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證／現金存款憑證回單聯原件及復印件

　　(3)身份證件原件及復印件。

　　尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續。

　　4、投資者提示

　　(1)請有意認購基金的個人投資者盡早向直銷中心索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從嘉實基金管理有限公司的網站(www。jsfund。cn)上下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　(2)直銷中心與代理銷售網點的業務申請表不同，個人投資者請勿混用。

　　(3)直銷中心咨詢電話：010-65185566，95105866

　　(六)繳款方式

　　1、個人投資者通過代銷網點認購只需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶，由代銷機構扣劃相應款項。

　　2、通過直銷中心認購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　　(1)個人投資者應在提出認購申請當日下午4：30之前，將足額認購資金劃至本公司在中國銀行或工商銀行的直銷專戶。

　　戶名：嘉實基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國工商銀行北京市東城支行營業室

　　賬號：0200080729027303686

　　戶名：嘉實基金管理有限公司直銷專戶

　　開戶銀行：中國銀行總行營業部

　　賬號：01213708027001

　　投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，嘉實基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　(2)投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。

　　(3)如果投資者當日規定時間內沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日(即有效申請日)。

　　(4)至募集期結束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：

　　①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的；

　　②投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

　　③投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　④其它導致認購無效的情況

　　五、清算與交割

　　1、嘉實超短債證券投資基金驗資日以前，全部認購資金將被凍結在基金募集專戶中。認購資金募集期間的資金利息轉為投資者基金份額。

　　2、本基金注冊登記機構(嘉實基金管理有限公司)在募集結束后對基金權益進行過戶登記。

　　3、投資者通過代銷機構進行認購時產生的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內向投資者的指定銀行帳戶或指定券商資金帳戶劃出。通過直銷機構進行認購時產生的無效認購資金在認購結束后三個工作日內向投資者的指定銀行帳戶劃出。

　　六、基金資產的驗資與基金合同生效

　　1、基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，并具基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于兩百人，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續。

　　2、基金管理人應當委托具有證券從業資格的

　　3、基金管理人應當將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監會，中國證監會將于收到前述材料后予以書面確認。自中國證監會書面確認之日起，基金合同生效。基金管理人將于收到中國證監會確認文件的次日發布基金合同生效公告。

　　4、基金募集期限屆滿，不能滿足法律法規規定的基金合同生效條件的，基金管理人應當承擔下列責任：

　　(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

　　(2)在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。