金盛證券投資基金季度報(bào)告2005年第3季度

　　一、 重要提示

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2005年10月26日復(fù)核

了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　二、 基金產(chǎn)品概況

　　1、 基金簡(jiǎn)介

　　基金簡(jiǎn)稱：基金金盛

　　交易代碼：184703

　　基金運(yùn)作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年4月26日

　　報(bào)告期末基金份額總額：500,000,000份

　　基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　2、 基金產(chǎn)品說明

　　(1)投資目標(biāo)：本基金是以涉及新興產(chǎn)業(yè)的上市公司為投資重點(diǎn)的成長(zhǎng)型基金；所追求的投資目標(biāo)是在盡可能分散和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下,謀求基金資產(chǎn)增值和收益的最大化。

　　(2)投資策略：根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略；根據(jù)利率的走勢(shì)和通貨膨脹預(yù)期決定本基金的債券投資比例；根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策以及行業(yè)發(fā)展的狀況決定行業(yè)投資戰(zhàn)略；根據(jù)對(duì)上市公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析選擇所要投資的股票。

　　本基金在行業(yè)資產(chǎn)配置中堅(jiān)持相對(duì)集中的投資策略,挖掘具有良好發(fā)展態(tài)勢(shì)的行業(yè),將資產(chǎn)權(quán)重的較大部分配置到處于起步或成長(zhǎng)階段的行業(yè)。

　　(3)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：無(wú)。

　　(4)風(fēng)險(xiǎn)收益特征：承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn),獲取較高的超額收益。

　　三、 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)(未經(jīng)審計(jì))

　　1、 各主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　2005年7-9月

　　基金本期凈收益 5,728,627.59元

　　基金份額本期凈收益 0.0115元

　　期末基金資產(chǎn)凈值 519,453,424.92元

　　期末基金份額凈值 1.0389元

　　注：所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用,計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　2、 基金金盛凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④

　　過去三個(gè)月 6.77% 1.47% - - - -

　　注：本基金根據(jù)基金合同無(wú)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

　　3、 基金金盛累計(jì)凈值增長(zhǎng)率歷史走勢(shì)圖

　　四、 基金管理人報(bào)告

　　1、基金管理合規(guī)性聲明

　　本報(bào)告期內(nèi),本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,嚴(yán)格遵守基金合同和招募說明書約定,本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、最大限度保護(hù)投資人合法權(quán)益等原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為持有人謀求最大利益。

　　報(bào)告期內(nèi)本基金未發(fā)生任何損害基金份額持有人利益的行為,投資運(yùn)作符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,未發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違規(guī)行為,信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整,本基金與本基金管理人所管理的其他基金資產(chǎn)、與公司資產(chǎn)之間嚴(yán)格分開、公平對(duì)待,基金管理小組保持獨(dú)立運(yùn)作,并通過科學(xué)決策、規(guī)范運(yùn)作、精心管理和健全內(nèi)控體系,有效保障了投資人的合法權(quán)益。

　　2、基金經(jīng)理介紹

　　王雄輝,男,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,8年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任南開大學(xué)教師,國(guó)泰基金管理有限公司研究開發(fā)部行業(yè)研究員,金泰基金基金經(jīng)理助理,金泰基金基金經(jīng)理,投資決策委員會(huì)秘書,理財(cái)部投資經(jīng)理,現(xiàn)任金盛基金基金經(jīng)理。

　　3、本基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說明

　　(1) 2005年第三季度市場(chǎng)和投資管理回顧

　　三季度市場(chǎng)完全陷入對(duì)于股權(quán)分置改革具體對(duì)價(jià)的進(jìn)退猶疑之中,相應(yīng)地帶動(dòng)市場(chǎng)熱情的高漲和低落,信息不對(duì)稱和市場(chǎng)非完全有效性特征明顯。投資者對(duì)于經(jīng)濟(jì)基本面和市場(chǎng)總體走向的判斷存在較大分歧。本基金在這一個(gè)季度里總體上堅(jiān)持了一貫的投資思路和組合結(jié)構(gòu),操作力度較小,組合主要的調(diào)整是,從注重成長(zhǎng)性的角度出發(fā),組合中加大了對(duì)一些有成長(zhǎng)潛力的股票的投資。

　　(2) 2005年第四季度市場(chǎng)及投資管理展望

　　對(duì)于四季度,本基金認(rèn)為市場(chǎng)總體上仍然很難出現(xiàn)全局性、共識(shí)性、持續(xù)性的投資主題,市場(chǎng)將會(huì)在股權(quán)分置改革的變化中波動(dòng),運(yùn)行態(tài)勢(shì)會(huì)呈現(xiàn)振蕩筑底的格局。但我們相信,只要堅(jiān)持價(jià)值投資的根本理念,善于發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)基本面的變化對(duì)市場(chǎng)的影響,即使暫時(shí)會(huì)偏離市場(chǎng)熱衷的主題,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看仍將會(huì)獲取較好的投資回報(bào)。

　　五、 基金投資組合報(bào)告

　　1、 基金資產(chǎn)組合情況

　　分 類 市值(元) 占總資產(chǎn)比例

　　股票 393,033,681.35 74.11%

　　債券 111,399,668.33 21.00%

　　銀行存款及清算備付金 23,214,359.61 4.38%

　　其他資產(chǎn) 2,711,403.80 0.51%

　　合 計(jì) 530,359,113.09 100.00%

　　2、 按行業(yè)分類的股票投資組合

　　序號(hào) 分 類 市 值(元) 占凈值比例

　　1 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 7,117,663.92 1.37%

　　2 采掘業(yè) 4,130,000.00 0.80%

　　3 制造業(yè) 145,286,429.64 27.97%

　　其中：食品、飲料 47,735,138.60 9.19%

　　造紙、印刷 1,440,720.00 0.28%

　　石油、化學(xué)、塑膠、塑料 18,096,000.00 3.48%

　　金屬、非金屬 20,357,000.00 3.92%

　　機(jī)械、設(shè)備、儀表 14,244,000.00 2.74%

　　醫(yī)藥、生物制品 43,413,571.04 8.36%

　　4 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 34,724,262.48 6.68%

　　5 建筑業(yè) 7,603,003.63 1.46%

　　6 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 35,442,055.28 6.82%

　　7 信息技術(shù)業(yè) 67,603,838.06 13.01%

　　8 批發(fā)和零售貿(mào)易 43,198,500.00 8.32%

　　9 金融、保險(xiǎn)業(yè) 13,838,000.00 2.66%

　　10 房地產(chǎn)業(yè) - -

　　11 社會(huì)服務(wù)業(yè) 11,223,000.00 2.16%

　　12 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 17,783,426.34 3.42%

　　13 綜合類 5,083,502.00 0.98%

　　合 計(jì) 393,033,681.35 75.66%

　　3、 按市值占基金資產(chǎn)凈值比例的前十名股票明細(xì)

　　序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 市 值(元) 占凈值比例

　　1 000895 雙匯發(fā)展 1,650,000 21,532,500.00 4.15%

　　2 600009 上海機(jī)場(chǎng) 1,326,475 20,759,333.75 4.00%

　　3 600050 中國(guó)聯(lián)通 8,000,000 20,400,000.00 3.93%

　　4 000063 中興通訊 713,282 19,850,638.06 3.82%

　　5 600519 貴州茅臺(tái) 400,000 19,676,000.00 3.79%

　　6 600085 同 仁 堂 1,020,000 19,573,800.00 3.77%

　　7 600900 G 長(zhǎng) 電 2,600,000 19,318,000.00 3.72%

　　8 600037 歌華有線 1,353,381 17,783,426.34 3.42%

　　9 600694 大商股份 1,200,000 17,592,000.00 3.39%

　　10 000538 云南白藥 828,592 16,671,271.04 3.21%

　　4、 按券種分類的債券投資組合

　　序號(hào) 債 券 品 種 市 值(元) 占凈值比例

　　1 國(guó)家債券 91,103,668.33 17.54%

　　2 金融債券 20,296,000.00 3.91%

　　合 計(jì) 111,399,668.33 21.45%

　　5、 按市值占基金資產(chǎn)凈值比例的前五名債券明細(xì)

　　序號(hào) 債 券 名 稱 市 值(元) 占凈值比例

　　1 銀行間00國(guó)債12 41,453,333.33 7.98%

　　2 02國(guó)債(14) 27,441,460.00 5.28%

　　3 05農(nóng)發(fā)04 20,296,000.00 3.91%

　　4 20國(guó)債(4) 8,373,375.00 1.61%

　　5 04國(guó)債(5) 6,661,200.00 1.28%

　　6、 報(bào)告附注

　　(1) 報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

　　(2) 基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的情況。

　　(3) 其他資產(chǎn)的構(gòu)成如下：

　　分 類 市值(元)

　　交易保證金 324,185.01

　　應(yīng)收利息 2,372,095.42

　　待攤費(fèi)用 15,123.37

　　合 計(jì) 2,711,403.80

　　(4) 報(bào)告期末本基金無(wú)處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　六、本基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況

　　截止本報(bào)告期末,本基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的基金份額為2,307,692份,報(bào)告期內(nèi)所持有的基金份額無(wú)變動(dòng)。

　　七、備查文件目錄

　　1、關(guān)于同意設(shè)立金盛證券投資基金的批復(fù)

　　2、金盛證券投資基金合同

　　3、金盛證券投資基金托管協(xié)議

　　4、金盛證券投資基金各年度半年度報(bào)告、年度報(bào)告及收益分配報(bào)告

　　5、報(bào)告期內(nèi)披露的各項(xiàng)公告

　　6、國(guó)泰基金管理有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程

　　備查文件存放地點(diǎn)：本基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司辦公地點(diǎn)--上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)23樓

　　投資者查閱方式：可咨詢本基金管理人；部分備查文件可在本基金管理人公司網(wǎng)站上查閱。

　　客戶服務(wù)中心電話：(021)33134688,400-8888-688

　　客戶投訴電話：(021)23060279

　　公司網(wǎng)址：www.gtfund.com

　　國(guó)泰基金管理有限公司

　　2005年10月28日