富蘭克林國海中國收益基金基金份額發(fā)售公告(3)

　　(二)機(jī)構(gòu)投資者在中國工商銀行代銷網(wǎng)點辦理開戶和認(rèn)購

　　1、開戶

　　(1)開戶及認(rèn)購的時間：

　　2005年4月11日至2005年5月12日，營業(yè)時間為9：00？15：00(周六、周日休息)。

　　(2)機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶必須提供以下材料：

　　1)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照，或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；

　　2)法定代表人證明書；

　　3)法定代表人有效身份證件及復(fù)印件；

　　4)法定代表人授權(quán)委托書(法定代表人簽章并加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

　　5)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；

　　6)投資者填寫，并加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預(yù)留印鑒的開戶申請表；

　　7)加蓋法定代表人簽章和單位公章的《中國工商銀行開放式基金交易協(xié)議書》(一式兩份)。

　　機(jī)構(gòu)投資者可于T＋2日以后通過中國工商銀行指定的代理基金業(yè)務(wù)網(wǎng)點辦理開戶確認(rèn)手續(xù)。

　　2、認(rèn)購

　　機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)攜帶以下材料到中國工商銀行基金代銷網(wǎng)點提交認(rèn)購申請：

　　(1)中國工商銀行客戶自助卡；

　　(2)填妥《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》并加蓋預(yù)留印鑒。

　　中國工商銀行網(wǎng)上銀行和電話銀行可同時受理基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)，具體情況可通過該行網(wǎng)站、電話銀行中心(95588)查詢。

　　中國工商銀行代銷網(wǎng)點接受認(rèn)購申請后，當(dāng)即向投資人提供繳款回執(zhí)；投資人于發(fā)布本基金合同生效后到該行基金代銷網(wǎng)點辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

　　3、注意事項

　　(1)機(jī)構(gòu)投資者在中國工商銀行進(jìn)行本基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的。已通過中國工商銀行申/認(rèn)購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行申/認(rèn)購“富蘭克林國海中國收益證券投資基金”，需提交首次進(jìn)行開放式基金買賣時使用的客戶自助卡。

　　(2)一個機(jī)構(gòu)投資者只能開立一個國海富蘭克林基金管理有限公司的基金賬戶。

　　(3)機(jī)構(gòu)投資者在代銷網(wǎng)點申請認(rèn)購基金時，其指定的銀行存款賬戶必須有足額的認(rèn)購資金。

　　(4)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金申請須在本公司公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時間內(nèi)辦理。

　　(5)機(jī)構(gòu)投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結(jié)算賬戶。

　　(6)中國工商銀行代銷具體事宜，請以中國工商銀行公告為準(zhǔn)。

　　(三)機(jī)構(gòu)投資者在證券公司等代銷機(jī)構(gòu)辦理開戶和認(rèn)購

　　以下開戶和認(rèn)購程序原則上適用于國海證券、國泰君安證券、申銀萬國證券、海通證券、華夏證券、中國銀河證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、招商證券、天相投資顧問有限公司、中信證券、山西證券、齊魯證券和東海證券等代銷機(jī)構(gòu)。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。

　　1、開戶和認(rèn)購的時間

　　2005年4月11日至2005年5月12日，營業(yè)時間為9：30-15：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。

　　2、機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購程序

　　(1)事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金。如果沒有，攜帶如下材料到營業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時辦理基金賬戶開戶。

　　①機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；

　　② 經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；

　　③ 填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》；

　　④ 法定代表人身份證件及其復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書(加蓋公章)；

　　⑤ 法定代表人身份證明書(加蓋機(jī)構(gòu)公章)。

　　(2)如果已有資金賬戶，到網(wǎng)點提交以下材料辦理開戶手續(xù)：

　　① 填妥的開戶申請表；

　　② 有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書，上述文件需同時提供復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

　　③ 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

　　④ 開戶授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人私章)；

　　⑤ 法定代表人身份證明文件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；

　　⑥ 證券公司資金賬戶卡。

　　(3)開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。

　　3、注意事項

　　(1)若有其他方面的要求，以證券公司等代銷機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)；

　　(2)客戶可以到柜臺憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù)，也可以在T＋2日通過電話等方式查詢確認(rèn)信息。

　　六、清算與交割

　　(一)本基金基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，認(rèn)購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準(zhǔn)。利息折成基金認(rèn)購份額不收取認(rèn)購費、不受最低認(rèn)購份額限制。利息折成份額的計算保留2位小數(shù)、精確到0.01份，第3位小數(shù)四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。

　　(二)本基金權(quán)益登記由基金注冊登記人(本公司)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。

　　七、基金的驗資與基金合同生效

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

　　(一)基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

　　(二)基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)，本基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對認(rèn)購資金進(jìn)行驗資并出具驗資報告，并由基金注冊登記人出具認(rèn)購戶數(shù)證明，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　本基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日刊登基金合同生效公告。

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額不符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，或不具備以上基金凈認(rèn)購金額、認(rèn)購戶數(shù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(一)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

　　(二)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

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