申萬巴黎新動力股票型基金基金份額發售公告

http://whmsebhyy.com 2005年09月18日 03:01 證券時報

　　重　要　提　示

　　1、申萬巴黎新動力股票型證券投資基金(以下簡稱”本基金”)的募集已于2005年9月9日獲中國證監會證監基金字【2005】159號文批準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金為契約型、開放式、股票型證券投資基金。

　　3、本基金自【募集期間】，通過申萬巴黎基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)直銷中心和中國工商銀行(以下簡稱“中國工商銀行”)、申銀萬國證券股份有限公司(以下簡稱“申銀萬國證券”)、華夏證券股份有限公司(以下簡稱“華夏證券”)、海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”)、國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安證券”)、招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)、中國銀河證券有限責任公司(以下簡稱“銀河證券”)、廣發證券股份有限公司(以下簡稱“廣發證券”)、光大證券股份有限公司(以下簡稱“光大證券”)的代銷網點公開發售。

　　4、本基金向中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者及合格的境外機構投資者(QFII)募集(法律、法規、規章及其他有關規定禁止投資證券投資基金的除外)。個人投資者指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人；機構投資者指指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經政府有權部門批準設立的機構；合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的條件可以投資中國境內證券的中國境外的機構投資者。

　　5、投資者購買本基金，需開立申萬巴黎基金管理公司基金賬戶。已經開立過本公司基金賬戶的投資者，可以直接認購本基金而無須另行開立基金賬戶。募集期內本公司直銷中心和各代銷機構下屬代銷網點為投資者辦理開立基金賬戶的手續。　

　　6、投資者需開立“基金賬戶”和“交易賬戶”才能辦理本基金的認購手續。投資者可在不同銷售機構開戶，但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。若投資者在不同的銷售機構處重復開立基金賬戶導致認購失敗的，基金管理人和代銷機構不承擔認購失敗的責任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金基金份額，則需要在該代銷網點辦理“增開交易賬戶”，然后再認購本基金基金份額。個人投資者必須本人親自辦理開戶和認購手續。投資者在辦理完開戶和認購手續后，應及時到銷售網點查詢確認結果。

　　7、在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理基金份額的認購申請手續。

　　8、本基金的首次最低認購金額為1000元人民幣。　　

　　9、投資者在募集期內可多次認購本基金，每次追加認購的最低金額為1000元人民幣。

　　10、認購申請一經銷售機構受理，不可以撤銷。　　

　　11、銷售機構(指本公司的直銷中心和代銷機構的代銷網點)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請，申請的成功與否應以基金注冊登記人(本基金的注冊登記人由本公司擔任)的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后第二天起到原認購點打印認購成交確認憑證或查詢認購成交確認信息。　　

　　12、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2005年9月17日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上的《申萬巴黎新動力股票型證券投資基金招募說明書》。　

　　13、本基金的基金合同、招募說明書、托管協議及本公告將同時發布在本公司網站(www.swbnpp.com)、中國工商銀行網站(www.icbc.com.cn)、申銀萬國證券股份有限公司網站(www.sw2000.com.cn)、華夏證券股份有限公司網站(www.csc108.com)、海通證券股份有限公司網站(www.htsec.com)、國泰君安證券股份有限公司網站(www.gtja.com)、招商證券股份有限公司網站(www.newone.com.cn)、中國銀河證券股份有限公司網站(www.chinastock.com.cn)、廣發證券股份有限公司網站(www.gf.com.cn)、光大證券股份有限公司網站(www.ebscn.com)。投資者亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格和了解本基金募集的相關事宜。　

　　14、各代銷機構代銷本基金的營業網點以及開戶和認購等事項詳見各代銷機構相關的業務公告。　

　　15、對位于未開設代銷網點的地區的投資者，可撥打本公司的客戶服務電話(+86-21-962299)及直銷專線電話(+86-21-63353535)或代銷機構咨詢電話垂詢認購事宜。對認購金額在500萬元(含)人民幣以上的機構投資者和100萬元(含)人民幣以上的個人投資者，經預約，本公司可提供上門服務。　

　　16、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。　

　　一、本次募集的基本情況

　　1、基金名稱　

　　申萬巴黎新動力股票型證券投資基金；基金代碼：310328。　

　　2、基金類型與類別　

　　契約型、開放式、股票型證券投資基金。　

　　3、基金存續期限　

　　不定期。　

　　4、基金份額面值　

　　每份基金份額面值為1.00元人民幣。　

　　5、募集規模

　　本基金最低募集規模為2億份基金份額，不設最高募集規模。

　　6、募集對象　

　　本基金向中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者及合格的境外機構投資者(QFII)募集(法律、法規和規章禁止投資證券投資基金的除外)。

　　7、銷售機構　

　　(1)直銷中心

　　申萬巴黎基金管理有限公司直銷中心：　

　　地址：上海市淮海中路300號，香港新世界大廈40層　

　　郵編：200021　

　　咨詢電話：+86-21　63353535　

　　傳真：+86-21　63353879

　　網址：www.swbnpp.com

　　(2)中國工商銀行

　　在中國工商銀行37個一級分行遍布全國所有省、市、自治區(除西藏)的17000多個

理財網點接受辦理投資者的開戶和認購業務。在募集期間，投資者可以撥打中國工商銀行客戶服務統一咨詢電話：95588，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　中國工商銀行網址：www.icbc.com.cn

　　(3)申銀萬國證券股份有限公司

　　在本基金認購、申購期間，申銀萬國證券將在以下44個主要城市的109個營業網點代理銷售新動力股票型證券投資基金：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　在募集期間，投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務電話：021-962505，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　申銀萬國證券公司網站：www.sw2000.com.cn。

　　(4)華夏證券股份有限公司

　　在本基金認購期間，華夏證券將在以下67個主要城市的119家營業網點辦理對所有投資者的開戶和業務辦理：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、萬州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　在募集期間，投資者可以撥打華夏證券股份有限公司咨詢電話：400-8888-108(免長途費)，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　華夏證券公司網站：www.csc108.com。

　　(5)海通證券股份有限公司

　　在本基金認購期間，　海通證券在以下50個主要城市的91家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、上虞、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、常熟、蕪湖。

　　在募集期間，投資者可以撥打海通證券客戶服務電話：021-962503或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　海通證券公司網站：www.htsec.com。

　　(6)國泰君安證券股份有限公司

　　在本基金認購期間，國泰君安證券股份有限公司將在以下100個主要城市的163家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。　

　　在募集期間，投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司咨詢電話：400-8888-666，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　國泰君安證券公司網站：www.gtja.com。

　　(7)招商證券股份有限公司

　　在本基金認購期間，　招商證券在以下19個主要城市的31家營業網點接受辦理投資者的開戶和認購業務：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

　　在募集期間，投資者可以撥打招商證券客戶服務電話：400-8888-111或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　招商證券公司網站：www.newone.com.cn。

　　(8)中國銀河證券有限責任公司

　　在本基金認購期間，中國銀河證券有限責任公司以下62個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購手續：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞。

　　在募集期間，投資者可以撥打銀河證券咨詢電話：＋86-10-68016655，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　銀河證券公司網站：www.chinastock.com.cn

　　(9)廣發證券股份有限公司

　　在本基金認購期間，廣發證券股份有限公司在以下63個城市132家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務：廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。

　　在募集期間，投資者可以撥打廣發證券咨詢電話：＋86-20-87555888轉各營業網點。

　　廣發證券公司網站：www.gf.com.cn

　　(10)光大證券股份有限公司

　　在本基金認購期間，光大證券股份有限公司在以下30個城市的46家營業網點為投資者辦理開戶和認購業務：北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽等。

　　在募集期間，投資者可以撥打光大證券股份有限公司客戶服務熱線：021-68823685，或撥打各城市營業網點咨詢電話。

　　光大證券股份有限公司網站：www.ebscn.com

　　8、發售時間安排與基金合同生效　

　　本基金的募集期自2005年9月21日至2005年10月28日,　基金管理人可以根據認購的情況提前終止或延遲發售時間，但最遲不超過三個月的基金募集期。如遇突發事件，以上基金募集安排可以適當調整。

　　本基金募集期內，在凈認購金額達到或超過人民幣2億元，且認購戶數達到或超過200戶的條件下，基金管理人根據法律法規及招募說明書可以決定停止基金認購，并在聘請法定驗資機構驗資后向中國證監會辦理本基金的備案手續，基金管理人辦理完畢基金備案手續后，基金合同生效。若未達法定備案條件，本基金將在自招募說明書公告之日起的3個月內繼續發售。若3個月的期滿，本基金仍未達到法定備案條件，則本基金基金合同不能生效，基金管理人承擔全部的募集費用，并將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。

　　若基金合同生效，投資者的認購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金認購份額，歸投資者所有，認購資金利息以注冊登記人的確認結果為準，利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。利息折成份額的計算保留2位小數、精確到0.01份，第3位小數四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。

　　9、基金認購方式與費率　

　　本基金認購采取金額認購的方式，認購費率最高不超過認購金額的1.2　%。

　　即：

　　認購費用=認購金額　×　認購費率　

　　凈認購金額=認購金額　-　認購費用　

　　認購基金份額數=(凈認購金額　+　募集期內認購資金所得利息)÷　基金份額面值　

　　認購費用計算結果保留到小數點后2位，第3位四舍五入。

　　認購份額計算結果保留到小數點后2位，第3位四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。

　　例：

　　投資者認購金額10,000元，假定募集期間認購資金所得利息為10元，由于募集期基金份額面值為人民幣1.00元，則根據公式計算得出：　

　　認購費用=10,000元×1.2　%=120元　