南方現(xiàn)金增利證券投資基金更新招募說(shuō)明書摘要

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中國(guó)工商銀行

　　重要提示

　　南方現(xiàn)金增利證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“南方現(xiàn)金增利基金”或“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2004】2號(hào)文批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行。本基金的基金合同于2004年3月5日正式生效。

　　南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。

　　本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或網(wǎng)站進(jìn)行了公告。

　　本招募說(shuō)明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2005年3月5日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年3月31日。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：南方基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓

　　成立時(shí)間：1998年3月6日

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　注冊(cè)資本：1億元人民幣

　　電話：(0755)82912000

　　傳真：(0755)82912948

　　聯(lián)系人：鄭凱銓

　　南方基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［1998］4號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券股份有限公司、廈門國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［2000］78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：華泰證券有限公司45%、深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司30%、廈門國(guó)際信托投資公司15%及興業(yè)證券有限公司10%。

　　(二)主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　吳萬(wàn)善先生，董事長(zhǎng)，中共黨員，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國(guó)人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責(zé)任公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)。

　　陳虹先生，副董事長(zhǎng)，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任浙江師范大學(xué)教師、新華社香港分社干部、廣東省港澳辦干部、深圳機(jī)場(chǎng)(資訊 行情 論壇)辦公室主任、聯(lián)合證券公司總裁辦主任、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理兼深南中路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任深圳機(jī)場(chǎng)(集團(tuán))公司總經(jīng)理兼黨委副書記、深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司董事、南方基金管理有限公司副董事長(zhǎng)。

　　周明先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行廈門市分行國(guó)外業(yè)務(wù)部副科長(zhǎng)、廈門市財(cái)政局處長(zhǎng)、廈門市國(guó)資局副局長(zhǎng)、廈門國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國(guó)際信托投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

　　蘭榮先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)銀行計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、福建興業(yè)證券公司總裁，現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司董事長(zhǎng)兼總裁。

　　馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任電子工業(yè)部第898廠會(huì)計(jì)科科長(zhǎng)，華泰證券有限責(zé)任公司副總會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　崔紹先先生，董事，中共黨員，碩士研究生，工程師。歷任深圳市運(yùn)輸局科長(zhǎng)、深圳高速(行情 論壇)公路公司副總經(jīng)理、深圳機(jī)場(chǎng)工程建設(shè)指揮部副指揮長(zhǎng)、深圳機(jī)場(chǎng)(集團(tuán))公司總裁助理、副總裁，現(xiàn)任深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。

　　張濤先生，董事，中共黨員，博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任華泰證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、上海投資銀行部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司深圳總部總經(jīng)理兼深圳營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

　　高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理。

　　高尚全先生，獨(dú)立董事，教授，高級(jí)研究員，博士生導(dǎo)師。歷任東北人民政府機(jī)械局干部、一機(jī)部農(nóng)機(jī)局干部、國(guó)務(wù)院農(nóng)機(jī)辦副組長(zhǎng)、國(guó)家機(jī)械委處長(zhǎng)、國(guó)家體改委副主任，現(xiàn)任中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)。

　　孫樹(shù)義先生，獨(dú)立董事，中共黨員，學(xué)士學(xué)位，高級(jí)工程師。歷任第四機(jī)械工業(yè)部副處長(zhǎng)、電子工業(yè)部生產(chǎn)司處長(zhǎng)、國(guó)家經(jīng)委體改局處長(zhǎng)、國(guó)家體改委生產(chǎn)體制司司長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任、國(guó)家人事部副部長(zhǎng)、中央企業(yè)工委副書記。

　　陳小悅先生，獨(dú)立董事，中共黨員，博士，教授，博士生導(dǎo)師。歷任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院黨委副書記、院長(zhǎng)助理，現(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長(zhǎng)、國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、清華大學(xué)會(huì)計(jì)研究所所長(zhǎng)。

　　戴昌久先生，獨(dú)立董事，中共黨員，碩士研究生。歷任財(cái)政部條法司科員、德恒律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任北京昌久律師事務(wù)所主任。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　駱新都女士，監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任民政部外事處處長(zhǎng)、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任南方基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。

　　舒本娥女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，會(huì)計(jì)師。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、華泰證券公司計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。

　　潘明華先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任鐵道部大橋工程局橋梁機(jī)械廠會(huì)計(jì)、分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、深圳機(jī)場(chǎng)(集團(tuán))公司財(cái)務(wù)部科長(zhǎng)，現(xiàn)任深圳機(jī)場(chǎng)股份有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。

　　林漳龍先生，監(jiān)事，中共黨員，會(huì)計(jì)師。歷任廈門國(guó)際信托投資公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理助理、副經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國(guó)際信托投資有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理。

　　莊園芳女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理，現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司證券投資部總經(jīng)理。

　　蔣彤女士，監(jiān)事，碩士研究生。歷任海南港澳國(guó)際信托投資公司上海證券部副經(jīng)理、嘉實(shí)基金投資部副經(jīng)理、南方基金基金經(jīng)理助理、研究部副經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金公司研究部總監(jiān)。

　　3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

　　高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理。

　　許小松，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任南京農(nóng)業(yè)大學(xué)講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長(zhǎng)。

　　鄧召明，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、機(jī)電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)。

　　俞文宏，副總經(jīng)理，男，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國(guó)際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。

　　鄭凱銓，督察長(zhǎng)，男，中共黨員，法學(xué)碩士，歷任深圳市司法局主任科員、深圳市寶安區(qū)人民法院副主任，現(xiàn)任南方基金管理有限公司總經(jīng)理助理、稽核部總監(jiān)。

　　4、基金經(jīng)理

　　劉情劍先生，基金經(jīng)理，1961年生，中共黨員，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，1981年參加工作，曾任職海南匯通國(guó)際信托投資公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司。2003年5月起任職南方基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)兼南方現(xiàn)金增利基金基金經(jīng)理。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　總經(jīng)理高良玉先生、副總經(jīng)理許小松先生、副總經(jīng)理鄧召明先生、副總經(jīng)理俞文宏先生、投資總監(jiān)李旭利先生。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人概況

　　名稱：中國(guó)工商銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　設(shè)立日期：1984年1月1日

　　注冊(cè)資本：1710.24億元人民幣

　　聯(lián)系電話：(010)66106912

　　聯(lián)系人：莊為

　　(二)、主要人員情況

　　中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工52人，平均年齡31歲，80%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，70%以上員工取得基金從業(yè)資格，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。

　　(三)、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　1998年2月中國(guó)工商銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)獲得托管資格，是國(guó)內(nèi)第一家獲得基金托管資格的銀行。中國(guó)工商銀行總行設(shè)立資產(chǎn)托管部，主要業(yè)務(wù)部門包括綜合管理處、證券投資基金處、委托資產(chǎn)處、QFII資產(chǎn)處、托管業(yè)務(wù)運(yùn)作中心處、研究發(fā)展處和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，在上海和深圳設(shè)有分部。

　　作為中國(guó)大陸第一家開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，七年來(lái)，中國(guó)工商銀行以“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的精神，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截止2005年3月底，托管證券投資基金43只，其中封閉式16只，開(kāi)放式27只，市場(chǎng)份額占比34%，位居托管銀行首位。基金年均遞增托管資產(chǎn)超過(guò)75%。至今已形成包括養(yǎng)老金、證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)九大類13項(xiàng)托管產(chǎn)品的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)體系，2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《環(huán)球托管》評(píng)選的“中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　(1)南方基金管理有限公司深圳總部

　　注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：(0755)82912592

　　傳真：(0755)82913232

　　聯(lián)系人：曹毅

　　(2)南方基金管理有限公司北京分公司

　　注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈17層B1702室

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：(010)66573399

　　傳真：(010)66573868

　　聯(lián)系人：朱運(yùn)東

　　(3)南方基金管理有限公司上海分公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔19樓1901室

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：(021)68817000

　　傳真：(021)68817654

　　聯(lián)系人：楊繼東

　　(4)南方基金管理有限公司西部理財(cái)中心

　　注冊(cè)地址：成都市順城大街206號(hào)四川國(guó)際大廈(資訊 行情 論壇)16樓E1座

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：(028)86520536/0785

　　傳真：(028)86520265

　　聯(lián)系人：王世偉

　　2.代銷機(jī)構(gòu)

　　(1)中國(guó)工商銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010-66107900

　　傳真：010-66107914

　　聯(lián)系人：田耕

　　網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　(2)深圳發(fā)展銀行

　　注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)

　　負(fù)責(zé)人：周林

　　成立時(shí)間：1987年12月22日

　　電話：(0755)82088888

　　聯(lián)系人：周勤、汪小苗

　　(3)興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈

　　法定代表人：高建平

　　成立時(shí)間：1988年

　　電話：(0591)7844211

　　聯(lián)系人：陳丹

　　(4)華泰證券

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　電話：(025)84457777-882、721

　　聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬

　　客戶咨詢電話：025-84579897

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(5)興業(yè)證券

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：0591-7541476

　　客戶服務(wù)熱線：021-68419125

　　聯(lián)系人：繆白

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　(6)國(guó)泰君安證券

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818-177

　　傳真：021-62583439

　　服務(wù)熱線：4008888666、021-962588

　　聯(lián)系人：顧文松

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(7)廣發(fā)證券

　　辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(8)聯(lián)合證券

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)

　　電話：0755-82493561

　　傳真：0755-82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　(9)華夏證券

　　注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)新中街68號(hào)

　　法定代表人：周濟(jì)譜

　　開(kāi)放式基金咨詢電話：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))；010-65186758

　　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：010-65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(10)銀河證券

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　聯(lián)系電話：(010)66568613、66568587

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(11)大鵬證券

　　地址：深圳市深南東路信興廣場(chǎng)地王商業(yè)中心商業(yè)大廈8層

　　法定代表人：徐衛(wèi)國(guó)

　　電話：0755-83520352，400-8888999

　　傳真：0755-83283497

　　聯(lián)系人：章磊

　　網(wǎng)址：www.chinaeagle.com

　　(12)國(guó)信證券

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層

　　法定代表人：胡繼之

　　聯(lián)系電話：0755-82130833-2181

　　傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：胡劍

　　網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(13)招商證券

　　地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(14)東方證券

　　注冊(cè)地址：上海浦東大道720號(hào)20樓

　　法定代表人：肖時(shí)慶

　　聯(lián)系電話：021-68562200-3019

　　客服熱線：021-962506

　　聯(lián)系人：盛云

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(15)東吳證券

　　注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)

　　法定代表人：吳永敏

　　聯(lián)系電話：0512-65158588

　　客服熱線：0512-96288

　　傳真：0512-65158028

　　聯(lián)系人：汪健

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(16)長(zhǎng)江證券

　　注冊(cè)地址：武漢市新華下路特8號(hào)

　　法定代表人：明云成

　　聯(lián)系電話：021-63291352

　　服務(wù)熱線：02765799883

　　傳真：021-33130730

　　聯(lián)系人：甘露

　　公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn

　　(17)天同證券

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈

　　法定代表人：段虎

　　聯(lián)系電話：0531-5689690

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　公司網(wǎng)址：http：//www.ttstock.com.cn

　　(18)湘財(cái)證券

　　地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865938

　　聯(lián)系人：杜穎灝

　　網(wǎng)址：www.xcsc.com

　　(19)北京證券

　　注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙19號(hào)華通大廈B座10-16層

　　法定代表人：盧克群

　　電話：(010)68431166

　　傳真：(010)88018657

　　聯(lián)系人：任杰、馬嘉倫

　　(20)廣州證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：020-87320991

　　傳真：020-87325036

　　聯(lián)系人：黃繁豫

　　客戶服務(wù)熱線：020-87320991、020-87320595

　　(21)光大證券

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈北塔2004樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：(021)68768800

　　傳真：(021)68817271

　　聯(lián)系人：張琦，陳建東

　　(22)中信證券(資訊 行情 論壇)

　　住所：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系電話：(010)84864818轉(zhuǎn)63538、63706

　　傳真：(010)84865560

　　聯(lián)系人：馬永、馬澤承

　　(23)海通證券

　　地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　電話：021-53594566-4125

　　傳真：021-53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(24)渤海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)

　　法定代表人：張志軍

　　電話：(022)28451883

　　傳真：(022)28451616

　　聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)

　　(25)中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市東海路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系電話：0532-5023457

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　(26)平安證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯(lián)系人：苗永華

　　電話：0755-82440136

　　客服電話：95511

　　公司網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

　　(27)金信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：浙江省杭州市杭大路18號(hào)

　　法定代表人：陳唯賢

　　聯(lián)系人：陳凡

　　電話：021-52378999

　　公司網(wǎng)站：www.kinghing.com

　　(28)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：0755-83516094

　　聯(lián)系人：高峰

　　客戶服務(wù)熱線：0755-82288968

　　(29)山西證券

　　注冊(cè)地址：山西省太原市迎澤大街282號(hào)

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　(30)廣東證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州市解放南路123號(hào)金匯大廈

　　辦公地址：廣州市解放南路123號(hào)金匯大廈

　　法定代表人：鐘偉華

　　聯(lián)系人：陳新

　　電話：020-83270519

　　客服電話：020-96210

　　公司網(wǎng)址：www.stock2000.com.cn

　　(31)南京證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)

　　法定代表人：張華東

　　電話：025-83364032

　　聯(lián)系人：胥春陽(yáng)

　　公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

　　(32)東莞證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　聯(lián)系人：歐陽(yáng)旭萍

　　電話：0769-2119456

　　公司網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

　　(33)國(guó)元證券有限責(zé)任公司

　　聯(lián)系人：李蔡

　　電話：0551-2634400-1112

　　客服電話：4008-888-777

　　公司網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn

　　(34)國(guó)都證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系人：馬澤承

　　聯(lián)系電話：010-64482828-390

　　客戶服務(wù)熱線：800-810-8809

　　公司網(wǎng)站：http：//www.guodu.com

　　(35)華西證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào)

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓(深圳總部)

　　法定代表人：張慎修

　　聯(lián)系人：楊玲

　　電話：0755-83025430

　　客服電話：4008888818

　　公司網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

　　(36)宏源證券(資訊 行情 論壇)股份有限公司

　　注冊(cè)地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈B座6層

　　聯(lián)系人：師敬澤

　　電話：010-62267799

　　公司網(wǎng)站：www.ehongyuan.com.cn

　　(37)中原證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈10樓

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈10樓

　　法定代表人：張建剛

　　聯(lián)系人：梁錦寶

　　電話：0371-5585610

　　網(wǎng)址：www.ccnew.com.cn

　　(38)第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25層

　　法定代表人：劉學(xué)民

　　聯(lián)系人：楊柳

　　電話：0755-25832686

　　公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　南方基金管理有限公司(同上)

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　廣東華瀚律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：深圳市振華路402棟中聯(lián)大廈511室

　　負(fù)責(zé)人：李兆良

　　電話：(0755)8320571813602620622

　　傳真：(0755)83203576

　　經(jīng)辦律師：楊忠、戴瑞冬

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)

　　辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓(郵編：200021)

　　法人代表：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣單峰

　　四、基金名稱

　　南方現(xiàn)金增利基金

　　五、基金的類型

　　契約型開(kāi)放式

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金為具有高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定收益的貨幣市場(chǎng)基金，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為投資者提供穩(wěn)定的收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資標(biāo)的物包括剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券，期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、銀行定期存款、大額存單、現(xiàn)金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。

　　八、投資策略

　　本基金可投資的大類資產(chǎn)主要為貨幣市場(chǎng)工具，這些金融工具的投資期限較短，因此本基金資產(chǎn)配置的目標(biāo)是充分滿足流動(dòng)性的基礎(chǔ)上考慮穩(wěn)定的投資收益。本基金的戰(zhàn)略資產(chǎn)配置部分，主要包括市場(chǎng)利率預(yù)期、基金組合平均剩余期限水平等由投資決策委員會(huì)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)情況及未來(lái)資金面的判斷決定。本基金的戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置部分，主要包括交易市場(chǎng)和投資品種選擇、關(guān)鍵時(shí)期的時(shí)機(jī)選擇、回購(gòu)套利、選擇價(jià)格低估的央行票據(jù)和短期債券投資等將由基金經(jīng)理根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況，充分利用公司研究資源和金融工程技術(shù)調(diào)整資產(chǎn)配置比例，以期達(dá)到優(yōu)化配置效果。

　　九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金基準(zhǔn)收益率＝1年期銀行定期存款收益率(稅后)。

　　十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金力求在保持資產(chǎn)高度流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為投資者創(chuàng)造穩(wěn)定收益。

　　十一、基金投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國(guó)工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年4月12日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2005年3月31日。

　　(一)期末基金資產(chǎn)組合情況

　　(二)期末按券種分類的債券投資組合

　　(三)期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　(四)期末基金投資組合的剩余期限

　　期末基金持有的投資組合平均剩余期限為135天，剩余期限分布比例如下：

　　(五)投資組合報(bào)告附注

　　1、本基金本期投資的前十名證券中沒(méi)有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。

　　2、根據(jù)基金合同，本基金屬于短期資金市場(chǎng)基金，投資短期資金市場(chǎng)工具。本基金通過(guò)每日收益結(jié)轉(zhuǎn)使基金單位資產(chǎn)凈值維持在1.00元。

　　3、本基金采用攤余成本法計(jì)價(jià)，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計(jì)提收益。

　　4、其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　5、賣出回購(gòu)證券

　　期末基金持有的賣出回購(gòu)證券合計(jì)為4，533，732，400.00元，占基金資產(chǎn)凈值的14.25%。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

　　十三、基金費(fèi)用概覽

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金費(fèi)用的種類：(1)基金管理人的管理費(fèi)；(2)基金托管人的托管費(fèi)；(3)證券交易費(fèi)用；(4)基金持續(xù)銷售費(fèi)用；(5)基金信息披露費(fèi)用；(6)基金持有人大會(huì)費(fèi)用；(7)與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；(8)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.33%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常情況下，本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.10%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　(3)上述(一)中(4)到(8)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)，下調(diào)前述費(fèi)率無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0。

　　2、申購(gòu)費(fèi)

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)率為0。

　　3、贖回費(fèi)

　　本基金的贖回費(fèi)率為0。

　　4、持續(xù)銷售費(fèi)

　　在通常情況下，本基金的持續(xù)銷售費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的持續(xù)銷售費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　持續(xù)銷售費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給銷售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　5、轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)在開(kāi)通本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)后由基金管理人另行公告。

　　6、本基金的實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說(shuō)明書中列示。基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，必須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施日前的第三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　(三)其他費(fèi)用

　　本基金其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)本基金的原招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1.在“1、緒言”、“2、釋義”部分，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了調(diào)整，補(bǔ)充了國(guó)家最近頒布的法律法規(guī)；并且對(duì)個(gè)別解釋進(jìn)行了調(diào)整。

　　2.在“5、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，增加了相關(guān)的代銷機(jī)構(gòu)，其代銷機(jī)構(gòu)的增加事宜均已公告。

　　3.在“9、基金的投資”部分，補(bǔ)充了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

　　4.增加了“10、基金的業(yè)績(jī)”這一章節(jié)，補(bǔ)充說(shuō)明基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。

　　5.在“17、基金的信息披露”部分，根據(jù)《通知》和《特別辦法》的規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)容更新和規(guī)范。

　　6.對(duì)“23、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)”進(jìn)行了更新。

　　7.對(duì)部分表述進(jìn)行了更新。

　　南方基金管理有限公司

　　2005年4月30