天治核心成長股票型基金(LOF)份額發售公告3

　　三、通過交易所(場內)開戶與認購程序

　　(一)　交易所(場內)認購使用賬戶說明

　　投資者通過交易所(場內)認購本基金應使用深圳A股賬戶或基金賬戶。

　　1、已有深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。

　　2、尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳A股賬戶或基金賬戶的開戶手續。有關開設深圳A股賬戶和基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網點詳細閱讀有關規定。

　　(二)認購流程

　　1、受理認購的時間：2005年11　月21日至2005年12月22日(周六、周日和節假日不受理)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、開立資金賬戶：在具有基金代銷業務資格的券商營業部開立資金賬戶。

　　3、辦理認購：

　　(1)投資者根據自己的計劃認購量，在認購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。

　　(2)投資者可通過填寫認購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業部申報認購委托，可多次申報，不可撤單，申報一經確認，認購資金即被凍結。

　　四、通過柜臺(場外)開戶(帳戶注冊)與認購程序

　　(一)柜臺(場外)認購使用賬戶說明

　　投資者通過柜臺(場外)認購本基金應使用中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶，已有深圳開放式基金賬戶的不必再辦理開戶手續。辦理開戶需注意以下事項：

　　1、已有深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，可辦理賬戶注冊，即將已有的深圳A股賬戶或基金賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　2、尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，可直接辦理開戶，中國證券登記結算公司將為其配發基金賬戶，同時將該賬戶注冊為深圳開放式基金賬戶。

　　對于配發的深圳基金賬戶，投資者可持基金管理人或代銷機構提供的賬戶配號憑條，到中國結算深圳分公司的開戶代理機構打印深圳基金賬戶卡。

　　3、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，擬通過其他代銷機構或直銷網點申報認購本基金的，須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機構或直銷網點處辦理開放式基金賬戶注冊確認。

　　4、已通過直銷網點或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資者，可在原處直接認購本基金。

　　(二)賬戶使用注意事項

　　1、已購買過本公司管理的其他開放式基金的投資者，其持有的由本公司開立的基金賬戶不能用于認購本基金，而應先辦理中國證券登記結算有限公司深圳開放式基金賬戶的開戶或注冊手續。

　　2、擁有多個深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者，只能選擇其中一個注冊為深圳開放式基金賬戶。為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管，建議投資者通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用該注冊賬戶。

　　3、對于通過中國證券登記結算公司配發深圳基金賬戶的投資者，為了日后方便辦理基金份額跨系統轉托管，建議投資者通過深交所認購、買賣上市開放式基金也只使用配發的基金賬戶。

　　(三)直銷網點辦理開戶(或賬戶注冊)和認購的流程

　　1、本公司直銷中心受理個人投資者和機構投資者的開戶(或賬戶注冊)與認購申請。

　　2、受理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間：

　　基金發售日的9：30—16：00(周六、周日正常營業)。

　　3、辦理開戶(或賬戶注冊)申請材料：

　　個人投資者必須提供以下材料

　　(1)深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(若有，辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)本人有效身份證明原件及復印件；

　　(3)指定賬戶的銀行存折或借記卡或信用卡等；

　　(4)填妥的開戶申請表。

　　(5)個人如有代理人，則：

　　提供代理人身份證件原件及復印件；投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到直銷網點，填制“授權委托書”，辦理代理手續；或投資人本人和代理人到公證處辦理公證書，然后代理人持其身份證件和公證書原件及復印件辦理代理手續。

　　個人投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。

　　注：個人投資者通過直銷中心辦理基金業務，必須指定一個銀行賬戶作為基金業務的唯一結算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。此賬戶可為投資者在國內任一商業銀行的活期儲蓄存款賬戶，但賬戶名稱必須與投資者姓名一致。

　　機構投資者必須提供以下資料

　　(1)深圳A股股東代碼卡或基金賬戶代碼卡(若有，辦理賬戶注冊時需要)；

　　(2)填寫并加蓋法定代表人簽章和機構公章的開戶申請表；

　　(3)營業執照或注冊登記證書(副本)或其他有效注冊登記證明文件的原件及加蓋公章的復印件；

　　(4)授權委托書(法定代表人簽字并加蓋機構公章)；

　　(5)經辦人身份證件及其復印件；

　　(6)預留印鑒卡；

　　(7)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印件(或指定銀行出具的開戶證明)。

　　機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。

　　注：在直銷中心開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。

　　4、辦理認購申請材料：

　　個人投資者認購時必須提供以下資料：

　　(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證；

　　(2)填妥的認購申請表；

　　(3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件；

　　(4)本人或代理人身份證明原件及復印件。

　　機構投資者認購時必須提供以下資料：

　　(1)中國證券登記結算公司開放式基金賬戶編號憑證；

　　(2)加蓋預留印鑒的認購申請表；

　　(3)經辦人身份證明原件其復印件；

　　(4)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件。

　　5、認購資金的劃撥

　　通過直銷中心認購的投資者，需通過全額繳款的方式繳款，投資者應在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金賬戶時登記的姓名，所填寫的匯款用途須注明“購買天治核心成長

　　投資者應在提出認購申請當日下午16：30之前，將足額認購資金劃至本公司在下列銀行開立的“天治基金管理有限公司直銷專戶”。

　　直銷賬戶(1)：

　　賬戶名稱：天治基金管理有限公司

　　銀行賬號：310066726018170012823

　　開戶銀行：交通銀行上海分行第一支行

　　直銷賬戶(2)：

　　賬戶名稱：天治基金管理有限公司

　　銀行賬號：1001176129013100022

　　開戶銀行：工商銀行武康路支行

　　直銷賬戶(3)：

　　賬戶名稱：天治基金管理有限公司

　　銀行賬號：144936—04040000783

　　開戶銀行：中國民生銀行上海分行營業部

　　直銷賬戶(4)：

　　銀行賬號：賬戶名稱：天治基金管理有限公司

　　銀行賬號：076392—97020153850000053

　　開戶銀行：上海浦東發展銀行東方支行

　　投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。

　　投資者若當日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請日(即有效申請日)。

　　至認購期結束，以下情況將被視為無效認購，認購款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：

　　A.投資者劃來資金，但未辦理開戶(或賬戶注冊)手續或開戶(或賬戶注冊)不成功的；

　　B.投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；

　　C.投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　D.其它導致認購無效的情況。