中融融華債券型投資基金2005年半年度報(bào)告摘要

　　基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司

　　基金托管人：中國光大銀行

　　送出日期：2005年8月25日

　　重要提示

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。

　　基金托管人--中國光大銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年8月12日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本半年度報(bào)告摘要摘自半年度報(bào)告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀半年度報(bào)告正文。

　　一、基金簡(jiǎn)介

　　(一)基金簡(jiǎn)稱：中融融華債券型基金

　　基金代碼：121001

　　深交所行情代碼：161201

　　基金運(yùn)作方式：契約型開放式

　　基金合同生效日：2003年4月16日

　　期末基金份額總額：469，413，427.26份

　　(二)基金投資目標(biāo)

　　“追求低風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)定收益”，即以債券投資為主，穩(wěn)健收益型股票投資為輔，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金投資收益長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。

　　基金投資策略

　　本基金在資產(chǎn)類型選擇上，除保留適當(dāng)?shù)默F(xiàn)金準(zhǔn)備以應(yīng)對(duì)基金持有人日常贖回外，投資對(duì)象以債券(國債、金融債和包括可轉(zhuǎn)債在內(nèi)的AAA級(jí)企業(yè)債)為主，以穩(wěn)健收益型股票為輔。債券投資不少于基金資產(chǎn)凈值的40%，持倉比例相機(jī)變動(dòng)范圍是40？95%，股票投資的最大比例不超過40%，持倉比例相機(jī)變動(dòng)范圍是0？40%，除了預(yù)期有利的趨勢(shì)市場(chǎng)外，原則上股票投資比例控制在20%以內(nèi)。本基金具體投資策略包括以下三個(gè)方面：

　　1、采取自上而下的投資分析方法，根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)景氣觀測(cè)的基礎(chǔ)上，綜合分析真實(shí)經(jīng)濟(jì)因素、物價(jià)水平變化趨勢(shì)、國債政策趨勢(shì)、貨幣市場(chǎng)與財(cái)政貨幣政策因素，研判市場(chǎng)投資環(huán)境的變化趨勢(shì)，給資產(chǎn)配置決策提供指導(dǎo)。作為債券型基金，本基金重點(diǎn)關(guān)注利率趨勢(shì)研判，根據(jù)未來利率變化趨勢(shì)和證券市場(chǎng)環(huán)境變化趨勢(shì)，主動(dòng)調(diào)整債券資產(chǎn)配置及其投資比例。

　　2、根據(jù)收益率、流動(dòng)性與風(fēng)險(xiǎn)匹配原則以及證券的低估值原則建構(gòu)投資組合，合理配置不同市場(chǎng)和不同投資工具的投資比例，并根據(jù)投資環(huán)境的變化相機(jī)調(diào)整。

　　3、擇機(jī)適當(dāng)利用債券逆回購工具、無風(fēng)險(xiǎn)套利和參與一級(jí)市場(chǎng)承銷或申購等手段，規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)，增加盈利機(jī)會(huì)。

　　4、在將來衍生工具市場(chǎng)得到發(fā)展的情況下，本基金將使用衍生產(chǎn)品市場(chǎng)，控制風(fēng)險(xiǎn)，并把握獲利機(jī)會(huì)。

　　基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝80%×中信全債指數(shù)＋20%×中信標(biāo)普300指數(shù)

　　注： 中信標(biāo)普300指數(shù)是中信證券股份有限公司和標(biāo)準(zhǔn)普爾(Standard ＆ Poor＇s)共同開發(fā)的中國A 股市場(chǎng)指數(shù)。自發(fā)布之后中信標(biāo)普300 指數(shù)在延續(xù)原中信指數(shù)點(diǎn)位和沿用其指數(shù)代碼的基礎(chǔ)上取代原來的中信指數(shù)。

　　風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控、預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)基金品種，具有風(fēng)險(xiǎn)低、收益穩(wěn)的特征，預(yù)期長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)高于單純的債券基金品種，低于以股票為主要投資對(duì)象的基金品種。

　　(三)基金管理人名稱：國投瑞銀基金管理有限公司

　　UBS SDIC Fund Management Company Limited

　　信息披露負(fù)責(zé)人：蘇日慶

　　聯(lián)系電話：(0755)82904167

　　傳真：(0755)82904010

　　電子郵箱：Riqing.su＠ubssdic.com

　　注：本公司已于2005年7月27日公告信息披露負(fù)責(zé)人由周光林更換為蘇日慶。

　　(四)基金托管人名稱：中國光大銀行

　　信息披露負(fù)責(zé)人：張建春

　　聯(lián)系電話：(010)68560675

　　傳真： (010)68560661

　　電子郵箱：zjc＠cebbank.com

　　(五)登載半年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http：//www.ubssdic.com

　　半年度報(bào)告置備地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)深南大道投資大廈第三層

　　二、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

　　(一)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)(未經(jīng)審計(jì))

　　注：以上所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用(例如基金申購贖回費(fèi)、紅利再投資費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等)，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　(二)基金凈值表現(xiàn)

　　1. 中融融華債券型基金歷史各時(shí)間段凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表

　　2. 中融融華債券型基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　　三、管理人報(bào)告

　　(一)基金管理人及基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

　　國投瑞銀基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱“本公司”)，原名中融基金管理有限公司，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，于2002年6月13日正式成立。注冊(cè)資本為1億元人民幣，注冊(cè)地深圳。

　　經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)(證監(jiān)基金字［2005］45號(hào))、中華人民共和國商務(wù)部(商外資資審字［2005］0066號(hào))和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(國資產(chǎn)權(quán)［2005］509號(hào))批準(zhǔn)，瑞士銀行股份有限公司(UBS AG)受讓本公司原股東國家開發(fā)投資公司持有的公司4%的出資和國投電力公司持有的公司45%的出資。轉(zhuǎn)讓后，本公司股東及其出資比例為：國投弘泰信托投資有限公司51%，瑞士銀行股份有限公司(UBS AG)49%。本公司同時(shí)獲準(zhǔn)更名，更名后的中文名稱為：國投瑞銀基金管理有限公司，英文名稱為：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.LTD。公司法定代表人變更為施洪祥先生。本公司已按有關(guān)規(guī)定于2005年6月8日在深圳市工商局辦理完畢工商變更相關(guān)手續(xù)。

　　截止2005年6月底，公司管理三只基金，一只封閉式基金：基金融鑫，擴(kuò)募后的基金份額為8億份。兩只開放式基金：中融融華債券型基金，于2003年4月16日成立，首發(fā)規(guī)模為25.87億份；中融景氣行業(yè)證券投資基金，于2004年4月29日成立，首發(fā)規(guī)模為21.96億份。

　　基金經(jīng)理邢修元先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，具有10年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾在平安保險(xiǎn)公司、平安證券從事證券自營投資和策略研究工作；曾任國信證券投資研究中心總經(jīng)理助理、投資研究部經(jīng)理兼投資經(jīng)理。2002年加入本公司，歷任研究部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼基金投資部總監(jiān)。從2003年4月中融融華債券型基金合同生效之日起任本基金基金經(jīng)理。

　　(二)基金運(yùn)作的遵規(guī)守信情況說明

　　在報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人遵守《證券投資基金法》及其系列法規(guī)和《中融融華債券型證券投資基金基金合同》等有關(guān)規(guī)定，本著恪守誠信、審慎勤勉，忠實(shí)盡職的原則，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。在報(bào)告期內(nèi)，基金的投資決策規(guī)范，基金運(yùn)作整體合法合規(guī)，無損害基金份額持有人利益的行為。

　　(三)基金經(jīng)理工作報(bào)告

　　以上海綜指來看，2005年上半年股市基本呈現(xiàn)震蕩回落態(tài)勢(shì)，其主要影響因素是宏觀經(jīng)濟(jì)緊縮預(yù)期，而實(shí)際上，“股權(quán)分置”改革對(duì)市場(chǎng)則產(chǎn)生了一定的正面刺激。與股票市場(chǎng)截然不同，上半年國債市場(chǎng)則呈現(xiàn)強(qiáng)烈的上升態(tài)勢(shì)。

　　上半年，融華基金股票投資策略重點(diǎn)在于“選股”，而將“選時(shí)”作為一個(gè)輔助性策略。股票總體投資比例二季度較一季度有所下降，相對(duì)2004年，總體上基本穩(wěn)定。在選股方面，增持了毛利率能保持相對(duì)穩(wěn)定，重點(diǎn)持有一些具有業(yè)務(wù)壟斷優(yōu)勢(shì)公司股票，如水電、機(jī)場(chǎng)、公路等行業(yè)股票和具有品牌優(yōu)勢(shì)的消費(fèi)類股票，但同時(shí)降低了港口股的配置比例，力圖有效降低股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　債券投資方面，國債持債結(jié)構(gòu)以一年內(nèi)到期的短期債和收益率較好的浮動(dòng)利率債券為主，突出利率風(fēng)險(xiǎn)控制。但值得反思的是，這一策略雖然較好地控制了債券投資風(fēng)險(xiǎn)，但也制約了國債投資的短期收益。與股票投資策略類似，可轉(zhuǎn)債總體投資比例也基本穩(wěn)定，結(jié)構(gòu)上，增持了部分具有良好基本面且流動(dòng)性強(qiáng)的轉(zhuǎn)債。

　　下半年，隨著“股權(quán)分置”改革的進(jìn)一步深入和宏觀經(jīng)濟(jì)的軟著落，我們預(yù)期股票投資的外部環(huán)境將有所改善，股票總體估值更趨合理，而優(yōu)勢(shì)藍(lán)籌公司則更具有吸引力，股票投資策略也相應(yīng)地更積極些。同時(shí)，我們認(rèn)為債券市場(chǎng)的“加息”預(yù)期將進(jìn)一步減弱，在繼續(xù)采取穩(wěn)健策略的同時(shí)，適度增加債券的久期，以追求一個(gè)更為合理的收益率。

　　四、托管人報(bào)告

　　中國光大銀行根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法規(guī)、《中融融華債券型證券投資基金基金合同》和《中融融華債券型證券投資基金托管協(xié)議》，托管中融融華債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱中融融華基金)。

　　2005年上半年，中國光大銀行在中融融華基金托管過程中，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)實(shí)施準(zhǔn)則、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，依法安全保管了基金的全部資產(chǎn)，沒有發(fā)生任何損害基金份額持有人利益的行為，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地履行了作為托管人所應(yīng)盡的義務(wù)。

　　2005年上半年，中國光大銀行依據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)實(shí)施準(zhǔn)則、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人？？？國投瑞銀基金管理有限公司(原中融基金管理有限公司)進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)基金管理人在投資運(yùn)作、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額申購贖回價(jià)格的計(jì)算、基金費(fèi)用開支等方面存在損害基金份額持有人利益的行為。

　　本托管人依法對(duì)基金管理人？？？國投瑞銀基金管理有限公司(原中融基金管理有限公司)編制的“中融融華債券型證券投資基金二零零五年半年度報(bào)告”進(jìn)行了審核，報(bào)告中相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的。

　　中國光大銀行基金托管部

　　2005年8月12日

　　五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))

　　(一) 半年度會(huì)計(jì)報(bào)表

　　中融融華債券型證券投資基金

　　資產(chǎn)負(fù)債表

　　2005年6月30日

　　人民幣元

　　中融融華債券型證券投資基金

　　經(jīng)營業(yè)績(jī)表

　　自2005年1月1日至2005年6月30日止期間

　　人民幣元

　　中融融華債券型證券投資基金

　　基金收益分配表

　　自2005年1月1日至2005年6月30日止期間

　　人民幣元

　　中融融華債券型證券投資基金

　　基金凈值變動(dòng)表

　　自2005年1月1日至2005年6月30日止期間

　　人民幣元

　　(二)會(huì)計(jì)報(bào)表附注

　　1.主要會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)

　　本基金半年度會(huì)計(jì)報(bào)表所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與上年度會(huì)計(jì)報(bào)表一致。

　　2.重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)及更正

　　本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)。

　　3.稅項(xiàng)

　　個(gè)人所得稅

　　根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅字【2002】128號(hào)文《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，基金取得的股票的股息、紅利收入及債券的利息收入，由上市公司及債券發(fā)行企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利收入及債券的利息收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　自2005年6月13日起，根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅【2005】102號(hào)文《關(guān)于股息紅利個(gè)人所得稅有關(guān)政策的通知》及財(cái)稅【2005】107號(hào)文《有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》，對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，減按50%計(jì)算應(yīng)納稅所得額。

　　4.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　(1)關(guān)聯(lián)方關(guān)系

　　注：關(guān)聯(lián)方關(guān)系中管理人股東的變化事項(xiàng)請(qǐng)參閱本報(bào)告“重大事件揭示”中的第(一)項(xiàng)。

　　(2)關(guān)聯(lián)方交易

　　A.通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易

　　B.基金管理人及托管人報(bào)酬

　　a基金管理人報(bào)酬

　　I.基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.75%的年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.75%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　II.基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。本基金于本期應(yīng)支付基金管理人管理費(fèi)共1，801，597.69元，其中已支付基金管理人1，515，357.80元，尚余286，239.89元未支付。(2004.01.01至2004.06.30期間共提取管理費(fèi)3，758，461.01元)

　　b基金托管人報(bào)酬

　　I.基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×2‰÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　II.基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。本基金于本期應(yīng)支付基金托管人托管費(fèi)共480，426.01元，其中已支付基金托管人404，095.38元，尚余76，330.63元未支付。(2004.01.01至2004.06.30期間共提取托管費(fèi)1，002，256.23)

　　5.流通轉(zhuǎn)讓受到限制的基金資產(chǎn)

　　(1) 新股

　　A.受限原因：基金作為一般法人或戰(zhàn)略投資者認(rèn)購的新股，根據(jù)基金與上市公司所簽訂認(rèn)購協(xié)議的規(guī)定，在約定期限內(nèi)不能自由流通。

　　B.估值方法：股票上市前以成本估值，上市后以估值日在證券交易所掛牌交易的收盤價(jià)估值。

　　截止2005年6月30日，本基金持有的流通轉(zhuǎn)讓受到限制的新股明細(xì)項(xiàng)目列示如下：

　　(2)實(shí)施股權(quán)分置改革方案停牌股票

　　A.受限原因：擬實(shí)施股權(quán)分置改革方案的上市公司，自《股權(quán)分置改革試點(diǎn)重大事項(xiàng)公告》發(fā)布日起停牌，直至公司董事會(huì)相關(guān)股權(quán)分置改革方案決議公告次日復(fù)牌。

　　B.估值方法：以停牌前一交易日的收盤價(jià)估值。

　　截止2005年6月30日，本基金持有的因?qū)嵤┕蓹?quán)分置改革方案而停牌的股票明細(xì)項(xiàng)目列示如下：

　　六、基金投資組合報(bào)告(截止2005年6月30日)

　　(一) 基金資產(chǎn)組合情況

　　基金資產(chǎn)組合圖

　　(二) 按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三) 報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票

　　注：投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于國投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)站(http：//www.ubssdic.com)的半年度報(bào)告正文。

　　(四) 股票投資組合的重大變動(dòng)(2005-01-01至2005-06-30)

　　1.累計(jì)買入價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　2.累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　3.買入股票成本總額及賣出股票收入總額

　　(五) 按券種分類的債券投資組合

　　(六) 債券投資前五名債券明細(xì)

　　(七) 投資組合報(bào)告附注

　　1.報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，且在報(bào)告編制前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。

　　2.基金投資的前十名股票均屬于基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。

　　3.其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　4.處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　七、基金份額持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)

　　八、開放式基金份額變動(dòng)

　　九、重大事件揭示

　　(一)公司股東出資轉(zhuǎn)讓、公司更名及法定代表人變更

　　中融基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)(證監(jiān)基金字［2005］45號(hào))、中華人民共和國商務(wù)部(商外資資審字［2005］0066號(hào))和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(國資產(chǎn)權(quán)［2005］509號(hào))批準(zhǔn)，瑞士銀行股份有限公司(UBS AG)受讓本公司股東國家開發(fā)投資公司持有的公司4%的出資和國投電力公司持有的公司45%的出資。轉(zhuǎn)讓后，公司股東及其出資比例為：國投弘泰信托投資有限公司51%，瑞士銀行股份有限公司(UBS AG)49%。公司同時(shí)獲準(zhǔn)更名，更名后的中文名稱為：國投瑞銀基金管理有限公司，英文名稱為：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.LTD。公司法定代表人變更為施洪祥先生。目前公司已經(jīng)完成了以上變更事項(xiàng)的工商登記手續(xù)，于2005年6月10日在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　由于本次變更事項(xiàng)不涉及到法人主體的滅失以及權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移，因此不影響原中融基金管理有限公司已簽署的全部法律文件的效力及其履行。鑒于此，原中融基金管理有限公司的全部法律權(quán)利和義務(wù)由國投瑞銀基金管理有限公司依法承擔(dān)。

　　(二)董事及高管人員變更

　　經(jīng)國投瑞銀基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)2005年臨時(shí)股東會(huì)審議通過，同意公司董事武鐵鎖、王衛(wèi)民、岳克勝、楊光裕、聶皖生、韓國均、吳曉求、郝珠江、周小明、任俊杰、薛云奎辭去公司董事職務(wù)。選舉施洪祥、祝要斌、洪樹堅(jiān)、趙辛哲、洪崎、崔利國、李子儀出任公司董事，其中洪崎、崔利國、李子儀為獨(dú)立董事。

　　經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，選舉施洪祥先生擔(dān)任公司董事長(zhǎng)職務(wù)，聘任蘇日慶先生擔(dān)任公司督察長(zhǎng)職務(wù)。施洪祥先生和蘇日慶先生的任職資格已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(證監(jiān)基金字［2005］44號(hào))。聘任萬朝領(lǐng)先生繼續(xù)擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)。同意武鐵鎖先生辭去董事長(zhǎng)職務(wù)、周光林先生辭去公司督察長(zhǎng)職務(wù)。

　　新任公司董事及高管人員簡(jiǎn)歷：

　　施洪祥先生(董事長(zhǎng))，44歲，中國籍，工學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任國家開發(fā)投資公司黨組成員、副總裁，國投弘泰信托投資有限公司董事長(zhǎng)。曾任紅塔證券股份有限公司、中銀國際證券有限公司和中銀基金管理有限公司董事，國投華靖電力股份有限公司副董事長(zhǎng)，國家開發(fā)投資公司戰(zhàn)略發(fā)展部主任、金融投資部總經(jīng)理，國家開發(fā)投資公司電力事業(yè)部副主任、處長(zhǎng)，國家能源投資公司水電項(xiàng)目部處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)，水電部基建司干部。

　　祝要斌先生(董事)，43歲，中國籍，碩士，現(xiàn)任國投弘泰信托投資有限公司副總經(jīng)理、國投金融投資部總經(jīng)理助理。曾任國家開發(fā)投資公司戰(zhàn)略發(fā)展部處長(zhǎng)，國融資產(chǎn)管理公司部門經(jīng)理，國家原材料投資公司項(xiàng)目一部副處長(zhǎng)，青海西寧特鋼公司助理工程師。

　　洪樹堅(jiān)先生(董事)，55歲，中國香港籍，企業(yè)管理碩士，現(xiàn)任瑞士銀行(香港)環(huán)球資產(chǎn)管理董事總經(jīng)理，大中華區(qū)主管。曾任瑞士銀行(香港)私人銀行產(chǎn)品策劃區(qū)域主管， 渣打銀行(香港)私人銀行全球市場(chǎng)及分銷主管，列知頓士登銀行亞洲區(qū)業(yè)務(wù)代表，花旗(香港)銀行助理副總裁。

　　趙辛哲先生(董事)，50歲，中國臺(tái)灣籍，工商管理碩士，現(xiàn)任UBS瑞銀資產(chǎn)管理公司瑞銀投資信托(臺(tái)灣)公司董事長(zhǎng)。曾任瑞士銀行臺(tái)北分行總經(jīng)理、副總經(jīng)理，西太平洋銀行臺(tái)北分行協(xié)理、經(jīng)理。

　　洪崎先生(獨(dú)立董事)，48歲，中國籍，博士，現(xiàn)任中國民生銀行副行長(zhǎng)。曾任中國民生銀行總行營業(yè)部、北京管理部行長(zhǎng)，交通銀行北海支行行長(zhǎng)，中國人民大學(xué)證券研究所副所長(zhǎng)，中國人民銀行總行主任科員。

　　崔利國先生(獨(dú)立董事)，35歲，中國籍，博士，法學(xué)碩士，現(xiàn)為北京市觀韜律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人，擔(dān)任該所管理委員會(huì)主任。現(xiàn)兼任中華全國律師協(xié)會(huì)金融證券專業(yè)委員會(huì)委員，北京律師協(xié)會(huì)資本市場(chǎng)與證券專業(yè)委員會(huì)主任，金融街商會(huì)常務(wù)理事兼副秘書長(zhǎng)。曾任北京誠實(shí)律師事務(wù)所律師、北京印刷集團(tuán)制版廠法律顧問。

　　李子儀先生(獨(dú)立董事)，60歲，美國籍，工商管理碩士，退休。曾任美國鄧白氏咨詢(上海)有限公司總經(jīng)理，美國摩托羅拉公司市場(chǎng)及銷售總監(jiān)，美國威士國際組織高級(jí)經(jīng)理、駐中國首席代表、?目總監(jiān)。

　　萬朝領(lǐng)先生(總經(jīng)理)，44歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中融基金管理有限公司總經(jīng)理，國信證券有限責(zé)任公司首席證券分析師、研究策劃中心總經(jīng)理兼收購兼并部總經(jīng)理、總裁辦主任、中國投資銀行深圳分行人事處處長(zhǎng)、行長(zhǎng)辦公室主任，中共深圳市委政策研究室科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)、中共廣東省委政策研究室副科長(zhǎng)、廣東省青年社會(huì)科學(xué)者協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)。

　　蘇日慶先生(督察長(zhǎng))，43歲，理工碩士和工商管理碩士。曾任國家開發(fā)投資公司資深項(xiàng)目經(jīng)理，中銀國際證券有限公司和紅塔證券股份有限公司董事，國泰君安證券股份有限公司、興業(yè)基金管理有限公司和國泰君安投資有限公司監(jiān)事，國家開發(fā)投資公司金融投資部處長(zhǎng)，國投弘泰信托投資有限公司審計(jì)稽核部經(jīng)理，國融資產(chǎn)管理公司投資銀行部、證券投資部經(jīng)理，湖北金源水電投資公司董事、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，國家能源投資公司國能中型水電公司項(xiàng)目部經(jīng)理、經(jīng)營部經(jīng)理、計(jì)財(cái)部副經(jīng)理，水電部政策研究室主任科員。

　　上述事項(xiàng)已于2005年6月18日在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(三) 基金租用專用交易席位事宜的情況

　　本管理人在租用證券機(jī)構(gòu)席位上符合中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基字［1998］29號(hào))中關(guān)于“每只基金通過一個(gè)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的30%”的規(guī)定。

　　報(bào)告期內(nèi)，本基金通過各證券公司專用席位進(jìn)行的股票、債券及回購交易和傭金情況如下：

　　1.席位租用基本情況

　　2.股票交易情況

　　3.債券交易情況

　　4.回購交易情況

　　5.傭金情況

　　(四) 其他重要事項(xiàng)

　　除上述事項(xiàng)外，本報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的其他重要事項(xiàng)如下：

　　十、備查文件目錄

　　(一) 《關(guān)于同意中融融華債券型證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》(證監(jiān)基金字［2003］18號(hào))

　　(二) 《中融融華債券型證券投資基金基金合同》

　　(三) 《中融融華債券型證券投資基金托管協(xié)議》

　　(四) 國投瑞銀基金管理有限公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程及基金管理人業(yè)務(wù)資格批件

　　(五) 本報(bào)告期內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上披露的信息公告原文

　　(六) 中融融華債券型證券投資基金2005年半年度報(bào)告原文

　　查閱地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)深南大道投資大廈第三層

　　網(wǎng)址：http：//www.ubssdic.com

　　國投瑞銀基金管理有限公司

　　二零零五年八月二十五日