景順長(zhǎng)城鼎益股票型基金(LOF)上市交易公告書

　　基金管理人：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　主交易商：招商證券股份有限公司

　　上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

　　上市時(shí)間：2005年5月25日

　　一、重要聲明與提示

　　景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)上市交易公告書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)<上市交易公告書的內(nèi)容與格式>》和《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人保證本報(bào)告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金的任何保證。凡本上市交易公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱刊登在2005年1月17 日《上海證券報(bào)》和1月18日《證券日?qǐng)?bào)》以及景順長(zhǎng)城基金管理有限公司網(wǎng)站(www.invescogreatwall.com.cn)上的《景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》。

　　二、基金概覽

　　1、基金簡(jiǎn)稱：景順鼎益

　　2、交易代碼：162605

　　3、基金份額總額：594，237，549.79份(截止：2005年5月18日；不含通過“定期定額投資計(jì)劃”方式申購的本基金基金份額72，212.42份，此部分基金份額適用基金代碼“162606”)

　　4、基金份額凈值：0.947元(截止：2005年5月18日)

　　5、本次上市交易份額：48，189，495份

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2005年5月25日

　　8、基金管理人：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　9、基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

　　10、主交易商：招商證券股份有限公司

　　三、基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況：

　　1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年1月12日證監(jiān)基金字［2005］7號(hào)文批準(zhǔn)；

　　2、基金運(yùn)作方式：上市契約型開放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、發(fā)售日期：2005年1月20日至2005年3月10日

　　5、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣

　　6、發(fā)售方式：交易所(場(chǎng)內(nèi))發(fā)售和柜臺(tái)(場(chǎng)外)發(fā)售

　　7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：

　　(1)深圳證券交易所(場(chǎng)內(nèi)) 發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　已具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員：廣發(fā)證券、國(guó)泰君安證券、華夏證券、國(guó)信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券(資訊 行情 論壇)、海通證券、申銀萬國(guó)(行情 論壇)證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、閩發(fā)證券、山西證券、北京證券、長(zhǎng)江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國(guó)元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國(guó)聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長(zhǎng)城證券、東海證券、泰陽證券、國(guó)海證券、第一證券、中原證券、中銀國(guó)際證券、財(cái)富證券、國(guó)都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國(guó)盛證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券(資訊 行情 論壇)、中金公司。

　　(2)柜臺(tái)(場(chǎng)外)發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1)直銷機(jī)構(gòu)：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司深圳直銷中心。

　　2)代銷銀行：中國(guó)銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行。

　　3)其他代銷機(jī)構(gòu)：長(zhǎng)城證券、招商證券、國(guó)泰君安證券、銀河證券、華夏證券、海通證券、國(guó)信證券、廣發(fā)證券、平安證券、中金公司、興業(yè)證券、聯(lián)合證券、天相投顧。

　　8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　9、募集資金總額及入賬情況：本次募集資金總額及募集期間有效認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息共計(jì)人民幣445，627，551.44元，已于2005年3月16日全額劃入本基金在基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司開立的景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金托管專戶。

　　10、基金備案情況：本基金于2005 年3月16日驗(yàn)資完畢，當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，2005年3月16日中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以書面確認(rèn)，《景順長(zhǎng)城鼎益股票型開放式證券投資基金(LOF)基金合同》自此日起生效。

　　11、基金合同生效日：2005年3月16日。

　　12、基金合同生效日的基金份額總額：445，627，301.07份。

　　(二)本基金上市交易的主要內(nèi)容：

　　1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上【2005】39號(hào)

　　2、上市交易日期：2005年5月25日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金交易。

　　4、基金簡(jiǎn)稱：景順鼎益

　　5、交易代碼：162605

　　6、本次上市交易份額：48，189，495份

　　7、基金資產(chǎn)凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行的估值和基金上市交易時(shí)間的凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人于每個(gè)工作日交易結(jié)束后將經(jīng)過基金托管人復(fù)核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統(tǒng)揭示。根據(jù)《基金法》，開放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管理人對(duì)公布的基金凈值負(fù)責(zé)。

　　8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場(chǎng)外，持有人將其轉(zhuǎn)托管至深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)后即可上市流通。投資者通過中國(guó)銀行股份有限公司“定期定額投資計(jì)劃”方式申購的本基金基金份額適用基金代碼為“162606”，僅能做場(chǎng)外交易，不能跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記至深圳證券交易所上市交易。

　　四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　截至2005年5月18日的場(chǎng)內(nèi)基金份額持有情況：

　　場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人戶數(shù)：563戶

　　平均每戶持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額： 85，594.13份

　　場(chǎng)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占場(chǎng)內(nèi)基金總份額比例：機(jī)構(gòu)持有17，702，186份，占36.73

　　% 場(chǎng)內(nèi)個(gè)人投資者持有的基金份額及場(chǎng)內(nèi)基金占總份額比例：個(gè)人持有30，487，309份，占63.27

　　% 場(chǎng)內(nèi)基金前十名持有人情況：

　　五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介

　　(一)基金管理人

　　名稱： 景順長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南中路1093號(hào)中信城市廣場(chǎng)中信大廈16層

　　辦公地址：廣東省深圳市深南中路1093號(hào)中信城市廣場(chǎng)中信大廈16層

　　法定代表人：徐英

　　總經(jīng)理：梁華棟

　　成立時(shí)間： 2003年6月9日

　　注冊(cè)資本： 1億元人民幣

　　設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)文

　　法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼：企合國(guó)字第000996號(hào)

　　經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理、發(fā)起設(shè)立、管理基金以及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)許和批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　電 話：(0755) 82370388

　　聯(lián) 系 人：劉煥喜

　　景順長(zhǎng)城基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立，由景順資產(chǎn)管理公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、大連實(shí)德集團(tuán)有限公司和開灤(集團(tuán))有限責(zé)任公司共同發(fā)起設(shè)立，分別持有基金管理人33%、33%、17%和17%的股份。注冊(cè)資本為1億元人民幣。

　　本基金管理人下設(shè)五個(gè)部門，分別是：法律、監(jiān)察稽核部、投資部、銷售營(yíng)銷部、運(yùn)營(yíng)部、財(cái)務(wù)、行政及人力資源部。

　　法律、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司管理和基金運(yùn)作合規(guī)性進(jìn)行全方位的監(jiān)察稽核，并向公司管理層和監(jiān)管機(jī)關(guān)提供獨(dú)立、客觀、公正的法律監(jiān)察稽核報(bào)告。

　　投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則進(jìn)行證券選擇和組合管理并完成對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)公司及市場(chǎng)的研究。

　　銷售營(yíng)銷部從事基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)開發(fā)及銷售、項(xiàng)目管理、客戶服務(wù)等工作。

　　運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)公司開放式基金的注冊(cè)登記、清算和會(huì)計(jì)工作，并負(fù)責(zé)公司的計(jì)算機(jī)設(shè)備維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)及網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和維護(hù)。

　　財(cái)務(wù)、行政和人力資源部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、人事勞資管理及日常行政事務(wù)管理等。

　　人員情況：截至2005年3月31日，公司共有員工49人，所有人員在最近三年內(nèi)均沒有受到所在單位或有關(guān)管理部門的處罰。公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制大綱、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、信息披露制度、基金會(huì)計(jì)核算制度、保密制度和行政管理制度等公司管理制度體系。

　　信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：趙鵬 0755-82370388-879

　　基金管理業(yè)務(wù)情況：

　　目前除了本基金之外，本基金管理人還管理兩只開放式基金：景順長(zhǎng)城景系列開放式證券投資基金和景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開放式證券投資基金。

　　本基金基金經(jīng)理：

　　王新艷，中國(guó)人民銀行總行研究生部碩士研究生，中國(guó)人民大學(xué)在讀博士研究生，6年基金業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1998進(jìn)入長(zhǎng)盛基金管理有限公司，歷任長(zhǎng)盛基金管理公司分析師、基金經(jīng)理助理，2002年10月至2004年5月?lián)�任長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值開放式基金基金經(jīng)理。2004年6月加入本公司。

　　(二)基金托管人

　　1.基本情況

　　名稱： 中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　成立時(shí)間： 1912年2月5日

　　經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；代理銷售開放式證券投資基金；證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國(guó)社會(huì)保障基金托管及經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　組織形式： 股份有限公司

　　注冊(cè)資本：人民幣壹仟捌佰陸拾叁億零叁拾伍萬貳仟肆佰玖拾柒元捌角

　　存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［1998］24號(hào)

　　聯(lián)系人：忻如國(guó)

　　聯(lián)系電話：(010)66594856

　　傳真： (010)66594853

　　中國(guó)銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部的名稱更名為托管及投資者服務(wù)部。托管及投資者服務(wù)部下設(shè)覆蓋銷售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、綜合管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)。中國(guó)銀行上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)處。總行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工64人，其中碩士學(xué)歷以上人員20人，約占員工總數(shù)的31.25%，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的15人。

　　2.主要人員情況

　　信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢電話：忻如國(guó)，托管及投資者服務(wù)部，010-66594856。

　　3.基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止到2005年4月30日，中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、同智、興安等4只封閉式證券投資基金；托管易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、天同180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、嘉實(shí)理財(cái)通系列(含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券)、華夏回報(bào)、景順長(zhǎng)城景系列(含景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城恒豐債券、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、泰信天天收益、海富通收益增長(zhǎng)、嘉實(shí)服務(wù)增值、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、湘財(cái)荷銀精選、華夏大盤精選、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、國(guó)泰金象保本、海富通貨幣市場(chǎng)基金、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城鼎益股票基金、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金、友邦華泰盛世中國(guó)基金等27只開放式證券投資基金。

　　(三)主交易商

　　1、 招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈

　　法定代表人： 宮少林

　　電話： 400888811、0755-26951111

　　聯(lián)系人： 王玉亭

　　公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(四)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1 號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城

　　法人代表：葛明

　　電話：(010)65246688

　　傳真：(010)85188298

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葛明、金馨

　　聯(lián)系人：羅國(guó)基

　　六、基金合同摘要

　　基金合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金管理人

　　基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　(2)自本基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定及本基金合同決定基金收益分配方案；

　　(4)根據(jù)基金合同的規(guī)定，獲取基金管理費(fèi)及其他約定和法定的收入；

　　(5)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

　　(6)銷售基金份額，獲取認(rèn)(申)購費(fèi)；

　　(7)選擇和更換代銷機(jī)構(gòu)，并對(duì)其銷售代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

　　(8)依照有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使因運(yùn)營(yíng)基金財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的股權(quán)、債權(quán)及其他權(quán)利；

　　(9)擔(dān)任注冊(cè)登記人或選擇和更換注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，并對(duì)其注冊(cè)登記代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

　　(10)基金合同規(guī)定的情形出現(xiàn)時(shí)，決定暫停或拒絕受理基金份額的申購、暫停受理基金份額的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；

　　(11)監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(12)以自身名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

　　(13)召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(14)在更換基金托管人時(shí)，提名新任基金托管人；

　　(15)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金管理人的義務(wù)

　　(1)依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　(2)遵守基金合同；

　　(3)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5) 設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回及其他業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；

　　(6)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記工作或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

　　(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

　　(8)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

　　(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　　(10)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

　　(11)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(12)嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、和本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，受理并辦理申購、贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

　　(13)嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《運(yùn)作辦法》和本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

　　(14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

　　(16)不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

　　(17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

　　(18)編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15 年以上；

　　(19)確保向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出；并且保證投資者能夠按照基金合同或招募說明書公告的時(shí)間和方式查閱與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　(20)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(21)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

　　(22)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(23)因估值錯(cuò)誤導(dǎo)致基金持有人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　(24)基金托管人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)代表基金向基金托管人追償；

　　(25)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師和律師；

　　(26)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(27)以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)及其他權(quán)力；

　　(28)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(29)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(二)基金托管人

　　基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　1、基金托管人的權(quán)利

　　(1)依法持有并保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)獲取基金托管費(fèi)；

　　(3)監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作；

　　(4)監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

　　(5)在更換基金管理人時(shí)，提名新任基金管理人；

　　(6)提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(7)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、基金托管人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)設(shè)有專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　(4)除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(5)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

　　(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　(7)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　(8)設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財(cái)產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

　　(9)保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　(10)按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)；

　　(11)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

　　(12)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(13)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　(14)在基金定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　(15)按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄、基金份額持有人名冊(cè)等15 年以上；

　　(16)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　(17)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金份額持有人的收益和贖回款項(xiàng)；

　　(18)參加基金清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　(19)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；

　　(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任，其違反基金合同責(zé)任不因其退任而免除；

　　(21)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　(22)不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

　　(23)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(24)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(26)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(三) 基金份額持有人

　　1、基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

　　(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

　　(4)按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

　　(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為要求賠償或依法提起訴訟；

　　(9)獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的公開資料；

　　(10)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2、每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　3、基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)遵守基金合同及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(2)繳納基金認(rèn)購、申購、贖回等事宜涉及的款項(xiàng)，承擔(dān)規(guī)定的費(fèi)用；

　　(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

　　(4)不從事任何有損基金、基金份額持有人及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

　　(5)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

　　(6)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　基金份額持有人大會(huì)

　　基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　持有人大會(huì)決議須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過。上述通過事項(xiàng)如無需監(jiān)管部門批準(zhǔn)，則即刻生效；需監(jiān)管部門批準(zhǔn)的，在獲得相關(guān)批準(zhǔn)后生效。

　　(一)召開事由

　　在本基金需要決定下列事項(xiàng)之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、修改基金合同。但本基金合同另有規(guī)定或根據(jù)法律法規(guī)變更做出相應(yīng)更改的除外；

　　2、更換基金管理人；

　　3、更換基金托管人；

　　4、決定終止基金合同；

　　5、與其他基金合并；

　　6、持有本基金百分之十或以上基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算)提議召開基金份額持有人大會(huì)；

　　7、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；

　　8、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　9、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

　　10、變更基金類別；

　　11、變更基金的投資目標(biāo)、投資范圍；

　　12、法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　(二)召集方式

　　1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金份額持有人大會(huì)的開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)及權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定；

　　2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；

　　3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

　　4、在基金管理人和基金托管人均未行使召集權(quán)的情況下，單獨(dú)或合計(jì)持有權(quán)益登記日百分之十或以上份額的基金份額持有人有權(quán)自行召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集持有人大會(huì)。

　　5、代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

　　6、基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)。

　　基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　7、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(三)通知

　　召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前至少三十日，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

　　2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

　　3、會(huì)議的議事程序；

　　4、會(huì)議的表決方式；

　　5、有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

　　6、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

　　7、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

　　8、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

　　若采取通訊等方式開會(huì)并進(jìn)行表決，會(huì)議通知中還應(yīng)說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見的寄交和收取方式。

　　(四)召開方式

　　基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通訊等方式召開。會(huì)議的召開方式由召集人確定。

　　基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加方可召開，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。

　　親自出席會(huì)議者應(yīng)持有基金份額的憑證，受托出席會(huì)議者應(yīng)出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。

　　2、通訊方式開會(huì)。通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)召集人應(yīng)按本基金合同規(guī)定公告會(huì)議通知；

　　(2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　(3)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。

　　(五)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前三十日公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有三十日的間隔期。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之十或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。

　　如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額百分之五十以上(不含百分之五十)多數(shù)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或其代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(八)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

　　(2)通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，由召集人提前三十日公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(七) 表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可做出。更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金合同、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效，但法律法規(guī)、本基金合同另有約定的除外。

　　3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非有充分相反證據(jù)證明，否則其表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。意見模糊或相互矛盾的視為無效表決。

　　5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　(八)計(jì)票

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人；

　　(2)計(jì)票人應(yīng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；

　　(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　2、通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證，并在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。

　　(九)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，自其核準(zhǔn)之日或相關(guān)核準(zhǔn)另行確定的日期或出具無異議意見之日起生效。

　　生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)基金管理人、基金托管人和全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)在至少一種指定媒體公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　基金的收益與分配

　　(一)收益分配原則

　　1、基金收益分配比例按有關(guān)規(guī)定制定；

　　2、場(chǎng)外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資，場(chǎng)內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅，本基金分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅；

　　3、基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

　　4、基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；

　　5、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若基金合同生效不滿3個(gè)月則不進(jìn)行收益分配，年度分配在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)完成；

　　6、本基金每年收益分配次數(shù)最多為4 次，年度收益分配比例不低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的50%；

　　7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　8、每一基金份額享有同等分配權(quán)。

　　(二)收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

　　(三)收益分配方案的確定與公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后五個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　(四)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　1、收益分配中采用紅利再投資方式的免收再投資的費(fèi)用；

　　2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。

　　基金的費(fèi)用與稅收

　　(一)基金管理費(fèi)、托管費(fèi)計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　本基金管理費(fèi)年費(fèi)率為1.5%，在通常情況下，按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理年費(fèi)率，計(jì)算方法如下：

　　H ＝ E ×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從本基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　本基金托管費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，在通常情況下，按前一日的基金資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的托管年費(fèi)率，計(jì)算方法如下：

　　H ＝ E ×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

　　3、基金合同中第二十一部分之(一)基金費(fèi)用第3-8項(xiàng)費(fèi)用，除上款規(guī)定的費(fèi)用外，由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　(二)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或本基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(三)基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，下調(diào)前述費(fèi)率無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。

　　(四)基金稅收

　　本基金運(yùn)作過程中的各類納稅主體依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定依法納稅。

　　(五)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用

　　1、申購費(fèi)

　　本基金的申購費(fèi)率不高于1.5%，隨申購金額的增加而遞減，可適用以下前端收費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)：

　　申購金額(M) 申購費(fèi)率

　　M<50萬1.5

　　% 50 萬≤M<500萬 1.2

　　% 500 萬≤M<1000萬 1.0

　　% M≥1000萬按筆收取，1000 元/筆

　　通過“定期定額投資計(jì)劃”方式申購本基金適用申購費(fèi)后端收費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)：

　　持有期申購費(fèi)率

　　1 年(12 期)以內(nèi) 1.0

　　% 1 年(12 期，含)以上2 年(24 期)以內(nèi) 0.8

　　% 2 年(24 期，含)以上3 年(36 期)以內(nèi) 0.5

　　% 3 年(36 期，含)以上 0

　　注：①通過“定期定額投資計(jì)劃”申購本基金只適用申購費(fèi)后端收費(fèi)方式；不通過“定期定額投資計(jì)劃”申購本基金只適用申購費(fèi)前端收費(fèi)方式。

　　②定期定額申購費(fèi)率按定期定額計(jì)劃實(shí)際已成功申購的累計(jì)期數(shù)分檔計(jì)算，期數(shù)的積累以投資者在銷售機(jī)構(gòu)的交易帳戶為準(zhǔn)，若在不同銷售機(jī)構(gòu)則分別統(tǒng)計(jì)。

　　③若“定期定額投資計(jì)劃”終止后再重新參與的，則新定期定額申購累計(jì)期數(shù)重新計(jì)算；投資者在同一交易帳戶內(nèi)變更每期扣款金額、扣款日期、扣款帳戶不影響期數(shù)的累積。

　　2、贖回費(fèi)

　　本基金的贖回費(fèi)率不高于0.5%，隨持有期限的增加而遞減。

　　持有期 贖回費(fèi)率

　　1 年以內(nèi)0.5

　　% 1 年以上(含)-2 年 0.25

　　% 2 年以上(含)0

　　注：就贖回費(fèi)而言，1 年指365 天，2 年指730 天。

　　“定期定額投資計(jì)劃”贖回費(fèi)計(jì)算所依據(jù)的持有期是以該帳戶第一筆定期定額申購確認(rèn)日為起始日；投資者終止“定期定額投資計(jì)劃”之后，尚未贖回的在本次“定期定額投資計(jì)劃”期間內(nèi)通過定期定額方式申購所得基金份額，仍以此為起始日計(jì)算持有期。若投資者重新加入“定期定額投資計(jì)劃”，則再次通過定期定額申購所得的基金份額持有期以新提交的首筆定期定額申購確認(rèn)日為起始日。

　　3、本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率最高不得超過法律法規(guī)規(guī)定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定的限制內(nèi)，基金管理人可按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的程序調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率，并在《招募說明書》中進(jìn)行公告。基金管理人調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率應(yīng)最遲在實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體和網(wǎng)站公告。

　　4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，在取得有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)之后，對(duì)促銷期間的基金申購費(fèi)等實(shí)行優(yōu)惠。

　　基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　通過主動(dòng)的基本面選股和最優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)收益配比獲取超額收益，力求基金財(cái)產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。

　　(二)投資范圍

　　本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的公司股票和債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。

　　(三)投資限制

　　1、禁止行為

　　本基金不得進(jìn)行如下行為：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　2、本基金遵守以下投資組合比例限制：

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金(中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的特殊基金品種除外)持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%；

　　(3)本基金參與股票發(fā)行申購所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量；

　　(4)本基金合同中對(duì)投資比例限定的其他規(guī)定；

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制；

　　(6)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本基金合同生效后，在不超過3 個(gè)月的投資建倉期內(nèi)達(dá)到上述比例限制。

　　由于基金規(guī)模或市場(chǎng)的變化導(dǎo)致投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，基金管理人將在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　基金資產(chǎn)凈值

　　(一)估值方法

　　1、上市流通的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)估值；

　　2、未上市的股票應(yīng)區(qū)分兩種情況處理：

　　(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值；

　　(2)首次公開發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值；

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。如果收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值額為零；

　　(4)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；

　　(5)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值；

　　(6)銀行間債券市場(chǎng)債券按購入成本加計(jì)持有期利息估值；

　　(7)未上市交易債券的估值按購入成本加計(jì)至估值日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算；

　　(8)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。即使存在上述情況，基金管理人若采用以上規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ǎ?/p>

　　(9)如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值公告

　　本基金的基金資產(chǎn)凈值將按照《基金法》、《基金信息披露管理辦法》及相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行公告。

　　基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　(一)基金合同的變更

　　1、本基金合同的變更應(yīng)經(jīng)基金管理人和基金托管人同意；

　　2、變更基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化，或者基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　3、以下基金合同變更事項(xiàng)需召開基金份額持有人大會(huì)：

　　(1) 提前終止基金合同；

　　(2) 基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；

　　(3) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

　　(4) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

　　(5) 更換基金管理人、基金托管人；

　　(6) 基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　(二)基金的終止

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：

　　(1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

　　(4)基金合同約定的其他情形；

　　(5)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　2、基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。自基金終止之日，與基金有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。在基金清算小組組成并接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照本基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　(三)基金的清算

　　1、清算小組

　　(1)自基金合同終止之日起三十個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　(2)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。清算小組可以聘請(qǐng)必要的工作人員。

　　(3)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　2、清算程序

　　(1)基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；

　　(2)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

　　(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；

　　(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；

　　(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告出具法律意見書；

　　(6)將基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

　　(7)公布基金清算公告；

　　(8)進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配。

　　3、清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　4、基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　5、基金清算的公告

　　基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5 個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　6、基金清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15 年以上。

　　爭(zhēng)議解決方式

　　對(duì)于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，本基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)深圳分會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

　　本基金合同正本一式八份，基金管理人和基金托管人各持有兩份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各兩份。每份具有同等的法律效力。

　　本基金合同可印制成冊(cè)并對(duì)外公開散發(fā)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記人辦公場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但所載事項(xiàng)應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。

　　七、基金財(cái)務(wù)狀況

　　深圳證券交易所在景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金募集期間未收取任何費(fèi)用，其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的費(fèi)率或傭金比率收取認(rèn)購費(fèi)。

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

　　景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金2005年5月18日資產(chǎn)負(fù)債表如下：

　　單位：人民幣元

　　八、基金投資組合

　　截止到2005年5月18日， 景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)的投資組合如下：

　　(一)期末基金資產(chǎn)組合情況

　　(二)期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　(四)期末按券種分類的債券投資組合

　　(五)期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　(六)投資組合報(bào)告附注

　　1.報(bào)告項(xiàng)目的計(jì)價(jià)方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日的市場(chǎng)收市價(jià)計(jì)算，已發(fā)行未上市股票采用成本價(jià)計(jì)算。

　　2.本基金持有的每只股票的價(jià)值均不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　3.本基金持有的所有證券的發(fā)行主體均未被監(jiān)管部門立案調(diào)查或受到公開譴責(zé)和處罰。

　　4.本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　5.本基金其他資產(chǎn)的構(gòu)成包括交易保證金143，337.99元，應(yīng)收利息1，540，628.03元，應(yīng)收申購款492，756.44元，合計(jì)為2，176，722.46元。

　　6.截至2005年5月18日，本基金未持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　九、重大事件揭示

　　本基金于2005年3月19日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》發(fā)布公告，決定于2005年3月23日起開始辦理本基金的日常申購業(yè)務(wù)。

　　投資者通過中國(guó)銀行股份有限公司“定期定額投資計(jì)劃”方式申購的本基金基金份額適用基金代碼為“162606”，僅能做場(chǎng)外交易，不能跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記至深圳證券交易所上市交易。

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：

　　(一)嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

　　(二)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。

　　(三)在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：

　　(一)嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。

　　(二)根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　(三)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，并在限期內(nèi)，隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。

　　(四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　十二、備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金募集的文件；

　　(二)《景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)基金合同》；(三)《景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》；(四)《景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(LOF)托管協(xié)議》；(五)法律意見書； (六)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(七)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(八)《景順長(zhǎng)城管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》； (九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

　　景順長(zhǎng)城基金管理有限公司

　　2005年5月20日

　　(來源：上海證券報(bào))