鴻飛證券投資基金2005年第三季度報告 | |||||||||
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http://whmsebhyy.com 2005年10月28日 14:46 上海證券報網絡版 | |||||||||
一、重要提示 本公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2005年10月19日復核
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告財務資料未經審計。 二、基金產品概況 基金簡稱:基金鴻飛 基金運作方式:契約型封閉式、積極成長型基金。 基金合同生效日:2001年5月18日 報告期末基金份額總額:5億份 投資目標:在嚴格控制投資風險的前提下,實現基金資產的穩定增長,為基金持有人謀求長期最佳收益。 投資策略:穩健規范,價值投資,發現并選擇高成長的上市公司進行投資,通過公司業績的高速增長實現投資收益,在對所投資公司合理定價的基礎上,以積極策略決定買入和賣出時機。本基金選擇的成長型企業主要有以下幾類:屬于朝陽行業的企業、國際競爭中具備比較優勢的企業、國家產業政策重點扶持的企業、實現產業轉型的企業、具備行業壟斷或優勢的龍頭企業等;公司處于市場導入后期或高速增長期,主營業務前景較好,在可以預見的將來可以保持較高的增長速度,股本擴張能力較強;公司的經營發展將發生積極變化,而市場價格并未完全反映這種變化等。 風險收益特征:風險水平和期望收益相對較高。 基金管理人:寶盈基金管理有限公司 基金托管人:中國建設銀行股份有限公司 三、主要財務指標和基金凈值表現 (一)主要會計數據和財務指標(截止2005年9月30日) 單位:人民幣元 主要會計數據和財務指標 2005年9月30日 1 基金本期凈收益 -18,215,150.25 2 基金份額本期凈收益 -0.0364 3 期末基金資產凈值 445,700,064.55 4 期末基金份額凈值 0.8914 提示:上述基金業績指標不包括份額持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。 (二)同期業績比較(截止2005年9月30日) 階段 凈值增長率① 凈值增長標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 過去3個月 3.68% 1.75% - - - - (三)基金凈值表現(截止2005年9月30日) 四、管理人報告 1、基金經理簡介 陳茂仁先生,男,37歲,醫學博士,金融學博士生,5年基金從業經歷,先后任職于平安證券綜合研究所、寶盈基金管理公司,現任基金鴻飛基金經理。 2、報告期內基金運作的遵規守信情況 本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同等有關基金法律文件的規定,以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制風險的前提下,為基金持有人謀求最大利益。在本報告期內,基金運作合法合規,無損害基金持有人利益的行為。 3、報告期內基金投資業績的說明 2005年前三個季度,市場延續了2004年以來的振蕩調整走勢,三季度市場圍繞著股改展開了一段反彈行情,其中最大階段漲幅達到21.44%,整個三季度上證指數累計漲幅亦達到6.16%,分析三季度的市場特點,便會發現以小盤、低價、績優為代表的題材股引來了久違的激情,其中ST板塊因為股改重組預期成為市場急先鋒,而大盤籃籌走勢弱于指數。基金鴻飛三季度在資產配置上變化不大,在行業配置上也沒有大的調整,賣出有色金屬,適度增持了食品飲料、高速公路以及公用事業類個股在組合中的配置比例。 展望四季度我們認為市場將維持平衡市,不同性質資金的博弈將使市場熱點呈現多元化 的格局,隨著股改的全面推進,預計下階段市場行情仍將圍繞對價而展開,因此股價的漲跌可能會繼續背離公司的基本面,使得對價行情的把握也越來越難,同時由于上市公司的業績增速放緩甚至部分行業的業績將出現下滑,股市的中短期走勢會受到相當程度的抑制。但長期看來,A股市場正處在一個大的底部區域。 2002-2004年的經濟繁榮促成了各產業的集體沸騰和共同富裕,在未來經濟減速的趨勢下,我們認為整個產業不會集體沉淪,經濟將更多的體現結構性變化特征,各產業之間的差異將會加大,不同產業會出現冷熱不均,周期性行業也如此,而非齊漲齊跌、大起大落之格局,有的產業處于景氣下降周期,有的產業還在低谷徘徊,而有的產業將逐步走出谷底,有的產業繼續維持景氣盤整,或者有的產業繼續走在景氣上升通道。 因此需要投資于景氣持續或者景氣復蘇行業中的景氣公司既是四季度進行組合調整的原則,也是為明年做好準備。 五、基金投資組合報告 (一) 基金資產組合情況 項目名稱 金額(元) 占基金總資產的比例(%) 銀行存款和清算備付金 19,317,780.33 4.31 股票 330,228,930.48 73.74 債券 97,343,374.70 21.73 其他資產 968,228.13 0.22 合計 447,858,313.64 100.00 (二) 按行業分類的股票投資組合 序號 分類 市值(元) 占基金資產凈值比例(%) 1 A農、林、牧、漁業 --- --- 2 B 采掘業 20,007,780.87 4.49 3 C 制造業 143,681,701.56 32.24 其中:C0食品、飲料 --- --- C1紡織、服裝、皮毛 7,955,661.00 1.79 C2木材、家具 --- --- C3造紙、印刷 10,197,773.49 2.29 C4石油、化學、塑膠、塑料 20,016,042.74 4.49 C5電子 --- --- C6金屬、非金屬 27,103,114.76 6.08 C7 機械、設備、儀表 44,443,245.26 9.97 C8 醫藥、生物制品 33,965,864.31 7.62 C99其他制造業 --- --- 4 D電力、煤氣及水的生產和供應業 47,389,180.54 10.63 5 E建筑業 --- --- 6 F交通運輸、倉儲業 58,034,590.29 13.02 7 G信息技術業 26,950,749.00 6.05 8 H批發和零售貿易 4,147,924.20 0.93 9 I金融、保險業 24,211,300.00 5.43 10 J房地產業 --- --- 11 K社會服務業 5,805,704.02 1.30 12 L傳播和文化產業 --- --- 13 M綜合類 --- --- 合 計 330,228,930.48 74.09 (三)基金投資前十名股票明細 序號 股票代碼 股票名稱 庫存數量(股) 期末市值(元) 占基金資產凈值比例(%) 1 000951 中國重汽 2,649,472 22,149,585.92 4.97 2 000088 鹽田港A 1,840,453 21,257,232.15 4.77 3 000063 中興通訊 729,876 20,312,449.08 4.56 4 000423 東阿阿膠 3,149,440 20,250,899.20 4.54 5 600028 中國石化 4,844,499 20,007,780.87 4.49 6 600036 招商銀行 2,970,000 18,681,300.00 4.19 7 600900 G長電 2,334,310 17,343,923.30 3.89 8 600150 滬東重機 1,499,813 16,542,937.39 3.71 9 600717 天津港 2,446,432 16,121,986.88 3.62 10 600019 G寶鋼 3,404,870 14,572,843.60 3.27 (四)按券種分類的債券投資組合 序號 債券名稱 市值(元) 占基金資產凈值比例(%) 1 國債 37,581,581.20 8.43 2 金融債 58,277,000.00 13.08 3 可轉債 1,484,793.50 0.33 合計 97,343,374.70 21.84 (五)基金投資前五名債券明細 序號 債券名稱 市值(元) 占基金資產凈值比例(%) 1 04國開14 32,280,000.00 7.24 2 20國債(4) 22,680,000.00 5.09 3 02進出03 20,000,000.00 4.49 4 20國債(10) 9,035,658.00 2.03 5 99國開02 5,997,000.00 1.35 (六)投資組合報告附注 1、本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查;在本報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。 2、基金投資的前十名股票中未有超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。 3、其他資產明細 項目名稱 金額(元) 應收利息 878,919.75 保證金 74,185.00 待攤費用 15,123.38 合計 968,228.13 4、本報告期內處于轉股期的可轉換債券。 代碼 債券名稱 期末市值(元) 占基金資產凈值比例(%) 125488 晨鳴轉債 1,484,793.50 0.33 六、本基金管理公司運用固有資金投資本基金情況 截止本報告期末,本基金管理公司運用固有資金投資本基金的份額為6,250,000份,本報告期內持有的基金份額無變動。 七、備查文件目錄 1 、中國證監會批準鴻飛證券投資基金設立的文件。 2 、《鴻飛證券投資基金基金合同》。 3 、《鴻飛證券投資基金基金托管協議》。 4 、寶盈基金管理有限公司批準成立批件、營業執照和公司章程。 5 、本報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露的各項公告。 上述備查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所,在辦公時間內基金持有人可免費查閱。 基金管理人辦公地址:廣東省深圳市深南大道6008號特區報業大廈15層 基金托管人辦公地址:北京市西城區金融大街25號 寶盈基金管理有限公司 二零零五年十月二十八日 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。 |