上投摩根阿爾法股票型基金基金份額發售公告6

　　五、清算與交割

　　1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結，認購資金(包括認購費)產生的資金利息在募集期結束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認購資金的利息以注冊登記機構的計算為準。

　　2、本基金權益登記由基金注冊登記機構在發售結束后完成。

　　六、基金的驗資與成立

　　1、本基金發售期截止后，由基金管理人委托具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記機構出具認購戶數證明。

　　2、基金管理人應當按照規定辦理基金備案手續。自中國

　　3、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

　　4、若本基金不成立，本基金將把已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。

　　七、發售費用

　　若本基金發售失敗，發售費用由基金管理人承擔。基金合同生效后的各項費用按有關法規列支；若本基金發售成功，基金合同生效前的各種費用由基金管理人承擔。

　　八、本次發售當事人或中介機構

　　(一)基金管理人：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　名稱：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層

　　辦公地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層

　　法定代表人：周有道

　　總經理：王鴻嬪

　　成立日期：2004年5月12日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字［2004］56號

　　經營范圍：基金管理業務、發起設立基金以及經中國證監會批準的其他業務。

　　組織形式：有限責任公司

　　實繳注冊資本：15000萬元

　　存續期間：持續經營

　　公司網址：www.51fund.com

　　(二)基金托管人：中國建設銀行

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人：郭樹清

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字［1998］12號

　　經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　銀行網址：www.ccb.cn

　　(三)銷售機構

　　1、直銷機構

　　上投摩根富林明基金管理有限公司上海

　　地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20樓(200120)

　　理財中心電話：(021)38794999轉1508

　　傳真：(021)68881190

　　上投摩根富林明基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈2503B室(100005)

　　電話：(010)65172266轉5003

　　傳真：(010)65179122

　　公司網址：www.51fund.com

　　2、代銷機構

　　(1)中國建設銀行

　　注冊地址：北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務統一咨詢電話：95533

　　網址：www.ccb.cn

　　(2)上海浦東發展銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500　號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：張廣生

　　電話：021-68881829

　　傳真：021-68881851

　　聯系人：楊靜

　　客戶服務電話：021-68881829

　　網址：www.spdb.com.cn

　　(3)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818轉213

　　傳真：(021)　62569400

　　聯系人：芮敏祺

　　客戶服務咨詢電話：400-8888-666

　　網址：www.gtja.com

　　(4)上海證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：(021)65087006

　　傳真：(021)65213164

　　聯系人：劉永

　　客戶服務電話800-6200-071

　　網址：www.962518.com

　　(5)申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權

　　電話：021-962505、021-54033888

　　傳真：021-　54038844

　　聯系人：胡潔靜

　　客戶服務電話：(021)962505

　　網址：www.sw2000.com.cn

　　(6)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)26951111(客戶服務中心)

　　傳真：(0755)82943237

　　聯系人：黃健

　　客戶服務電話：400-8888-111

　　網址：www.newone.com.cn

　　(7)光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68815009

　　聯系人：劉晨

　　客戶服務電話：021-68823685

　　網址：www.ebscn.com

　　(8)中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯系人：郭京華

　　客戶服務熱線：(010)68016655

　　網址：www.chinastock.com.cn

　　(9)華夏證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區新中街68號

　　辦公地址：北京市東城區朝內大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：(010)65186758

　　傳真：(010)65182261

　　聯系人：魏明

　　客戶服務咨詢電話：400-8888-108；

　　網址：www.csc108.com

　　(10)興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021-68419125

　　聯系人：楊盛芳

　　客戶服務熱線：021-68419974

　　興業證券公司網站(www.xyzq.com.cn)

　　(11)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566轉4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯系人：金蕓

　　客戶服務咨詢電話：(021)962503

　　網址：www.htsec.com

　　(12)廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：肖中梅

　　咨詢電話：(020)87555888轉各營業網點

　　傳真：(020)87557985

　　公司網站：http：／／www.gf.com.cn

　　(四)注冊登記機構：上投摩根富林明基金管理有限公司

　　(五)律師事務所：通力律師事務所

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號，上海證券大廈南塔21樓

　　負責人：韓炯

　　聯系電話：021-6881　8100＠傳真：021-6881　6811

　　經辦律師：秦悅民、傅佚

　　(六)會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：吳港平

　　聯系電話：8621-61233277

　　聯系人：薛競

　　經辦注冊會計師：肖峰　陳玲

　　上投摩根富林明基金管理有限公司

　　2005年9月10日