華安創(chuàng)新證券投資基金更新的招募說(shuō)明書摘要

　　基金管理人：華安基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行

　　基金類型：契約型開放式

　　一、基金合同的生效日期

　　華安創(chuàng)新證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2001年8月15日證監(jiān)基金字［2001］33號(hào)文件《關(guān)于同意華安創(chuàng)新證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立，基金合同于2001年9月21日正式生效。

　　二、重要提示

　　基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說(shuō)明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除特別說(shuō)明外，本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2005年3月21日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2005年3月31日。

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　1.名稱：華安基金管理有限公司

　　2.注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)，新上海國(guó)際大廈(資訊 行情 論壇)38樓

　　3.設(shè)立日期：1998年6月4日

　　4.法定代表人：杜建國(guó)

　　5.辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)，新上海國(guó)際大廈2樓、37樓、38樓

　　6.聯(lián)系電話：(021)58881111

　　7.聯(lián)系人：馮穎

　　8.注冊(cè)資本：15，000萬(wàn)元人民幣

　　9.股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　上海國(guó)際信托投資有限公司持股20%、上海電氣(資訊 行情 論壇)(集團(tuán))總公司持股20%、上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司持股20%、上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司持股20%、上海廣電(集團(tuán))有限公司持股20%。

　　(二)主要人員情況

　　1.董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

　　(1)董事會(huì)：

　　杜建國(guó)先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海康健聯(lián)合開發(fā)公司總經(jīng)理，上投實(shí)業(yè)公司副總經(jīng)理，上海國(guó)際信托投資公司證券投資信托部經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事長(zhǎng)。

　　韓方河先生，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海市物價(jià)研究所所長(zhǎng)，上海市物價(jià)局政策研究處處長(zhǎng)，上海國(guó)際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理、證券投資信托部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

　　柳亞男先生，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任山東省人民銀行金管處副處長(zhǎng)，山東省融資中心總經(jīng)理，山東證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，現(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)。

　　繆恒生先生，研究生學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行南市區(qū)辦會(huì)計(jì)出納科副科長(zhǎng)，中國(guó)工商銀行上海市分行南市區(qū)辦副主任，上海申銀證券公司董事、副總裁，現(xiàn)任申銀萬(wàn)國(guó)(行情 論壇)證券股份有限公司副總裁。

　　陶晉先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海市計(jì)劃委員會(huì)教科文處主任科員、綜合處副處級(jí)，現(xiàn)任東方證券股份有限公司研究發(fā)展總部總經(jīng)理。

　　李華強(qiáng)先生，研究生學(xué)歷，工程師。歷任中國(guó)有色金屬工業(yè)總公司株洲冶煉廠工程師、分廠副廠長(zhǎng)及深圳合資企業(yè)總經(jīng)理，深圳科技(行情 論壇)工業(yè)園總公司參股企業(yè)俄羅斯深圳(莫斯科)股份有限公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理，國(guó)信證券有限責(zé)任公司投資銀行總部副總經(jīng)理，浙江證券有限責(zé)任公司總裁助理，現(xiàn)任方正證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼總裁。

　　獨(dú)立董事：

　　蕭灼基先生，研究生學(xué)歷，教授。現(xiàn)任全國(guó)政協(xié)委員，政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)委員，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問(wèn)，北京市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)，《經(jīng)濟(jì)界》雜志社社長(zhǎng)、主編。

　　朱勇先生，研究生學(xué)歷。曾任上海醫(yī)藥(資訊 行情 論壇)公司助理工程師，北京理工大學(xué)助理研究員，中國(guó)計(jì)劃委員會(huì)部門負(fù)責(zé)人，美國(guó)康涅迪格州PerspectiveInvestmentAdvisoryInc.基金經(jīng)理，美國(guó)AllianceCapitalManagementCorporation亞洲區(qū)執(zhí)行董事，現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際金融有限公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人。

　　吳伯慶先生，大學(xué)學(xué)歷，一級(jí)律師，具有證券律師資格。1998年曾榮獲上海市十佳律師稱號(hào)。現(xiàn)任金茂律師事務(wù)所專職律師，上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

　　(2)監(jiān)事會(huì)：

　　張杰波先生，大學(xué)學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任山東省人民銀行主任科員、山東證券有限責(zé)任公司部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理、現(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼上海業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。

　　張令先生，大專學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任中國(guó)紡織機(jī)械廠財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副總會(huì)計(jì)師、浦東發(fā)展銀行信托證券部科長(zhǎng)、副總經(jīng)理、東方證券有限責(zé)任公司資金財(cái)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任東方證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理。

　　陳勇先生，大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾在上海市投資咨詢公司、上海上咨前進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、上海方正延中科技集團(tuán)股份有限公司證券部、投資部工作，歷任上海方正延中科技集團(tuán)股份有限公司投資部總經(jīng)理、助理總裁，浙江證券有限責(zé)任公司總裁助理，現(xiàn)任方正證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　王禮華先生，大專學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任上海九華襪廠財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)，上海萬(wàn)國(guó)證券公司交易部經(jīng)理助理、資金及投資管理部經(jīng)理、國(guó)債部經(jīng)理，資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼國(guó)債部經(jīng)理、國(guó)債總部副總經(jīng)理，申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司國(guó)債總部總經(jīng)理、客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。

　　孫志方先生，研究生學(xué)歷，曾在上海國(guó)際信托投資公司綜合研究室、法律顧問(wèn)室、證券投資信托部工作，歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部總監(jiān)。

　　(3)高級(jí)管理人員：

　　韓方河先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任上海市物價(jià)研究所所長(zhǎng)，上海市物價(jià)局政策研究處處長(zhǎng)，上海國(guó)際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理、證券投資信托部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

　　邵杰軍先生，管理學(xué)碩士。曾任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司基金管理總部總經(jīng)理助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　姚毓林先生，MBA，10年證券和投資專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾是美國(guó)避險(xiǎn)基金投資公司BerensCapital合伙人，并曾在美國(guó)道瓊斯公司(DowJones)房屋抵押貸款債券部，美國(guó)高盛公司(GoldmanSachs)風(fēng)險(xiǎn)管理部和美國(guó)避險(xiǎn)基金公司AlphaAssetManagement工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李炳旺先生，MBA，18年基金業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。曾任國(guó)際證券投資信托公司資訊暨注冊(cè)登記部主管、怡富證券投資信托公司注冊(cè)登記與IT資訊部主管、綜合規(guī)劃部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　章國(guó)富先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，上海大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師、中國(guó)誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹(集團(tuán))有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)(主持工作)、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

　　2.基金經(jīng)理介紹

　　劉新勇先生，碩士，6年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾在淄博基金管理有限公司從事研究、投資工作。1999年5月加入華安基金管理有限公司后，曾任研究發(fā)展部高級(jí)研究員、華安180基金的基金經(jīng)理。

　　3.本公司采取集體投資決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下：

　　韓方河先生，董事、總經(jīng)理

　　姚毓林先生，副總經(jīng)理

　　王國(guó)衛(wèi)先生，總經(jīng)理助理、基金投資部總監(jiān)

　　孫志方先生，總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部總監(jiān)

　　尚志民先生，基金投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理

　　項(xiàng)廷峰先生，固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理

　　林彤彤先生，基金投資部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理

　　湯禮輝先生，研究發(fā)展部副總監(jiān)

　　劉新勇先生，基金經(jīng)理

　　陳蘇橋先生，基金經(jīng)理

　　吳娜女士，基金經(jīng)理助理

　　劉光華先生，基金經(jīng)理助理

　　4.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情況

　　公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：交通銀行)

　　公司法定英文名稱：BANKOFCOMMUNICATIONSLTD

　　法定代表人：蔣超良

　　注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)郵政編碼：200336

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)郵政編碼：200120

　　注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日

　　注冊(cè)資本：171.08億元

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)

　　聯(lián)系人：江永珍

　　電話：021-58408846

　　交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來(lái)，交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國(guó)137個(gè)大中城市設(shè)有分支行，全行員工5萬(wàn)余人，截至2004年末，資產(chǎn)總額為11367億元人民幣，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)撥備前利潤(rùn)123億元人民幣。1998年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)最佳銀行。

　　交通銀行總行設(shè)證券投資基金托管部，現(xiàn)有員工50余人。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的基金托管從業(yè)人員隊(duì)伍。

　　(二)主要人員情況

　　張建國(guó)先生，交通銀行行長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1997年6月任中國(guó)工商銀行天津市分行副行長(zhǎng)、黨委常委；1998年9月任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；2001年9月任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員；2004年5月任交通銀行行長(zhǎng)、黨委副書記、副董事長(zhǎng)。

　　李軍先生，交通銀行副行長(zhǎng)，主管交通銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、武漢分行行長(zhǎng)兼黨組書記、交通銀行總稽核、黨委委員、董事。2000年11月至今任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員、董事。

　　謝紅兵先生，交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理，大學(xué)學(xué)歷，曾任交通銀行上海分行楊浦支行副行長(zhǎng)(主持工作)、上海分行營(yíng)業(yè)處處長(zhǎng)、靜安支行行長(zhǎng)、楊浦支行行長(zhǎng)；1998年6月任交通銀行證券投資基金托管部副總經(jīng)理，1999年12月至今任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理。

　　(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止2004年12月31日，交通銀行共托管證券投資基金28只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金、華夏債券基金、湘財(cái)合豐系列基金(成長(zhǎng)、周期、穩(wěn)定)、鵬華普天系列基金(債券、收益)、海富通精選基金、博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國(guó)50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國(guó)聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金、銀河銀富貨幣市場(chǎng)基金等基金，托管了1只QFII基金？？？日興中國(guó)人民幣國(guó)債母基金，同時(shí)交通銀行也是全國(guó)社會(huì)保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模約870億元。

　　五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1.直銷機(jī)構(gòu)：

　　(1)華安基金管理有限公司上海投資理財(cái)中心

　　地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)新上海國(guó)際大廈2樓

　　電話：(021)68863400

　　傳真：(021)68863223

　　聯(lián)系人：程安至

　　(2)華安基金管理有限公司北京投資理財(cái)中心

　　地址：北京市西城區(qū)金融街(資訊 行情 論壇)23號(hào)平安大廈106室

　　電話：(010)66219999

　　傳真：(010)66214060

　　聯(lián)系人：劉彥珠

　　(3)華安基金管理有限公司電子交易平臺(tái)

　　咨詢及交易電話：(021)68604666

　　交易網(wǎng)址：www.huaan.com.cn

　　聯(lián)系人：趙敏

　　2.代銷機(jī)構(gòu)：

　　(1)交通銀行

　　注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：(021)58781234

　　傳真：(021)58408842

　　聯(lián)系人：王瑋

　　客戶服務(wù)中心電話：95559

　　(2)中國(guó)工商銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　法定代表人：姜建清

　　電話：(010)66107911

　　傳真：(010)66107914

　　聯(lián)系人：田耕

　　客戶服務(wù)中心電話：95588

　　(3)中國(guó)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：(010)66594909

　　傳真：(010)66594853

　　聯(lián)系人：王娟

　　客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95566

　　(4)國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818-177

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：顧文松

　　客戶服務(wù)熱線：4008888666

　　公司網(wǎng)站：www.gtja.com

　　(5)華夏證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市新中街68號(hào)

　　辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：周濟(jì)譜

　　電話：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))；(010)65186758

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：魏明

　　公司網(wǎng)站：www.csc108.com

　　(6)渤海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)

　　法定代表人：張志軍

　　電話：(022)28451883

　　傳真：(022)28451616

　　聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)

　　公司網(wǎng)站：www.ewww.com

　　(7)海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開國(guó)

　　電話：(021)53594566-4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　客服電話：021-962503或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(8)申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：021-962505、021-54033888

　　傳真：021-64736644

　　聯(lián)系人：王序微

　　公司網(wǎng)址：www.sywg.com.cn

　　(9)興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021-68419125

　　傳真：021-68419867

　　聯(lián)系人：繆白

　　客戶服務(wù)熱線：021-68419125

　　公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn

　　(10)招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39？45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111

　　公司網(wǎng)站：www.newone.com.cn

　　(11)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：010-66568888

　　聯(lián)系人：郭京華

　　公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn

　　客戶服務(wù)熱線：010-68016655

　　(12)廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：020-87555888

　　傳真：020-87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn

　　客戶服務(wù)中心電話：020-87555888

　　(13)國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈21層

　　法定代表人：胡繼之

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn

　　客戶服務(wù)熱線：800-810-8868

　　(14)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈16、17層

　　辦公地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯(lián)系電話：0755-83516094

　　傳真號(hào)碼：0755-83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　公司網(wǎng)站：www.cc168.com.cn

　　客戶服務(wù)中心電話：0755-82288968

　　(二)基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人

　　名稱：華安基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號(hào)，新上海國(guó)際大廈38樓

　　法定代表人：杜建國(guó)

　　電話：(021)58881111

　　傳真：(021)68862332

　　聯(lián)系人：朱永紅

　　客戶服務(wù)中心電話：(021)68604666

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：通力律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔21樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　電話：(021)68818100

　　傳真：(021)68816880

　　經(jīng)辦律師：韓炯、秦悅民

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)(200120)

　　辦公地址：上海市淮海中路333號(hào)瑞安廣場(chǎng)12樓(200021)

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：(021)63863388

　　傳真：(021)63863300

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：肖峰、陳玲

　　六、基金的名稱

　　本基金名稱：華安創(chuàng)新證券投資基金。

　　七、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式。

　　八、基金的投資目標(biāo)

　　基金管理人將以分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性，并積極追求投資收益的穩(wěn)定增長(zhǎng)為目標(biāo)，以誠(chéng)信原則及專業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，將本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。

　　本基金的投資原則：

　　1.本基金遵循誠(chéng)信穩(wěn)健原則，高度重視基金資產(chǎn)的安全性，力求更好地降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.本基金主要投資于在中國(guó)境內(nèi)上市的創(chuàng)新類上市公司的股票和債券，以獲取資本利得為主要投資目標(biāo)。

　　3.本基金將根據(jù)市場(chǎng)變化，靈活選擇一定比例的短期投資，在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求增加基金的收益。

　　4.在嚴(yán)格遵守《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》等有關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況，不斷調(diào)整投資組合，提高投資組合的回報(bào)率，但基金的股票資產(chǎn)中至少有80%屬于華安創(chuàng)新證券投資基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。

　　九、基金的投資方向

　　本基金主要投資創(chuàng)新類上市公司以實(shí)現(xiàn)基金的投資收益，通過(guò)建立科學(xué)合理的投資組合，為投資者降低和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性。

　　這里的創(chuàng)新是指科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等方面。創(chuàng)新類上市公司包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新公司和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新公司。

　　高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新公司主要集中在信息技術(shù)、生物醫(yī)藥和新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，包括電子信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物技術(shù)及新醫(yī)藥(行情 論壇)、光機(jī)電一體化、航空航天技術(shù)、海洋技術(shù)、新材料、新能源等領(lǐng)域內(nèi)主業(yè)突出的上市公司。

　　傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)類型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、營(yíng)銷體系、技術(shù)開發(fā)和生產(chǎn)體系等方面進(jìn)行創(chuàng)新，具有較大潛在發(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)效益的上市公司也屬于本基金的主要投資范圍。

　　本基金在選擇上市公司時(shí)主要考慮以下因素：公司創(chuàng)新能力強(qiáng)，主營(yíng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)空間大，財(cái)務(wù)狀況良好，具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等。

　　本基金的投資組合將通過(guò)持有基金管理人確認(rèn)的并符合法律規(guī)定的一定比例的高流動(dòng)性資產(chǎn)，如國(guó)債和現(xiàn)金，從而保持基金資產(chǎn)良好的流動(dòng)性。

　　十、基金的投資決策

　　(一)決策依據(jù)

　　1.國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定；

　　2.國(guó)內(nèi)國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；

　　3.國(guó)家貨幣政策、利率走勢(shì)及通貨膨脹預(yù)期；

　　4.國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

　　5.各地區(qū)、各行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；

　　6.上市公司研究；

　　7.證券市場(chǎng)走勢(shì)。

　　(二)投資流程

　　1.投資決策委員會(huì)會(huì)議形成由參加會(huì)議成員簽字的書面決議，確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，由公司總經(jīng)理或指定人員召集。如需做出及時(shí)重大決策或基金經(jīng)理提議，可臨時(shí)召開投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　　2.基金經(jīng)理設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合。設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合需要考慮的基本因素包括：每日基金申購(gòu)和贖回凈現(xiàn)金流量；《基金合同》的投資限制和比例限制；研究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨(dú)立判斷；風(fēng)險(xiǎn)分析小組的建議等。

　　3.基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)投資指令。交易員收到基金投資指令后，按時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先、綜合平衡、比例分配原則完成指令。

　　4.風(fēng)險(xiǎn)分析小組對(duì)開放式基金投資組合進(jìn)行評(píng)估，向基金經(jīng)理提出調(diào)整建議。

　　5.監(jiān)察稽核部對(duì)投資程序進(jìn)行稽查并出具稽查報(bào)告。

　　(三)基金投資限制

　　基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法令及《基金合同》規(guī)定，運(yùn)作管理本基金：

　　1.本基金投資組合應(yīng)遵循下列規(guī)定：

　　①本基金投資于股票、債券的比例，不低于本基金資產(chǎn)總值的80%；

　　②本基金持有1家上市公司的股票，不超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　③本基金與由本基金管理人管理的其它基金持有1家公司發(fā)行的證券的總和，不超過(guò)該證券的10%；

　　④本基金投資于國(guó)家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；

　　⑤本基金股票資產(chǎn)中至少有80%屬于本基金名稱所顯示的投資內(nèi)容；

　　⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其它比例限制。

　　2.禁止用本基金資產(chǎn)從事以下行為：

　　①投資于其他證券投資基金；

　　②以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；

　　③動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資；

　　④將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；

　　⑤從事證券信用交易；

　　⑥以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；

　　⑦從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　　⑧將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；

　　⑨當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　十一、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　基金整體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝75%×中信標(biāo)普300指數(shù)收益率＋25%×中信國(guó)債指數(shù)(資訊 行情 論壇)收益率。

　　當(dāng)上述比較基準(zhǔn)中參照的指數(shù)不再有效或被取消后，或基金管理人認(rèn)為該等參照的指數(shù)收益率無(wú)法合理衡量本基金整體業(yè)績(jī)時(shí)，基金管理人有權(quán)對(duì)上述基金整體業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整并公告。

　　十二、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：無(wú)。

　　十三、基金的投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))

　　(一)重要提示

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年4月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2005年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　(二)基金投資組合報(bào)告

　　(1)基金資產(chǎn)組合

　　(2)股票投資組合

　　①按行業(yè)分類的股票投資組合

　　②基金投資前十名股票明細(xì)

　　(3)債券投資組合

　　①按債券品種分類的債券投資組合

　　②基金投資前五名債券明細(xì)

　　(4)投資組合報(bào)告附注

　　①本基金的估值方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日(或最近交易日)的市場(chǎng)收盤價(jià)計(jì)算，已發(fā)行未上市股票采用成本價(jià)計(jì)算。

　　②本報(bào)告期內(nèi)需說(shuō)明的證券投資決策程序

　　本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

　　本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　③其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　④處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　(5)開放式基金份額變動(dòng)

　　十四、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

　　(一)基金凈值表現(xiàn)

　　歷史各時(shí)間段基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較

　　(截至?xí)r間2004年12月31日)

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　十五、基金的費(fèi)用與稅收

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1.基金費(fèi)用的種類

　　①基金管理人的管理費(fèi)；

　　②基金托管人的托管費(fèi)；

　　③證券交易費(fèi)用；

　　④基金信息披露費(fèi)用；

　　⑤基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　⑥與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　⑦按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　2.基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　①基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　②基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　③上述1中③至⑦項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　3.不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　4.基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1.本基金申購(gòu)費(fèi)率(直銷機(jī)構(gòu)電子交易平臺(tái)除外)分為1.0%、1.2%和1.5%三檔。投資者在一天之內(nèi)有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算：

　　一次申購(gòu)金額高于1，000萬(wàn)元(含1，000萬(wàn)元)的，申購(gòu)費(fèi)率為申購(gòu)金額的1.0%；

　　一次申購(gòu)金額低于1，000萬(wàn)元但高于100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)，申購(gòu)費(fèi)率為申購(gòu)金額的1.2%；

　　一次申購(gòu)金額低于100萬(wàn)元的，申購(gòu)費(fèi)率為申購(gòu)金額的1.5%。

　　投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)電子交易平臺(tái)申購(gòu)本基金的費(fèi)率為0.6%。

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)。

　　2.本基金的贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回總金額的0.5%，按持有期遞減。具體費(fèi)率如下：

　　贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在扣除不超過(guò)贖回總金額的0.1%的基金注冊(cè)與過(guò)戶登記費(fèi)后，即當(dāng)贖回費(fèi)率大于0.1%(不包括0.1%)時(shí)，基金注冊(cè)與過(guò)戶登記費(fèi)為贖回總金額的0.1%；當(dāng)贖回費(fèi)率小于或等于0.1%時(shí)，基金注冊(cè)與過(guò)戶登記費(fèi)為贖回費(fèi)用的75%，余額列入基金資產(chǎn)。

　　3.轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　本基金管理人已開通了本基金與華安上證180(資訊 行情 論壇)指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、華安現(xiàn)金富利投資基金、華安寶利配置證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。目前本業(yè)務(wù)僅限于直銷機(jī)構(gòu)(上海投資理財(cái)中心、北京投資理財(cái)中心和電子交易平臺(tái))以及華夏證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司等部分代銷機(jī)構(gòu)辦理。

　　轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)兩部分。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

　　1)目前華安旗下各開放式基金的贖回費(fèi)率如下，轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)根據(jù)持有人對(duì)該基金的持有期限適用相對(duì)應(yīng)的費(fèi)率確定。

　　2)轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

　　基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率＝max［(轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率)，0］，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取0

　　根據(jù)各開放式基金最新招募說(shuō)明書或公告的約定，目前相關(guān)開放式基金申購(gòu)費(fèi)率如下：

　　目前，直銷電子交易平臺(tái)的申購(gòu)費(fèi)率如下，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于基金電子交易費(fèi)率另有新規(guī)定，從其規(guī)定。

　　4.基金管理人可視市場(chǎng)情況對(duì)上述費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，但申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)3%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)1%。

　　基金管理人可以在《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)低申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或轉(zhuǎn)換費(fèi)率，調(diào)低后的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)在最新的招募說(shuō)明書中列示。如在招募說(shuō)明書或任何一份更新的招募說(shuō)明書有效期間上述費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率實(shí)施日3個(gè)工作日前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　5.基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率或基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

　　(三)基金的稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅字［2002］128號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》、財(cái)稅字［2004］78號(hào)《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》及其他相關(guān)稅務(wù)法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項(xiàng)規(guī)定如下：

　　①以發(fā)行基金方式募集資金，不屬于營(yíng)業(yè)稅征收范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。

　　②基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，自2004年1月1日起繼續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅(2003年：在年底前暫免征收營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅)。

　　③基金從證券市場(chǎng)中取得的其他收入包括股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付上述收入時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　④自2005年1月24日起，基金買賣股票按成交額的0.1%繳納證券(股票)交易印花稅。(2005年1月24日之前，基金買賣股票按成交額的0.2%繳納證券(股票)交易印花稅。)

　　十六、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)本基金的原招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1.在“二、釋義”部分，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)名詞的釋義進(jìn)行了修訂。

　　2.在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　3.在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的有關(guān)資料，并增加了基金托管人主要人員情況的說(shuō)明以及托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序的說(shuō)明。

　　3.在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，更新了相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。

　　4.在“六、基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換”部分，更新了基金轉(zhuǎn)換等內(nèi)容。

　　5.增加了“八、基金的轉(zhuǎn)托管”部分。

　　6.在“九、基金的投資”部分，增加了本基金的比較業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，上述改動(dòng)已經(jīng)基金托管人同意，并已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告，同時(shí)，更新了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

　　7.更新了“十、基金的業(yè)績(jī)”部分的數(shù)據(jù)，該部分內(nèi)容已經(jīng)基金托管人復(fù)核。

　　8.在“十三、基金的收益分配”部分，根據(jù)有關(guān)法規(guī)明確了如果投資者沒(méi)有明示選擇收益分配方式，則視為選擇現(xiàn)金方式。

　　9.在“十四、基金的費(fèi)用與稅收”部分，“與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用”中刪除“基金分紅手續(xù)費(fèi)”項(xiàng)目。同時(shí)，更新了基金的贖回費(fèi)率，上述改動(dòng)已經(jīng)基金托管人同意，并已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告。

　　10.在“二十二、其它應(yīng)披露事項(xiàng)”中，披露了自2004年9月21日至2005年3月21日期間華安創(chuàng)新證券投資基金的公告信息。

　　華安基金管理有限公司

　　二○○五年四月三十日