富蘭克林國海中國收益基金基金份額發(fā)售公告(2)

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　　1、募集期內(nèi)，本公司的直銷中心將面向機(jī)構(gòu)投資者和首次認(rèn)購金額不低于10萬元人民幣的個(gè)人投資者發(fā)售本基金，各代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)將同時(shí)面向機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者發(fā)售本基金。

　　2、本基金的最低認(rèn)購金額為1000元人民幣。

　　3、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金，每次追加認(rèn)購最低金額為1000元人民幣。

　　三、認(rèn)購方式與費(fèi)率

　　本基金采用金額認(rèn)購的方式。

　　認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)收取，將被用來支付銷售代理費(fèi)、材料制作費(fèi)、營銷宣傳費(fèi)等與銷售活動(dòng)有關(guān)的開支。

　　認(rèn)購費(fèi)率：

　　認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息)/基金份額面值

　　認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。

　　例：某投資者投資1000元認(rèn)購本基金，假設(shè)這1000元在基金合同生效前產(chǎn)生的利息為0.46元，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用＝1000×1.2%＝12元

　　凈認(rèn)購金額＝1000-12＝988元

　　認(rèn)購份數(shù)＝(988＋0.46)/1.00＝988.46份

　　即投資者投資1000元認(rèn)購本基金，則加上基金合同生效前產(chǎn)生的利息一共可以得到988.46份基金份額。

　　四、個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購程序

　　個(gè)人投資者可到本公司直銷中心或各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的開戶與認(rèn)購。

　　個(gè)人投資者開立基金賬戶成功后，基金注冊登記人將向投資者分配基金賬號(hào)。個(gè)人投資者可從遞交開戶申請后的第二個(gè)工作日起到開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

　　(一)中國工商銀行

　　1、開戶及認(rèn)購的時(shí)間

　　2005年4月11日至2005年5月12日，營業(yè)時(shí)間為9：00？15：00(周六、周日不休息)。

　　2、開戶及認(rèn)購程序

　　(1)到代銷網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

　　1)本人現(xiàn)時(shí)有效的法定身份證件原件(包括居民身份證、軍官證、士兵證、武警證、文職證，下同)；

　　2)填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》和《代理國海富蘭克林基金公司基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》。

　　投資者可于T＋2日以后通過中國工商銀行指定的基金業(yè)務(wù)代理網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶確認(rèn)手續(xù)。

　　(2)開戶同時(shí)辦理認(rèn)購手續(xù)的，需提交以下材料：

　　1)本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證件原件；

　　2)中國工商銀行牡丹靈通卡或理財(cái)金賬戶卡；

　　3)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》。

　　中國工商銀行網(wǎng)上銀行和電話銀行可同時(shí)受理基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)，具體情況可通過該行網(wǎng)站、電話銀行中心(95588)查詢。中國工商銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)接受認(rèn)購申請后，當(dāng)即向投資者提供繳款回執(zhí)；投資者于本基金合同生效公告發(fā)布后到該行基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

　　3、注意事項(xiàng)

　　(1)個(gè)人投資者在中國工商銀行進(jìn)行開放式基金買賣使用的資金賬戶必須是唯一的，已通過中國工商銀行申/認(rèn)購其他開放式基金的客戶在中國工商銀行申/認(rèn)購“富蘭克林國海中國收益證券投資基金”時(shí)，需提交首次進(jìn)行開放式基金買賣時(shí)使用的理財(cái)金賬戶卡或牡丹靈通卡。

　　(2)一個(gè)投資者只能開立一個(gè)國海富蘭克林基金管理有限公司的基金賬戶。

　　(3)投資者必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。中國工商銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)在個(gè)人投資者申請認(rèn)購基金時(shí)不接受現(xiàn)金，投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購基金的理財(cái)金賬戶卡或牡丹靈通卡中存入足額的資金。

　　(4)個(gè)人投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行理財(cái)金賬戶卡或牡丹靈通卡中的人民幣結(jié)算賬戶。

　　(5)個(gè)人投資者認(rèn)購基金申請須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購時(shí)間內(nèi)辦理。

　　(6)中國工商銀行代銷具體事宜，請以中國工商銀行公告為準(zhǔn)。

　　(二)證券公司等代銷機(jī)構(gòu)

　　以下開戶和認(rèn)購程序原則上適用于國海證券、國泰君安證券、申銀萬國證券、海通證券、華夏證券、中國銀河證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、招商證券、天相投資顧問有限公司、中信證券、山西證券、齊魯證券和東海證券等代銷機(jī)構(gòu)。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。

　　1、開戶和認(rèn)購的時(shí)間

　　2005年4月11日至2005年5月12日，營業(yè)時(shí)間為9：30-15：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。

　　2、個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購的程序

　　(1)事先在證券公司營業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購資金；

　　(2)到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料，辦理開戶手續(xù)：

　　1)本人法定身份證件原件及復(fù)印件；

　　2)本人資金賬戶卡；

　　3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。

　　(3)開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購申請表。

　　3、注意事項(xiàng)

　　(1)若有其他方面的要求，以證券公司等代銷機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)；

　　(2)客戶可以到柜臺(tái)憑有效證件打印確認(rèn)單據(jù)，也可以在T＋2日通過電話等方式查詢確認(rèn)信息。

　　(三)本公司直銷中心

　　1、開戶及認(rèn)購的時(shí)間

　　2005年4月11日至2005年5月12日，營業(yè)時(shí)間為9：00-17：00(周六、周日不休息)。

　　2、開戶及認(rèn)購程序

　　(1)到本公司的直銷中心(認(rèn)購地點(diǎn)及聯(lián)系方式同前)，提供下列資料辦理基金的開戶和認(rèn)購手續(xù)：

　　1)本人現(xiàn)時(shí)有效的法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、文職證等)原件及復(fù)印件；

　　2)填妥的《開放式基金日常賬戶業(yè)務(wù)申請表》和《開放式基金日常交易業(yè)務(wù)申請表》；

　　3)同名的銀行卡或儲(chǔ)蓄存折或指定銀行賬戶開戶證明原件及復(fù)印件；

　　4)辦理認(rèn)購時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的付款憑證回單聯(lián)原件或復(fù)印件；

　　(2)繳款。投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)購資金從指定銀行賬戶劃入國海富蘭克林基金管理有限公司開立的直銷專戶。國海富蘭克林基金管理有限公司直銷中心不接受現(xiàn)金和本票。

　　本公司直銷中心專戶具體賬戶信息如下：

　　戶名：國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶

　　賬號(hào)：1001141529025700339

　　開戶行：中國工商銀行上海市正大廣場支行

　　注：客戶匯款時(shí)應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在直銷中心開戶時(shí)登記的名稱和認(rèn)購基金的名稱。

　　投資者若未向上述賬戶劃付，造成其認(rèn)購不成功的，國海富蘭克林基金管理有限公司及“國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶”的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3、注意事項(xiàng)

　　(1)在直銷中心開立基金賬戶的個(gè)人投資者須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資者基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。

　　(2)若投資者當(dāng)日未將足額資金劃付到賬，則當(dāng)日提交的申請順延受理，以資金到賬日作為認(rèn)購申請的受理日(即有效申請日)，認(rèn)購資金最遲須在認(rèn)購截止日的16：30前到達(dá)本公司直銷賬戶。

　　(3)募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

　　1)投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　2)投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；

　　3)投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

　　4)投資者的認(rèn)購資金未在約定的有效期內(nèi)到達(dá)本公司指定賬戶的；

　　5)本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

　　無效認(rèn)購資金在基金注冊登記人確認(rèn)為無效后第7個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

　　4、其他：

　　1)請有意在直銷中心認(rèn)購基金的投資者提早向直銷中心索取開戶和認(rèn)購須填寫的《開放式基金日常賬戶業(yè)務(wù)申請表》、《開放式基金日常交易業(yè)務(wù)申請表》、《預(yù)留印鑒卡》；投資者也可以通過本公司網(wǎng)站(WWW.FTSFUND.COM)下載以上業(yè)務(wù)單據(jù)或向直銷中心索取，但必須保證在辦理申請時(shí)提交的材料為本公司所要求的全套原樣文件格式；以上直銷單據(jù)的填寫樣單也可以從本公司網(wǎng)站下載或向直銷中心索取。

　　2)投資者辦理申請時(shí)向直銷中心提供的復(fù)印件和下載的單據(jù)須統(tǒng)一使用標(biāo)準(zhǔn)的A4紙。

　　3)直銷中心與代銷網(wǎng)點(diǎn)的申請書格式不同，請勿混用。

　　五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

　　機(jī)構(gòu)投資者可到本公司直銷中心或各代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的開戶與認(rèn)購。

　　機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后，基金注冊登記人將向其分配基金賬戶號(hào)碼。機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開戶申請后的第二個(gè)工作日起到開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

　　(一)機(jī)構(gòu)投資者在本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購

　　1、開戶

　　(1)開戶及認(rèn)購的時(shí)間：

　　2005年4月11日至2005年5月12日，營業(yè)時(shí)間為9：00？17：00(周六、周日不休息)。

　　(2)開戶及認(rèn)購程序：

　　機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心申請開立基金賬戶須提供以下材料：

　　1)有效企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

　　2)法定代表人身份證明、法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；

　　3)填妥的《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

　　4)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件；

　　5)填妥的預(yù)留印鑒卡一式三份；

　　6)指定銀行交收賬戶的開戶證明原件及加蓋公章或預(yù)留印鑒的復(fù)印件；

　　7)填妥的并加蓋公章和法定代表人簽章的《開放式基金日常賬戶業(yè)務(wù)申請表》。

　　(3)說明事項(xiàng)：

　　在直銷中心開立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資者基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。

　　2、認(rèn)購

　　(1)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金必須提供以下材料

　　1)授權(quán)經(jīng)辦人的身份證件原件及復(fù)印件；

　　2)填妥的加蓋預(yù)留印鑒的《開放式基金日常交易業(yè)務(wù)申請表》；

　　3)劃付認(rèn)購資金的銀行付款憑證原件或復(fù)印件。

　　(2)繳款

　　1)機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶的所在銀行將足額認(rèn)購資金從指定銀行賬戶以“貸記憑證”或“電匯”方式劃入本公司開立的直銷專戶。本公司直銷中心不接受機(jī)構(gòu)投資者的現(xiàn)金及除上述方式之外的其他方式的轉(zhuǎn)賬劃款。

　　2)機(jī)構(gòu)投資者必須將認(rèn)購資金劃入本公司開立的基金直銷中心專戶，具體賬戶信息如下：

　　(1)戶名：國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶

　　(2)賬號(hào)：1001141529025700339

　　(3)開戶行：中國工商銀行上海市正大廣場支行

　　注：客戶匯款時(shí)應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在直銷中心開戶時(shí)登記的名稱和認(rèn)購基金的名稱。

　　投資者若未向上述賬戶劃付，造成其認(rèn)購不成功的，本公司及“國海富蘭克林基金管理有限公司直銷專戶”的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　3、注意事項(xiàng)

　　(1)若投資者當(dāng)日未將足額資金劃付到賬，則當(dāng)日提交的申請順延受理，以資金到賬日作為認(rèn)購申請的受理日(即有效申請日)，認(rèn)購資金最遲須在認(rèn)購截止日的16：30前到達(dá)本公司直銷賬戶。

　　(2)募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：

　　1)投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　2)投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；

　　3)投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

　　4)投資者的認(rèn)購資金未在約定的有效期內(nèi)到達(dá)本公司指定賬戶的；

　　5)本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

　　無效認(rèn)購資金將在基金注冊登記人確認(rèn)為無效后第7個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定銀行賬戶。

　　(3)其他：

　　1)請有意在直銷中心認(rèn)購基金的機(jī)構(gòu)投資者提早向直銷中心索取開戶和認(rèn)購須填寫的《開放式基金日常賬戶業(yè)務(wù)申請表》、《開放式基金日常交易業(yè)務(wù)申請表》、《預(yù)留印鑒卡》、《開放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；投資者也可以通過本公司網(wǎng)站(WWW.FTSFUND.COM)下載以上業(yè)務(wù)單據(jù)或向直銷中心索取，但必須保證在辦理申請時(shí)提交的材料為本公司所要求的全套原樣文件格式；以上直銷單據(jù)的填寫樣單也可以從本公司網(wǎng)站下載或向直銷中心索取。

　　2)機(jī)構(gòu)投資者辦理申請時(shí)向直銷中心提供的復(fù)印件和下載的單據(jù)須統(tǒng)一使用標(biāo)準(zhǔn)的A4紙。

　　3)直銷中心與代銷網(wǎng)點(diǎn)的申請書格式不同，請勿混用。

　　本基金管理人擬在近期內(nèi)對本次發(fā)售進(jìn)行相關(guān)的推介活動(dòng)，請有意在直銷中心認(rèn)購本基金的機(jī)構(gòu)投資者盡早與直銷中心取得聯(lián)系。

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