長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)4

　　十三、基金的費(fèi)用與稅收

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用包括：基金管理人的管理費(fèi)；基金托管人的托管費(fèi)；基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金合

同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；基金的證券交易費(fèi)用以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　　1、基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費(fèi)率為1.5%

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2、基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費(fèi)率為0.25%

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　(二)與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式，本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額分檔如下，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率如下：

　　2、本基金的申購(gòu)費(fèi)按申購(gòu)金額進(jìn)行分檔，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率如下：

　　3、本基金的贖回費(fèi)用按持有時(shí)間的增加而遞減，費(fèi)率如下：

　　4、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，歸基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所有，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)將按照贖回當(dāng)時(shí)適用的費(fèi)率收取，所收取贖回費(fèi)的25%歸入基金資產(chǎn)，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付，基金收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前三個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。(五)基金的稅收

　　基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　(一)基金會(huì)計(jì)政策

　　1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；

　　2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日，如果基金首次募集的會(huì)計(jì)年度，基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；

　　3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

　　4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；

　　5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

　　6、基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；

　　7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。

　　(二)基金的年度審計(jì)

　　1、基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。

　　2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。基金管理人應(yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后在2日內(nèi)公告。

　　十五、基金的信息披露

　　基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人應(yīng)按規(guī)定將基金信息披露事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。公開(kāi)披露的基金信息包括：

　　(一)招募說(shuō)明書(shū)

　　招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。

　　基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說(shuō)明書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。基金管理人將在公告的15日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。更新后的招募說(shuō)明書(shū)公告內(nèi)容的截止日為每6個(gè)月的最后1日。

　　(二)基金合同、托管協(xié)議

　　基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

　　(三)基金份額發(fā)售公告

　　基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　(四)基金合同生效公告

　　基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。基金合同生效公告中將說(shuō)明基金募集情況。

　　(五)基金份額上市交易公告書(shū)

　　基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　(六)基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計(jì)凈值公告

　　1、本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；

　　2、基金管理人將在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；

　　3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

　　(七)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

　　(八)基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金季度報(bào)告

　　1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告需經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露；

　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上；

　　3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　(九)臨時(shí)報(bào)告與公告

　　在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)；

　　2、終止基金合同；

　　3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　4、更換基金管理人、基金托管人；

　　5、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

　　6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

　　7、基金募集期延長(zhǎng)；

　　8、基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；

　　9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò)50%；

　　10、基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%；

　　11、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

　　12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查；

　　13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；

　　14、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

　　15、基金收益分配事項(xiàng)；

　　16、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

　　17、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；

　　18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

　　19、變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；

　　20、基金更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

　　21、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；

　　22、本基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；

　　23、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

　　24、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；

　　25、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回；

　　26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(十)澄清公告

　　在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(十一)基金份額持有人大會(huì)決議

　　(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

　　(十三)信息披露文件的存放與查閱

　　基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)或更新后的招募說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，供公眾查閱。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。

　　投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)將在至少一種指定媒體上公告。基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。

　　十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　本基金屬于主動(dòng)管理的股票型基金，精選具有持續(xù)增長(zhǎng)能力或價(jià)值被低估的消費(fèi)品及消費(fèi)服務(wù)相關(guān)行業(yè)中的個(gè)股進(jìn)行積極投資，屬于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益相對(duì)較高的證券投資基金品種，本基金力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)可持續(xù)的穩(wěn)定增值。

　　(一)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　證券市場(chǎng)受各種因素的影響所引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)。引起市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有：

　　1、政策風(fēng)險(xiǎn)

　　貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、股權(quán)分置改革與非流通股流通政策等國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策及資本市場(chǎng)政策的變化會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響，導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

　　宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性波動(dòng)將會(huì)通過(guò)證券市場(chǎng)反映出來(lái)，對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　利率的變化直接影響債券的價(jià)格和收益率，同時(shí)也影響證券市場(chǎng)資金供求關(guān)系，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。

　　4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及人員素質(zhì)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降，其股票價(jià)格可能會(huì)下跌，或上市公司能夠用于分配的利潤(rùn)減少，導(dǎo)致本基金投資收益減少。雖然本基金將通過(guò)分散化投資來(lái)降低這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

　　5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　本基金的收益將主要采取現(xiàn)金形式分配，而通貨膨脹將使現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)力下降，從而影響基金收益所產(chǎn)生的實(shí)際收益率。

　　(二)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　由于開(kāi)放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回的要求。由于證券市場(chǎng)存在大幅波動(dòng)的可能，在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果在這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額贖回申請(qǐng)，而部分基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金就面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　1、在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)及判斷等主觀(guān)因素會(huì)影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平；

　　2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。

　　(四)其它風(fēng)險(xiǎn)

　　1、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

　　3、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。

　　4、其它風(fēng)險(xiǎn)

　　戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。

　　十七、基金的終止與清算

　　(一)基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止

　　1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕�金管理公司承接其原有�?quán)利義務(wù)；

　　3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

　　4、基金合并、撤銷(xiāo)；

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金合同對(duì)基金進(jìn)行清算。清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告后本基金合同終止。

　　(二)基金財(cái)產(chǎn)清算小組

　　1、基金合同終止時(shí)，成立基金清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　2、基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　3、基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　(三)基金財(cái)產(chǎn)清算程序

　　1、基金合同終止時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

　　2、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　3、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

　　4、聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；

　　5、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

　　6、將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　7、參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

　　8、公布基金清算公告；

　　9、對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　(四)清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　(五)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償

　　1、支付清算費(fèi)用；

　　2、交納所欠稅款；

　　3、清償基金債務(wù)；

　　4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款1-3項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果由基金財(cái)產(chǎn)清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后3個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

　　十八、基金合同的內(nèi)容摘要

　　以下內(nèi)容摘自《長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型證券投資基金基金合同》

　　(一)基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)獲得基金管理人報(bào)酬；

　　(3)依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　(4)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

　　(5)根據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　(6)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

　　(7)選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(8)選擇、更換銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷(xiāo)售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　(9)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

　　(10)依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(11)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

　　(2)辦理基金備案手續(xù)；

　　(3)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(8)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　(9)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(10)按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　(11)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　(12)編制中期和年度基金報(bào)告；

　　(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　(14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　(18)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

　　(22)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，按規(guī)定向基金托管人提供；

　　(23)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金托管人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　(1)獲得基金托管費(fèi)；

　　(2)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

　　(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；

　　(5)根據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

　　(6)依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(7)按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)；

　　(8)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同(《基金合同》和《托管協(xié)議》)及有關(guān)憑證；

　　(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

　　(7)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(8)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(9)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

　　(10)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　(11)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　(12)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

　　(13)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(17)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(18)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(19)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三)基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

　　1、基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

　　(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　2、基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

　　(2)交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　(5)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(6)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美��?/p>

　　(7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(四)基金份額持有人大會(huì)

　　1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　2、召開(kāi)事由

　　(1)當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　①終止基金合同；

　　②轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　③變更基金類(lèi)別；

　　④變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

　　⑤變更基金份額持有人大會(huì)議事程序；

　　⑥更換基金管理人、基金托管人；

　　⑦提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　⑧本基金與其他基金的合并；

　　⑨法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　(2)出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　①調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

　　②在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；

　　③因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

　　④對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　⑤基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

　　⑥按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　對(duì)于上述無(wú)需基金持有人大會(huì)通過(guò)的基金合同修改事由，由基金管理人和基金托管人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后在指定媒體上公告。

　　3、召集人和召集方式

　　(1)除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　(2)基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　(3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。

　　(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　4、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

　　(1)基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日前30天在指定媒體公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容

　　①會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；

　　②會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

　　③會(huì)議形式；

　　④議事程序；

　　⑤有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

　　⑥授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　⑦表決方式；

　　⑧會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話(huà)；

　　⑨出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

　　⑩召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　(2)采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式。

　　(3)如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

　　5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

　　(1)會(huì)議方式

　　①基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。

　　②現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。

　　③通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。

　　④會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人更換或基金托管人的更換、提前終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件

　　①現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：

　　A、對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，有效的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　B、到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

　　未能滿(mǎn)足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)和地點(diǎn)，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　②通訊開(kāi)會(huì)方式

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：

　　A、召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　B、召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

　　C、本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

　　D、直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；

　　E、會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　6、議事內(nèi)容與程序

　　(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　①議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　②基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前40天提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前30天公告。

　　③對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

　　程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　④單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。

　　⑤基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前30日公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

　　(2)議事程序

　　①現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。

　　大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱(chēng))、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱(chēng))等事項(xiàng)。

　　②通訊方式開(kāi)會(huì)

　　在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第2天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。

　　③基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　7、決議形成的條件、表決方式、程序

　　(1)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　(2)基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　①一般決議

　　一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及其代理人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)方為有效，除下列②所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；

　　②特別決議

　　特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。

　　(3)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，或者備案，并予以公告。

　　(4)基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　(5)基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

　　8、計(jì)票

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

　　①如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

　　②監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

　　③如會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

　　(2)通訊開(kāi)會(huì)

　　在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

　　9、基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式

　　(1)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。

　　(2)生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　(3)基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起3日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。

　　(五)基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算

　　1、基金合同的變更

　　(1)變更基金合同應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　①因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形；

　　②基金合同的變更并不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的；

　　③因?yàn)楫?dāng)事人名稱(chēng)、注冊(cè)地址、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄�金合同�?nèi)容必須作出相應(yīng)變動(dòng)的。

　　(2)基金合同變更后應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在備案后5日內(nèi)公告；基金合同的變更內(nèi)容自公告之日起生效。

　　2、本基金合同的終止

　　有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：

　　(1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　(2)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕�金管理公司承接其原有�?quán)利義務(wù)；

　　(3)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

　　(4)基金合并、撤銷(xiāo)；

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　3、基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)清算小組

　　①基金合同終止時(shí)，成立基金清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　②基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　③基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　(2)基金財(cái)產(chǎn)清算程序

　　基金合同終止后，發(fā)布基金清算公告。

　　①基金合同終止時(shí)，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

　　②對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　③對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；

　　④聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；

　　⑤聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

　　⑥將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　⑦參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

　　⑧公布基金清算公告；

　　⑨對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　(3)清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　(4)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　①支付清算費(fèi)用；

　　②交納所欠稅款；

　　③清償基金債務(wù)；

　　④按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按前款①-③項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　(5)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果由基金財(cái)產(chǎn)清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后3個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　(6)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

　　(六)爭(zhēng)議的處理

　　對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本基金合同受中國(guó)法律管轄。

　　(七)基金合同的存放地和投資者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　以下內(nèi)容摘自《長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型證券投資基金托管協(xié)議》

　　(一)托管協(xié)議當(dāng)事人

　　1、基金管理人

　　名稱(chēng)：長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路2066號(hào)華能大廈25層

　　郵政編碼：518031

　　法定代表人：楊光裕

　　成立日期：2001年12月27日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［2001］55號(hào)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：壹億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金，基金管理

　　2、基金托管人

　　名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(二)基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

　　1、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(1)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金投資范圍、對(duì)象以及證券選擇標(biāo)準(zhǔn)為：

　　本基金所指的消費(fèi)品及消費(fèi)服務(wù)相關(guān)行業(yè)是一個(gè)行業(yè)主題概念，按GICS行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，主要包含以下行業(yè)：商業(yè)服務(wù)與供應(yīng)品、耐用消費(fèi)品與服裝、消費(fèi)者服務(wù)、媒體、零售業(yè)、日常消費(fèi)品、醫(yī)療保健、金融、房地產(chǎn)、信息科技、電信業(yè)務(wù)、運(yùn)輸、公用事業(yè)、汽車(chē)及零部件等行業(yè)。

　　本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行并上市交易的公司股票、債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。

　　基金投資組合中：股票投資比例為基金凈資產(chǎn)的60%-95%；債券及短期金融工具的投資比例為基金凈資產(chǎn)的5%-40%。現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券為基金凈資產(chǎn)的5%以上。短期金融工具指剩余期限期在365天以?xún)?nèi)(包括365天)的國(guó)家債券、金融債券、央行票據(jù)、回購(gòu)和其他債券及現(xiàn)金。

　　如以后法律法規(guī)規(guī)定對(duì)該比例限制有影響的，本基金將按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中，不低于80%的資金將投資于消費(fèi)品及消費(fèi)服務(wù)相關(guān)行業(yè)中的上市公司發(fā)行的證券。同時(shí)，本基金將綜合考慮宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣程度及企業(yè)成長(zhǎng)性等因素，以不超過(guò)非現(xiàn)金基金資產(chǎn)20%的部分投資于消費(fèi)品及消費(fèi)服務(wù)相關(guān)行業(yè)之外的上市公司發(fā)行的證券。

　　(2)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

　　本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資組合將遵循以下限制：

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)該證券的10%；

　　(3)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；

　　(4)本基金投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于債券資產(chǎn)及短期金融工具的比例為5%-40%。短期金融工具指剩余期限期在365天以?xún)?nèi)(包括365天)的國(guó)家債券、金融債券、央行票據(jù)、回購(gòu)和其他債券及現(xiàn)金。本基金投資權(quán)證目前遵循下述投資比例限制，若相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定，本基金權(quán)證投資比例限制自動(dòng)按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修訂，不受下述條款限制：(a)本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。(b)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之三。(c)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不超過(guò)該權(quán)證的百分之十；

　　(5)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　(6)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券；

　　(7)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

　　因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述(1)—(4)項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　(3)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人及時(shí)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。

　　(4)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　(5)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　(6)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及實(shí)際投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，　基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，　督促基金管理人改正。

　　(7)對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

　　(8)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　2、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(1)基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

　　(2)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，　督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

　　(3)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(三)基金財(cái)產(chǎn)保管

　　1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

　　(2)基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

　　(3)基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)。

　　(4)基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

　　(5)基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

　　(6)對(duì)于因?yàn)榛�金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

　　2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

　　(1)基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的“基金募集專(zhuān)戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理人開(kāi)立并管理。

　　(2)基金募集期滿(mǎn)或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

　　(3)若基金募集期限屆滿(mǎn)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。

　　3、基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理

　　(1)基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的資金賬戶(hù)，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

　　(2)基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)基金資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

　　(4)在符合法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶(hù)辦理基金財(cái)產(chǎn)的支付。

　　4、基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和管理

　　(1)基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶(hù)。

　　(2)基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)，亦不得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　(3)基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和證券賬戶(hù)卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶(hù)資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

　　5、債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理

　　基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶(hù)，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。

　　6、其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理

　　(1)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其它賬戶(hù)，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。新賬戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

　　(2)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

　　基金財(cái)產(chǎn)投資的銀行間市場(chǎng)憑證等的保管按照實(shí)物證券相關(guān)規(guī)定辦理。

　　8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　基金合同和托管協(xié)議由基金管理人和基金托管人各自保管原件。在基金運(yùn)作中簽訂的重大合同包括基金年度審計(jì)合同、信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，由基金管理人保管。上述重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

　　(四)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算與復(fù)核

　　1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序

　　(1)基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。

　　基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

　　(2)復(fù)核程序

　　基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

　　(3)基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

　　①當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

　　②當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

　　A、本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金會(huì)計(jì)責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

　　B、若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明，份額凈值出錯(cuò)且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人承擔(dān)70%，基金托管人承擔(dān)30%。

　　C、如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

　　D、由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤(包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等)，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

　　③由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　④法律法規(guī)或者監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

　　⑤基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

　　⑥前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

　　2、基金賬冊(cè)的建立

　　基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。

　　3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核

　　(1)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制

　　基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

　　(2)報(bào)表復(fù)核

　　基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

　　(3)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排

　　①報(bào)表的編制

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)完成基金半年度報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年報(bào)或者年度報(bào)告。

　　②報(bào)表的復(fù)核

　　基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。

　　4、基金管理人應(yīng)每周向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

　　(五)基金份額持有人名冊(cè)的保管

　　基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

　　開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)由基金管理人負(fù)責(zé)編制并保管。在編制半年報(bào)和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，由基金托管人按相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)保管。

　　(六)爭(zhēng)議的解決方式

　　因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。

　　(七)托管協(xié)議的修改與終止

　　本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，經(jīng)其批準(zhǔn)后生效。

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1、本基金合同終止；

　　2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；

　　3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

　　4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

　　二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

　　基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

　　(一)持有人交易資料的寄送服務(wù)

　　1、注冊(cè)登記人保留持有人名冊(cè)上列明的所有持有人的基金交易記錄。

　　2、每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，注冊(cè)登記人向本季度有交易的投資者寄送對(duì)賬單。

　　3、每年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，注冊(cè)登記人向所有持有本基金份額的投資者或在最后一個(gè)季度內(nèi)有交易的投資者寄送對(duì)賬單。

　　(二)客戶(hù)服務(wù)中心(Call　Center)24小時(shí)電話(huà)服務(wù)，提供查詢(xún)、咨詢(xún)、投訴受理等業(yè)務(wù)

　　公司網(wǎng)站：www.ccfund.com.cn

　　客服郵箱：support＠ccfund.com.cn

　　客服電話(huà)：0755-83680399

　　二十一、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式

　　本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記人的辦公場(chǎng)所以及相關(guān)網(wǎng)站，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本招募說(shuō)明書(shū)復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。

　　基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十二、備查文件

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型證券投資基金設(shè)立的文件

　　(二)《長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型證券投資基金基金合同》

　　(三)《長(zhǎng)城消費(fèi)增值股票型證券投資基金托管協(xié)議》

　　(四)法律意見(jiàn)書(shū)

　　(五)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程

　　(六)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件

　　長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　二○○六年三月三日