漢博證券投資基金2005年半年度報(bào)告摘要

　　重要提示

　　富國基金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。

　　基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年8月22日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　富國基金管理有限公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　基金半年度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

　　本半年度報(bào)告摘要摘自半年度報(bào)告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀半年度報(bào)告正文。

　　一、基金簡(jiǎn)介

　　(一)基金簡(jiǎn)稱：基金漢博

　　交易代碼：500035

　　運(yùn)作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年7月12日

　　報(bào)告期末基金份額總額：500，000，000.00份

　　基金合同存續(xù)期：至2007年5月29日

　　基金份額上市交易的證券交易所：上海證券交易所

　　上市日期：2000年10月17日

　　(二)投資目標(biāo)：投資于具有良好成長(zhǎng)性，符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展潮流，對(duì)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要推動(dòng)作用的新興產(chǎn)業(yè)類上市公司，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期資本增值，同時(shí)充分注重投資組合的成長(zhǎng)性并兼顧流動(dòng)性，通過投資組合等措施減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確�；�金資產(chǎn)的安全。

　　投資策略：組合相對(duì)分散，重倉品種謹(jǐn)慎選擇， 操作頻率適度快捷； 積極投資新興產(chǎn)業(yè)類個(gè)股， 同時(shí)適當(dāng)挖掘一些價(jià)值被低估或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型成為成功的股票進(jìn)行投資； 積極參與新股申購， 提高資金的使用效率。

　　基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：無

　　基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征：無

　　(三)基金管理人：富國基金管理有限公司

　　信息披露負(fù)責(zé)人：林志松

　　電話： 021-53594678

　　傳真： 021-63410600

　　電子郵箱：public＠fullgoal.com.cn

　　(四)基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國建設(shè)銀行”)

　　信息管理負(fù)責(zé)人：尹 東

　　聯(lián)系電話：010-67597420

　　傳真：010-66212638

　　電子郵箱：yindong＠ccb.cn

　　(五)登載半年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：www.fullgoal.com.cn

　　基金半年度報(bào)告置備地點(diǎn)：

　　富國基金管理有限公司 上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)海通證券大廈13、14層

　　中國建設(shè)銀行 北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　上海證券交易所 上海市浦東南路528號(hào)

　　二、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

　　(一)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　提示：上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用(例如，封閉式基金交易傭金等)，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　(二)基金凈值表現(xiàn)

　　1、漢博證券投資基金歷史各時(shí)間段份額凈值增長(zhǎng)率表

　　注：由于基金漢博在其基金合同和招募說明書中沒有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，此表只列示基金的凈值表現(xiàn)。

　　2、自基金合同生效以來漢博證券投資基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率歷史走勢(shì)圖

　　注：由于基金漢博在其基金合同和招募說明書中沒有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，此圖只列示基金的凈值表現(xiàn)。

　　三、管理人報(bào)告

　　(一)基金管理人及基金經(jīng)理小組情況

　　1、基金管理人

　　富國基金管理有限公司于1999年4月13日獲國家工商行政管理局登記注冊(cè)成立，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的首批十家基金管理公司之一，公司于2001年3月從北京遷址上海。2003年9月加拿大蒙特利爾銀行(BMO)參股富國基金管理有限公司的工商變更登記辦理完畢，富國基金管理有限公司成為國內(nèi)首批成立的十家基金公司中，第一家中外合資的基金管理公司。截止2005年6月30日，本基金管理人管理漢盛證券投資基金、漢興證券投資基金、漢鼎證券投資基金、漢博證券投資基金四只封閉式證券投資基金和富國動(dòng)態(tài)平衡證券投資基金、富國天利增長(zhǎng)債券投資基金、富國天益價(jià)值證券投資基金、富國天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投資基金四只開放式證券投資基金。

　　2、基金經(jīng)理小組

　　丁加波先生，基金經(jīng)理，1974年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，5年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任大鵬證券投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理、富國基金管理公司研究部研究員、漢博基金經(jīng)理助理、動(dòng)態(tài)平衡基金經(jīng)理助理。

　　(二)遵規(guī)守信說明

　　本報(bào)告期，富國基金管理有限公司作為漢博證券投資基金的管理人嚴(yán)格按照《基金法》、《證券法》、《漢博證券投資基金基金合同》以及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，以減少和分散風(fēng)險(xiǎn)，確�；�金資產(chǎn)的安全并謀求基金長(zhǎng)期穩(wěn)定收益為目標(biāo)，管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，無損害基金持有人利益的行為，基金投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　(三)對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明與解釋

　　2005年上半年，利好政策頻頻頒布：保險(xiǎn)資金直接入市、降低印花稅、央企試點(diǎn)股權(quán)分置、QFII額度大幅提高、設(shè)立投資者保護(hù)基金等等，但大盤呈現(xiàn)反復(fù)探底走勢(shì)，重心大幅下移，全部A股的加權(quán)平均市盈率創(chuàng)96年以來新低。究其原因主要有三：一是宏觀經(jīng)濟(jì)上升周期見頂預(yù)期始終沒有消退；二是股權(quán)分置改革使投資者產(chǎn)生對(duì)未來市場(chǎng)大幅擴(kuò)容的預(yù)期；三是證券市場(chǎng)政策始終選擇的是防守性政策，對(duì)投資者的信心只產(chǎn)生脈沖性作用。

　　市場(chǎng)特征方面，由于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)始終存在，除一些穩(wěn)定性行業(yè)如高速公路、食品飲料和商業(yè)零售等行業(yè)表現(xiàn)較好以外，其余行業(yè)表現(xiàn)均差強(qiáng)人意，尤其是周期性行業(yè)和受匯率沖擊的行業(yè)表現(xiàn)很差。

　　基金漢博上半年的投資情況好壞參半，一季度由于對(duì)國家的房地產(chǎn)行業(yè)調(diào)控力度和對(duì)投資者的過度理性估計(jì)不足，沒有在高位及時(shí)賣出地產(chǎn)和鋼鐵股，更重要的是沒有將資產(chǎn)配置在少數(shù)強(qiáng)勢(shì)個(gè)股上，一季度業(yè)績(jī)表現(xiàn)較差。但二季度堅(jiān)持以價(jià)值投資為基準(zhǔn)，不盲目追逐市場(chǎng)熱點(diǎn)，在今年5月份的以中集集團(tuán)為首的熱門股的大幅下跌周沒有受到損失。此外本基金組在倉位策略上采取了在市場(chǎng)下跌中逐步提高股票倉位的策略，在時(shí)機(jī)選擇上取得了成功。

　　(四)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的展望

　　展望下半年，本基金組認(rèn)為市場(chǎng)將呈現(xiàn)平衡市走勢(shì)。

　　市場(chǎng)經(jīng)過大幅下跌后，市場(chǎng)平均市盈率已接近國際成熟市場(chǎng)水平，如果考慮股權(quán)分置的含權(quán)價(jià)值，平均市盈率已低于大部分成熟市場(chǎng)的水平，與香港市場(chǎng)基本接近，國際接軌壓力大幅降低，市場(chǎng)下跌空間有限。但另一方面，市場(chǎng)不確定性的因素依然很多，例如宏觀調(diào)控對(duì)上市的業(yè)績(jī)影響以及未來進(jìn)一步的措施、匯率問題、股權(quán)分置的進(jìn)展、新股發(fā)行和再融資等等將影響增量資金的進(jìn)場(chǎng)速度和存量資金的持股信心。

　　基于上述認(rèn)識(shí)，本基金下半年投資上將側(cè)重波段操作，個(gè)股投資主要鎖定兩類公司，一類是穩(wěn)定成長(zhǎng)型龍頭公司，另一類有絕對(duì)價(jià)值的周期性龍頭公司。

　　四、托管人報(bào)告

　　中國建設(shè)銀行根據(jù)《漢博證券投資基金基金合同》和《漢博證券投資基金托管協(xié)議》，托管漢博證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱漢博基金)。

　　本報(bào)告期，中國建設(shè)銀行在漢博基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，依法安全保管了基金財(cái)產(chǎn)，按規(guī)定如實(shí)、獨(dú)立地向中國證監(jiān)會(huì)提交了本基金運(yùn)作情況報(bào)告，不存在損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。

　　本報(bào)告期，按照國家有關(guān)規(guī)定、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，本托管人對(duì)基金管理人-富國基金管理有限公司在漢博基金投資運(yùn)作方面進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支等方面進(jìn)行了認(rèn)真的復(fù)核，未發(fā)現(xiàn)基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。

　　由漢博基金管理人-富國基金管理有限公司編制，并經(jīng)本托管人復(fù)核審查的本半年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))

　　(一)會(huì)計(jì)報(bào)告書

　　1、2005年6月30日資產(chǎn)負(fù)債表 金額單位：人民幣元

　　后附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分

　　2、2005年上半年度經(jīng)營業(yè)績(jī)表 金額單位：人民幣元

　　后附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分。

　　3、2005年上半年度收益分配表 金額單位：人民幣元

　　后附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分

　　4、2005年上半年度凈值變動(dòng)表 金額單位：人民幣元

　　后附附注為本會(huì)計(jì)報(bào)表的組成部分。

　　(二)會(huì)計(jì)報(bào)表附注

　　1、會(huì)計(jì)報(bào)表編制基礎(chǔ)

　　本基金的會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注系按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金信息披露管理辦法》及其細(xì)則和基金合同的規(guī)定，以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)允許的如主要會(huì)計(jì)政策所述的基金行業(yè)的實(shí)務(wù)操作約定而編制。

　　2、主要會(huì)計(jì)政策

　　(1)本基金本期會(huì)計(jì)報(bào)表所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與上年度會(huì)計(jì)報(bào)表相一致。

　　(2)本基金本期無為處理對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況及基金運(yùn)作有重大影響的事項(xiàng)而采取的其他會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)。

　　(3)本基金本期無重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)的內(nèi)容和更正金額。

　　(4)稅項(xiàng)

　　A. 印花稅

　　基金管理人運(yùn)用基金買賣股票2005年1月24日前按照2‰的稅率征收印花稅，2005年1月24日后按1‰征收印花稅。

　　B. 營業(yè)稅、企業(yè)所得稅

　　根據(jù)財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅字［2004］78號(hào)文《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金(封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金)管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征營業(yè)稅和企業(yè)所得稅。

　　C. 個(gè)人所得稅

　　對(duì)基金取得的債券的利息收入及儲(chǔ)蓄利息收入，由債券發(fā)行企業(yè)和銀行在向基金派發(fā)債券的利息收入及儲(chǔ)蓄利息收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅；對(duì)基金在2005年6月13日前取得股票的股息、紅利收入，由上市公司在向基金派發(fā)股息、紅利收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅；對(duì)基金在2005年6月13日后取得股票的股息、紅利收入，根據(jù)財(cái)稅［2005］102號(hào)文通知，減按50%計(jì)算應(yīng)納稅所得額，即上市公司在向基金派發(fā)股息、紅利收入時(shí)按10%代扣代繳個(gè)人所得稅。

　　3、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　1)關(guān)聯(lián)方關(guān)系

　　2)關(guān)聯(lián)方交易

　　本基金在本報(bào)告期與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易是在正常業(yè)務(wù)中按照一般商業(yè)條款而訂立的，且關(guān)聯(lián)交易是按照市場(chǎng)公允價(jià)進(jìn)行定價(jià)的。

　　3)通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的交易

　　注：(1)上述傭金已扣除中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取的由券商承擔(dān)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　(2) 股票交易傭金為成交金額的1‰，該金額應(yīng)扣除證券公司需承擔(dān)的費(fèi)用(包括但不限于買(賣)經(jīng)手費(fèi)、買(賣)證管費(fèi)和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金等)；證券公司不向本基金收取國債現(xiàn)貨及國債回購和企業(yè)債券的交易傭金，但交易的經(jīng)手費(fèi)和證管費(fèi)由本基金交納，其所計(jì)提的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從支付給證券公司的股票交易傭金中扣除。1‰傭金的比率是公允的，符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。管理人因此從關(guān)聯(lián)方獲得的服務(wù)主要包括：有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與經(jīng)濟(jì)政策、國內(nèi)外金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)與上市公司動(dòng)態(tài)以及各類專題研究報(bào)告等內(nèi)容的一攬子研究成果。

　　B. 關(guān)聯(lián)方報(bào)酬

　�、� 基金管理人報(bào)酬？？？基金管理費(fèi)

　　a.基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)提，基金成立三個(gè)月后，如持有現(xiàn)金的比例超過資產(chǎn)凈值的20%，超過部分不計(jì)提基金管理費(fèi)。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%/當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　b.基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　�、� 基金托管人報(bào)酬？？？基金托管費(fèi)

　　a.基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%/當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　b. 基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。

　　③ 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券(含回購)交易

　　a. 銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易

　　本基金本期及2004年上半年度與托管行未進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券交易。

　　b. 融資回購業(yè)務(wù)交易

　　注：本基金本期與托管行未進(jìn)行融資回購業(yè)務(wù)交易

　　4、期末流通受限的基金資產(chǎn)

　　本基金截至2005年6月30日止流通受限制的股票情況如下：

　　六、投資組合報(bào)告(2005年6月30日)

　　(一)基金資產(chǎn)組合情況

　　截至2005年6月30日，漢博證券投資基金資產(chǎn)凈值為441，553，804.01元，單位基金凈值為0.8831元，累計(jì)單位基金凈值為0.8931元。其資產(chǎn)組合情況如下：

　　(二)按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三)報(bào)告期末前十名股票投資明細(xì)

　　注：投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于富國基金管理有限公司網(wǎng)站的半年度報(bào)告正文。

　　(四)報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

　　1.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入價(jià)值超過基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　2. 報(bào)告期內(nèi)累計(jì)賣出價(jià)值超過基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

　　3. 整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額為793，700，863.81元；賣出股票的收入總額為776，429，493.72元。

　　(五)報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　(六)報(bào)告期末債券投資的前五名債券明細(xì)

　　(七)投資組合報(bào)告附注

　　1、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

　　2、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3、截至2005年6月30日，本基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成如下：

　　4、截至2005年6月30日，本基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債明細(xì)如下：

　　本基金本期沒有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債。

　　七、基金份額持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　1、基金份額持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)

　　2、基金前十名持有人情況

　　注：以上數(shù)據(jù)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的本基金前100名持有人名冊(cè)匯總編制。

　　八、重大事件揭示

　　1、本報(bào)告期內(nèi)本基金沒有召開基金份額持有人大會(huì)。

　　2、本公司于2005年2月17日在中國證券報(bào)發(fā)布《富國基金管理有限公司關(guān)于副總經(jīng)理魏青離任的公告》。2005年3月16日，中國建設(shè)銀行股份有限公司第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議和2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)在北京召開，會(huì)議批準(zhǔn)張恩照先生因個(gè)人原因辭去中國建設(shè)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、董事。2005年3月25日，中國建設(shè)銀行股份有限公司2005年第二次臨時(shí)股東大會(huì)和第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議在北京召開。臨時(shí)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議經(jīng)過審議，選舉郭樹清先生為中國建設(shè)銀行股份有限公司董事、董事長(zhǎng)。

　　3、2005年6月17日，中國建設(shè)銀行股份有限公司和美洲銀行在北京共同宣布，雙方簽署了關(guān)于戰(zhàn)略投資與合作的最終協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，美洲銀行將分階段對(duì)中國建設(shè)銀行股份有限公司進(jìn)行投資，最終持有股權(quán)可達(dá)到19.9%。2005年7月1日，中國建設(shè)銀行股份有限公司和淡馬錫旗下的全資子公司亞洲金融控股私人有限公司(簡(jiǎn)稱“亞洲金融”)在京簽署了關(guān)于戰(zhàn)略投資的最終協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，淡馬錫將通過“亞洲金融”對(duì)中國建設(shè)銀行股份有限公司進(jìn)行股權(quán)投資。

　　4、本報(bào)告期內(nèi)，無涉及基金管理人、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。

　　5、本報(bào)告期本基金投資策略無改變。

　　6、本報(bào)告期內(nèi)本基金無收益分配事項(xiàng)。

　　7、本報(bào)告期內(nèi)基金管理人沒有改聘為其審計(jì)的

　　8、本報(bào)告期內(nèi)基金管理人、托管人及其高級(jí)管理人員無受到監(jiān)管部門稽查或處罰的情況。

　　9、截止2005年6月30日各券商股票、債券、回購交易量及傭金情況如下：

　　注：上述傭金已扣除中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取的由券商承擔(dān)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　本期租用席位的變更情況：本基金本期無開通、終止券商席位。

　　九、備查文件目錄

　　1、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立漢博證券投資基金的文件

　　2、漢博證券投資基金基金合同

　　3、漢博證券投資基金托管協(xié)議

　　4、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立富國基金管理有限公司的文件

　　5、漢博證券投資基金財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)表附注

　　6、報(bào)告期內(nèi)在指定報(bào)刊上披露的各項(xiàng)公告

　　存放地點(diǎn)：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)海通證券大廈13、14層

　　查閱方式：投資者對(duì)本報(bào)告書如有疑問，可咨詢本基金管理人富國基金管理有限公司。

　　咨詢電話：(021)53594678

　　公司網(wǎng)址：http：//www.fullgoal.com.cn

　　富國基金管理有限公司

　　二OO五年八月二十五日