天弘精選混合型證券投資基金份額發售公告(5)

　　五、本公司

　　1、合格境外機構投資者辦理開戶申請時需提供的材料

　　(1)如果通過合格境外投資者的托管銀行辦理有關業務，該托管銀行須提供在中國大陸的營業執照或者營業許可證，以及托管協議復印件，須加蓋托管銀行公章，進行公證或者律

師見證；

　　(2)合格境外機構投資者證券投資業務許可證的復印件以及相關投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章，并進行公證或者律師見證；

　　(3)經合格境外機構投資者簽字并加蓋公章的《基金業務授權委托書》；

　　(4)經辦人有效身份證件原件及經其簽字復印件；

　　(5)預留印鑒卡一式三份；

　　(6)指定銀行賬戶信息(銀行賬號、戶名、開戶行全稱、)；

　　(7)填妥的《開戶申請表(合格境外機構投資者)》，并加蓋公章。

　　注：其中指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。

　　2、合格境外機構投資者的認購申請和資金劃撥等事項參照境內機構投資者辦理。

　　六、清算與交割

　　1、基金首次募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。認購資金在首次募集期間的資金利息轉換成基金份額歸投資人所有。利息的具體數額以本基金的注冊登記機構的計算、確認為準。

　　2、本基金權益登記由基金注冊登記機構在首次募集結束后完成。

　　七、基金的驗資與生效

　　在本基金首次募集期限內，若達到基金備案條件，基金管理人可以終止首次募集期。基金管理人應當自募集期限終止之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

　　基金首次募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。

　　若基金首次募集失敗，基金合同不得生效，基金管理人須將認購人的認購款加計銀行同期存款利息連同本金在首次募集期滿30天內交銷售機構退回認購人指定的銀行賬戶。