新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型基金修改基金合同的公告

　　為積極參與中國基金行業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新，為投資者提供更便利多樣的服務(wù)，作為新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的管理人，新世紀(jì)基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)擬通過上海證券交易所的基金銷售系統(tǒng)平臺(以下簡稱“上證基金通”)銷售本基金。

　　本基金管理人會同基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行，根據(jù)《新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投

資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)的約定，即本基金合同第十八條第一款第1項“基金合同的變更并不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案”。對《基金合同》部分條款進(jìn)行了修訂，修訂內(nèi)容主要涉及增加通過上證基金通銷售本基金。相關(guān)基金合同的修訂已報中國證監(jiān)會備案，具體修訂內(nèi)容如下：

　　1、原合同釋義中加入三則：

　　場外或柜臺： 指本公司的直銷網(wǎng)點和基金管理人委托的具有開放式基金銷售資格的代銷機構(gòu)和場所

　　場內(nèi)或交易所：指通過上海證券交易所的開放式基金銷售系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)和場所

　　上海證券交易所《業(yè)務(wù)實施細(xì)則》：指2005　年7　月27　日上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布并于2005　年7　月27　日起施行的《開放式基金通過上海證券交易所認(rèn)購、申購與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》

　　2、原合同第二條第(三)款，基金的運作方式：

　　原為：契約型開放式。

　　改為：契約型開放式基金；本基金在上海證券交易所掛牌，同時擁有證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購、贖回和場外認(rèn)購、申購、贖回兩種方式。

　　3、原合同第三條第(一)款第2項，發(fā)售方式：

　　原為：在基金管理人的直銷網(wǎng)點和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點發(fā)售。

　　改為：投資者可以通過場內(nèi)、場外兩種方式認(rèn)購本基金；場外銷售渠道為本公司的直銷網(wǎng)點和基金管理人委托的具有開放式基金銷售資格的代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點(具體名單見基金份額發(fā)售公告)；場內(nèi)銷售渠道為由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的具有開放式基金代銷資格，并經(jīng)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會員(具體名單見基金份額發(fā)售公告)。

　　4、原合同第三條第(三)款第7項(第一段)，有關(guān)本基金認(rèn)購數(shù)額的計算：

　　原為：本基金的有效認(rèn)購金額包括投資金額和投資金額在基金合同生效前產(chǎn)生的利息，其中利息部分免收認(rèn)購費。基金份數(shù)的計算采取四舍五入法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生誤差帶來的損失由成立后基金財產(chǎn)承擔(dān)，帶來的收益歸成立后基金財產(chǎn)所有。

　　改為：本基金的有效認(rèn)購金額包括投資金額和投資金額在基金合同生效前產(chǎn)生的利息，其中利息部分免收認(rèn)購費。場外認(rèn)購時，基金份數(shù)的計算采取四舍五入法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生誤差帶來的損失在基金合同生效后由基金財產(chǎn)承擔(dān)，帶來的收益在基金合同生效后歸基金財產(chǎn)所有。場內(nèi)認(rèn)購時，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將不足一份基金份額部分的認(rèn)購資金零頭返還給結(jié)算參與人，再由結(jié)算參與人將其返還給投資者。

　　5、原合同第三條第(三)款的最后加入第9項，即9、場內(nèi)認(rèn)購需遵守上海證券交易所《業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及相關(guān)規(guī)則。

　　6、原合同第五條第(一)款，申購和贖回的場所的：

　　原為：本基金的銷售機構(gòu)包括作為直銷機構(gòu)的基金管理人和基金管理人委托的具有開放式基金銷售資格的代銷機構(gòu)。

　　改為：本基金的場外銷售機構(gòu)包括基金管理人的直銷機構(gòu)和基金管理人委托的具有開放式基金銷售資格的代銷機構(gòu)；場內(nèi)銷售機構(gòu)是由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的具有開放式基金代銷資格，并經(jīng)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會員(簡稱“有資格的上證所會員”)。

　　7、原合同第五條第(四)款第4項，申購份額、余額的處理方式：

　　原為：申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申購日當(dāng)日基金份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計算，采取四舍五入法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

　　改為：場外申購時，申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申購日當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有；場內(nèi)申購時，申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，保留到整數(shù)位，剩余部分折回金額返回投資人。

　　8、原合同第五條的最后加入(十一)場內(nèi)申購與贖回需遵守上海證券交易所《業(yè)務(wù)實施細(xì)則》及相關(guān)規(guī)則。　　　　　　　　　　

　　以上修改內(nèi)容，本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行不持異議，本基金管理人已報中國證監(jiān)會備案。以上修改自公告之日起生效。

　　修改后的《基金合同》將發(fā)布在新世紀(jì)基金管理有限公司網(wǎng)站(www.ncfund.com.cn)。

　　特此公告。

　　新世紀(jì)基金管理有限公司

　　二○○五年九月七日