招商優質成長股票型基金(LOF)份額發售公告3

　　(十)基金的認購費用及認購份額

　　1、基金的認購費用

　　本基金的認購費用有前端認購費用及后端認購費用兩種模式，其中，投資者通過場內認購本基金，只能選擇前端認購費用模式；投資者通過場外認購本基金，可選擇前端認購費

用或后端認購費用模式。

　　選擇前端認購費用方式認購本基金，基金代碼為“161706”。選擇后端認購費用方式認購本基金，基金代碼為“161707”。在交易所相關系統能夠支持之前，在場外選擇了后端認購費用方式認購的本基金基金份額僅能在場外贖回，不能進行跨系統轉登記及在交易所場內進行交易。

　　(1)　前端認購費用

　　本基金的前端認購費用模式同時適用于場內和場外認購。前端認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。前端認購費率如下表：

　　前端認購費用在投資者認購本基金份額時從認購金額中扣除。

　　前端認購費用的計算方法：前端認購費用＝凈認購金額×前端認購費率。其中：凈認購金額＝認購總金額／(1＋前端認購費率)

　　深交所會員單位可按照本基金招募說明書中約定的場外認購的前端認購費率設定投資者場內認購的券商傭金比例。

　　(2)　后端認購費用

　　本基金的后端認購費用模式只適用于場外認購。本基金的后端認購費率按持有時間分檔。后端認購費率如下表：

　　后端認購費用在投資者贖回本基金份額時從贖回金額中扣除。

　　后端認購費用的計算方法：后端認購費用＝贖回份額×基金份額面值×后端認購費率

　　2、基金認購份額的計算

　　(1)場內認購金額／份額的計算

　　本基金的場內認購采用份額認購的方式。場內認購的認購費用只能采取前端認購費用模式。本基金認購總金額和利息折算的份額的計算如下：

　　認購總金額＝掛牌價格×（1＋券商傭金比例)×認購份額

　　券商傭金＝掛牌價格×認購份額×券商傭金比例

　　凈認購金額＝掛牌價格×認購份額

　　利息折算的份額＝利息　／　掛牌價格

　　其中，券商傭金比率由券商按照本基金約定的場外認購的前端認購費率設定。

　　募集期間利息為凈認購金額在基金合同生效前產生的利息，折算為基金份額歸基金持有人所有。利息折算的份額保留至整數份，余額計入基金資產。

　　例：某投資者認購10萬份基金份額，若會員單位設定券商傭金比例為1.0%，交易所掛牌價格為1.00元，假定該筆認購產生利息10元。則投資者應繳納的認購總金額及利息折算的份額為：

　　認購金額＝1.00×１00，000×（1＋1.0%)＝101，000元

　　券商傭金＝1.00×１00，000×１.0%＝1000元

　　利息折算的份額＝10/1.00＝10份

　　即：投資者認購10萬份基金份額，需繳納101，000元；利息折算的份額為10份。

　　(2)場外認購份額的計算

　　本基金的場外認購采用金額認購的方式。場外認購的認購費用可以選擇前端認購費用模式也可選擇后端認購費用模式。

　　A.前端認購費用模式下認購份額的計算

　　若投資者選擇繳納前端認購費用，則認購份額的計算方法為：

　　凈認購金額＝認購總金額／(1＋前端認購費率)

　　前端認購費用＝凈認購金額×前端認購費率

　　認購份額＝(凈認購金額＋認購利息)／基金份額面值

　　B.后端認購費用模式下認購份額的計算

　　若投資者選擇繳納后端認購費用，則認購份額的計算方法為：

　　認購份額＝(認購總金額＋認購利息)／基金份額面值

　　例一：某投資者認購本基金100，000元，假定認購期產生的利息為10元。若該投資者選擇繳納前端認購費用，對應的認購費率為1.0%，則其認購的基金份額為：

　　凈認購金額＝100，000／(1＋1.0%)＝99，009.90元

　　前端認購費用＝99，009.90×１.0%＝990.10元

　　認購份額＝(99，009.90＋10)／1.00＝99，019.90份

　　即：該投資者投資100，000元本金可得到99，019.90份基金份額。

　　例二：某投資者認購本基金100，000元，假定認購期產生的利息為10元。若該投資者選擇繳納后端認購費，則其認購的基金份額為：

　　認購份額＝(100，000＋10)／1.00＝100，010份

　　本基金最終認購份額的計算包括認購總金額和認購總金額在基金合同生效前產生的利息，其中利息以注冊登記人的記錄為準。認購份額按四舍五入的原則保留至小數點后兩位。

　　(十一)認購的相關限制

　　1、投資者在份額發售期內可以多次認購基金，已經正式受理的認購申請不得撤銷。

　　2、場外認購：投資者通過代銷機構認購，單個基金賬戶單筆最低認購金額為1000元，具體認購金額由各銷售機構制定和調整；通過本公司直銷中心認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為50萬元，追加認購單筆最低金額為1000元。

　　3、場內認購：投資者通過深交所場內認購每次申報的認購份額必須為1000份或其整數倍且不超過99，999，000份基金份額。