南方基金開通南方現金增利轉換業務等的公告

　　為滿足投資者的理財需求，南方基金管理有限公司(簡稱“本公司”)已于2003年4月21日正式推出基金轉換業務，為進一步方便投資者，為客戶提供更為優質的服務，本公司決定開通南方現金增利基金和本公司管理的其他開放式基金的轉換業務；同時，隨著《基金法》和相關基金銷售管理辦法的出臺，為適應新法規和要求，本公司決定對相關旗下開放式基金的轉換業務進行調整。

　　一、適用范圍

　　該業務適用于本公司已募集和管理的南方穩健成長基金(簡稱“南方穩健”，代碼：202001)、南方寶元債券型基金(簡稱“南方寶元”，代碼：202101)與南方現金增利基金(簡稱“南方增利”，代碼：202301)之間的基金轉換業務。

　　該業務適用于上述三只基金的所有基金份額持有人。

　　公司旗下其它

　　二、業務說明

　　1、基金轉換是指投資者在持有本公司發行的任一開放式基金后，可直接自由轉換到本公司管理的并已公布可以實施轉換業務的其它開放式基金，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業務模式。

　　2、基金轉換采用“份額轉換、未知價”原則，轉出、轉入均以T日的基金份額凈值為基礎計算轉出金額與轉入份額。

　　3、轉換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用。　

　　4、投資者可在任一同時代理擬轉出基金及轉入目標基金銷售的銷售機構處辦理基金轉換。基金轉換只能在同一銷售機構進行。

　　5、投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態，已凍結份額不得申請基金轉換。

　　6、經轉換后的基金份額持有時間從轉換確認日開始重新計算。

　　7、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，先確認的認購或者申購的基金份額在轉換時先轉換。如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先轉換后贖回的處理原則。

　　8、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金管理人可以取消當日已申請的基金轉換業務并暫停基金轉換業務。

　　三、轉換原則與費用

　　1、轉出基金時，如涉及的轉出基金有贖回費用的，收取該基金歸入基金資產部分的贖回費用，并將該費用歸入基金資產；

　　2、轉換時每次收取不高于0.2%的轉換費用，由銷售機構確定；

　　3、轉入基金時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時，每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時，不收取申購補差費用。補差費用按照轉出份額對應的檔次進行補差。

　　四、舉例說明

　　1、債券型基金轉為

　　例1：某投資者將南方寶元基金10萬份轉換為南方穩健成長基金，假設轉換當日南方寶元基金的基金份額資產凈值為1.0518元人民幣，而南方穩健成長基金的份額資產凈值為1.0618元人民幣，則：

　　轉換時收取的費用包括三部分：轉出的南方寶元基金25%的贖回費用(0.3%×25%)、0.2%的轉換費用以及在對應費用檔次中從申購費用低的南方寶元基金(0.8%)向申購費用高的南方穩健成長基金(1.6%)轉換時的補差費用0.8%。

　　轉換歸基金資產費用＝轉換份額×轉出基金份額凈值×贖回費率×25%

　　凈轉換金額＝轉換份額×轉出基金份額凈值-轉換歸基金資產費用

　　轉換費用＝凈轉換金額×轉換費率

　　補差費用＝凈轉換金額×補差費率

　　轉換確認金額＝凈轉換金額-轉換費用-補差費用

　　轉換確認份額＝轉換確認金額/轉入基金份額凈值

　　轉換歸基金資產費用＝100,000×1.0518×0.3%×25%＝78.89元

　　凈轉換金額＝100,000×1.0518-78.89＝105,101.11元

　　轉換費用＝105,101.11×0.2%=210.20元

　　補差費用＝105,101.11×0.8%=840.81元

　　轉換確認金額＝105,101.11-210.20-840.81＝104,050.10元

　　轉換確認份額＝104,050.10/1.0618=97,994.07份

　　2、貨幣基金轉為股票基金

　　例2：某投資者將其持有的南方現金增利基金10萬份轉換為南方穩健成長基金，假設轉換當日南方穩健成長基金的份額資產凈值為1.0618元人民幣，則：

　　轉換時收取的費用包括兩部分：0.2%的轉換費用以及在對應費用檔次中從申購費用低的南方現金增利基金(0)向申購費用高的南方穩健成長基金(1.6%)轉換時的補差費用1.6%。另外，因為南方現金增利基金贖回費率為0，故而轉換時不收取贖回費用。

　　轉換歸基金資產費用＝轉換份額×轉出基金份額凈值×贖回費率×25%

　　凈轉換金額＝轉換份額×轉出基金份額凈值-轉換歸基金資產費用

　　轉換費用＝凈轉換金額×轉換費率

　　補差費用＝凈轉換金額×補差費率

　　轉換確認金額＝凈轉換金額-轉換費用-補差費用

　　轉換確認份額＝轉換確認金額/轉入基金份額凈值

　　凈轉換金額＝100,000×1.00＝100,000元

　　轉換費用＝100,000×0.2%＝200元

　　補差費用＝100,000×1.60%　=1,600元

　　轉換確認金額＝100,000-200-1,600=　98,200元

　　轉換確認份額＝98,200/1.0618　=　92,484.46份

　　3、股票基金轉為貨幣基金

　　例3：某投資者將其持有的南方穩健成長基金10萬份轉換為南方現金增利基金，假設轉換當日南方穩健成長基金的份額資產凈值為1.0618元人民幣，則：

　　轉換時收取的費用包括兩部分：轉出的南方穩健成長基金25%的贖回費用(0.5%×25%)和0.2%的轉換費用。另外，因為從申購費用高的南方穩健成長基金(1.6%)向申購費用低的南方現金增利基金(0)的轉換，故而不收取補差費用。

　　轉換歸基金資產費用＝轉換份額×轉出基金份額凈值×贖回費率×25%

　　凈轉換金額＝轉換份額×轉出基金份額凈值-轉換歸基金資產費用

　　轉換費用＝凈轉換金額×轉換費率

　　補差費用＝凈轉換金額×補差費率

　　轉換確認金額＝凈轉換金額-轉換費用-補差費用

　　轉換確認份額＝轉換確認金額/轉入基金份額凈值

　　轉換歸基金資產費用＝100,000×1.0618×0.5%×25%＝132.73元

　　凈轉換金額＝100,000×1.0618-132.73＝106,047.27元

　　轉換費用＝106,047.27×0.2%=212.09元

　　轉換確認金額＝106,047.27-212.09＝105,835.18元

　　轉換確認份額＝105,835.18/1.00=105,835.18份

　　五、重要提示

　　1、本次轉換調整方案從2005年9月21日開始實施，從該日起各銷售機構原有已開通的轉換業務暫停，2005年9月21-23日完成原有轉換業務的清算和交收，并進行系統切換。從2005年9月26日起正式按照調整后的基金轉換規則受理基金轉換業務。

　　2、本次轉換業務調整先開通直銷轉換業務，各代銷機構的對本公司旗下基金的轉換業務在與本公司完成系統測試后逐步開通，投資者應以各代銷機構具體公告的時間為準。

　　3、本公司有權根據市場情況或法律法規變化調整上述轉換規則，但應最遲在調整前3個工作日內在至少一種中國證監會指定網站或媒體公告。

　　4、本公司其他基金以及新發基金的轉換業務規定，以屆時公告為準。

　　5、投資者欲了解其他詳細情況，請登陸本公司網站(www.southernfund.com/)或撥打本公司客戶服務電話(0755-83160300)。

　　6、本基金轉換業務的解釋權歸本公司。

　　特此公告。

　　南方基金管理有限公司

　　2005年9月20日