興科證券投資基金2004年年度報告摘要

http://whmsebhyy.com 2005年03月30日 05:18 上海證券報網(wǎng)絡(luò)版

　　基金管理人：華夏基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行

　　送出日期：二○○五年三月三十日

　　重要提示

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

　　基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年3月24日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本年度報告摘要摘自年度報告正文，投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)閱讀年度報告正文。

　　一、基金簡介

　　(一)基金基本情況

　　基金簡稱：基金興科(資訊行情論壇)

　　交易代碼：184708

　　基金運作方式：契約型封閉式

　　基金合同生效日：2000年4月8日

　　報告期末基金份額總額：500，000，000份

　　基金合同存續(xù)期：15年

　　上市交易所：深圳證券交易所

　　基金上市日：2000年7月18日

　　基金投資目標(biāo)：以新的理念去發(fā)掘投資機(jī)會，通過積極的投資策略，獲取長期的資本增值。

　　基金投資策略：技術(shù)進(jìn)步，觀念更新，21世紀(jì)帶來了巨大的變化。本基金投資于那些能適應(yīng)新時代發(fā)展需要的上市公司。

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)：無

　　風(fēng)險收益特征：無

　　(二)基金管理人

　　基金管理人名稱：華夏基金管理有限公司

　　信息披露負(fù)責(zé)人：張后奇

　　聯(lián)系電話：(010)66069966

　　傳真：(010)66102120

　　電子郵箱：chinaamc＠ChinaAMC.com

　　(三)基金托管人

　　法定名稱：交通銀行

　　信息披露負(fù)責(zé)人：江永珍

　　聯(lián)系電話：(021)58408846

　　傳真：(021)58408836

　　(四)信息披露事宜

　　登載年度報告正文的管理人網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com

　　基金年度報告置備地點：基金管理人、基金托管人的辦公地址

　　二、主要財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及收益分配情況

　　重要提示：下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。

　　(一)主要財務(wù)指標(biāo)

　　(二)基金凈值表現(xiàn)及收益分配情況

　　1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　2、自基金成立以來基金份額凈值

　　興科證券投資基金累計份額凈值增長率

　　歷史走勢圖

　　(2000年4月8日至2004年12月31日)

　　注：本基金無業(yè)績比較基準(zhǔn)。

　　3、過往三年基金每年凈值增長率的柱形對比圖

　　基金興科過往三年

　　每年凈值增長率柱形圖

　　注：本基金無業(yè)績比較基準(zhǔn)。

　　4、過往三年基金每年的收益分配情況

　　單位：元

　　注：2004年度本基金每10份基金份額擬分配收益為0.33元，具體分紅方案以分紅公告為準(zhǔn)。

　　三、管理人報告

　　(一)基金管理人情況

　　本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司。華夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批全國性基金管理公司之一，注冊資本13800萬元。公司總部設(shè)在北京，在上海和深圳設(shè)有分公司。

　　截至2004年12月，公司管理資產(chǎn)規(guī)模近300億元人民幣，管理著興華、興和、興科、興安、興業(yè)5只封閉式基金，華夏成長、華夏債券、華夏回報、華夏現(xiàn)金增利、華夏大盤精選、上證50(資訊行情論壇)ETF6只開放式基金，以及3只全國社保基金投資組合，是國內(nèi)管理基金數(shù)目最多的基金管理公司，也是管理資產(chǎn)規(guī)模最大的基金管理公司之一。

　　(二)基金經(jīng)理簡介

　　張益弛先生，浙江大學(xué)理學(xué)碩士，證券從業(yè)經(jīng)歷5年。歷任寧波醫(yī)藥集團(tuán)辦公室副主任、平安證券有限公司研究所研究員。2002年9月起任華夏基金管理有限公司基金管理部行業(yè)研究員，現(xiàn)任基金興科基金經(jīng)理。

　　(三)內(nèi)部監(jiān)察報告

　　基金運作合規(guī)性聲明

　　本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益，沒有損害基金持有人利益的行為。

　　本報告期內(nèi)，本基金管理人所管理的基金整體運作合規(guī)合法，無不當(dāng)內(nèi)幕交易和關(guān)聯(lián)交易，保障了基金持有人利益。我們將繼續(xù)以風(fēng)險控制為核心，提高內(nèi)部監(jiān)察工作的科學(xué)性和有效性，切實保障基金安全、合規(guī)運作。

　　(四)報告期內(nèi)的業(yè)績表現(xiàn)和投資策略

　　1、本基金業(yè)績表現(xiàn)

　　截至2004年12月31日，本基金份額凈值為1.0336元，與2003年底相比，本基金當(dāng)年凈值增長率為-8.26%，同期上證綜指下跌15.40%，深圳成指下跌11.85%。

　　2、行情回顧及分析

　　2004年中國股票市場經(jīng)歷了冰火兩重天的運行狀況。從一月直到四月為止，在經(jīng)濟(jì)持續(xù)升溫并開始過熱的大背景下，股指亦持續(xù)上揚，并在四月初到達(dá)1783點的年內(nèi)高點，此后在國家比較嚴(yán)厲的以行政措施為主的經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控之下，股指在鋼鐵、火電為代表的權(quán)重行業(yè)下跌的推動下開始持續(xù)回落至年末的1250點附近，期間少有反彈。股票市場的下跌除了經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控因素之外，國內(nèi)股票價格的估值水平向周邊市場靠攏，大型國有企業(yè)上市導(dǎo)致市場資金供應(yīng)不足的預(yù)期都助推了股票市場的下跌。

　　盡管股票市場整體表現(xiàn)很不理想，但市場中依然出現(xiàn)了如中集集團(tuán)(資訊行情論壇)、中興通訊(資訊行情論壇)、上海機(jī)場(資訊行情論壇)、貴州茅臺(資訊行情論壇)、海油工程(資訊行情論壇)、華海藥業(yè)(資訊行情論壇)等一批有著很強(qiáng)核心競爭力的企業(yè)，其股票獲得了投資人的充分認(rèn)同，持續(xù)上揚，不斷創(chuàng)出歷史新高。選股能力強(qiáng)弱成為了本年度基金管理人表現(xiàn)是否優(yōu)良的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　3、基金運作情況回顧

　　2004年度股票市場運行的特征表明，在經(jīng)濟(jì)運行出現(xiàn)局部過熱，生產(chǎn)資料價格持續(xù)上升勢頭不改，并逐漸帶動勞動力、資金、土地等生產(chǎn)要素成本開始上升的大背景下。投資組合越早能夠調(diào)整到以交通運輸、食品、中藥為代表的防御性行業(yè)以及在競爭中造就的強(qiáng)勢市場地位并存在定價能力的制造業(yè)企業(yè)上就越具備了先發(fā)優(yōu)勢�；鹋d科在2004年開局把投資組合主要集中在了鋼鐵行業(yè)和競爭激烈沒有定價能力的汽車業(yè)、航空業(yè)上。在宏觀調(diào)控和制造成本上升，商品價格下降的多重因素沖擊下，這幾個行業(yè)經(jīng)營狀況趨淡，股價調(diào)整明顯，使基金興科凈值開局表現(xiàn)不理想，給投資人造成了一定的損失。

　　在認(rèn)識到組合存在的問題后，基金興科從六月末開始，在股票投資倉位基本穩(wěn)定在70%以上的情況下，比較大規(guī)模的調(diào)整投資組合。基本全面減持了鋼鐵、航空、汽車行業(yè)并部分減持了投資權(quán)重過高的銀行業(yè)。重點增持了以機(jī)場、港口為代表的交通運輸行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、火電業(yè)、地產(chǎn)行業(yè)。結(jié)果表明，組合調(diào)整的方向基本正確，但由于沒有充分預(yù)期到煤炭價格及其運輸成本上漲對火電企業(yè)的不利影響，火電股投資存在一定問題。同時基金興科沒有充分挖掘出如中集集團(tuán)、中興通訊、貴州茅臺、煙臺萬華(資訊行情論壇)這樣具有國際競爭能力或強(qiáng)大品牌優(yōu)勢的企業(yè)進(jìn)行投資，沒有分享到這些龍頭股上漲的超額收益。因此組合調(diào)整后的基金表現(xiàn)盡管能較大的戰(zhàn)勝市場，但在行業(yè)中只處于中游水平。

　　4、市場展望和投資策略

　　展望2005年，從最近一段時間經(jīng)濟(jì)運行市場的趨勢來看，生產(chǎn)資料價格包括鋼鐵、石油、有色金屬價格，能源價格如煤炭價格、電價都依然處在持續(xù)上漲的過程中，成本推動性的通貨膨脹依然得到延續(xù)，大部分沒有議價能力的制造行業(yè)的運行成本將進(jìn)一步推高�？梢韵胂笤谙掠沃圃煨袠I(yè)這里主要是大量低附加值的出口型制造企業(yè)在無法承受成本上升的情況下，經(jīng)濟(jì)可能會出現(xiàn)兩個方向：第一是下游商品被迫上漲，通貨膨脹速度加快，政府加大宏觀調(diào)控力度；第二是使下游企業(yè)開工率明顯下降，并最終影響到上游商品的總需求并促使上游商品價格的下降，這里甚至將伴隨著目前盈利最好的與出口相關(guān)的行業(yè)包括海運、集裝箱運輸、乃至港口吞吐箱量的波動�；谏鲜霾淮_定性，基金興科在本年度將繼續(xù)增強(qiáng)組合的防御型特征。首先基金興科將主要資產(chǎn)繼續(xù)保持在交通運輸、醫(yī)藥等穩(wěn)定增長行業(yè)的高配置，并適當(dāng)增持地產(chǎn)、食品飲料�；鹋d科還會努力尋找一些上市公司其產(chǎn)品在下游產(chǎn)業(yè)鏈的成本中比例很小，但它具備核心競爭力并有議價能力使下游企業(yè)對他的價格上漲不敏感的制造企業(yè)進(jìn)行投資，同時基金興科將全面回避一般性的下游制造企業(yè)，因為在成本驅(qū)動下首先受打擊的就是他們�；鹋d科還將把投資的目光投入到將股權(quán)分置問題解決的試點上，在這個牽制股票市場核心問題沒有明朗之前，我們認(rèn)為市場仍將處于一個窄幅震蕩之中，而且首先進(jìn)行股權(quán)分置試點也許會有一個投資機(jī)會。

　　基金興科將繼續(xù)遵循華夏基金管理有限公司“為信任奉獻(xiàn)回報”的宗旨，以持有人利益為第一位，誠實守信，勤奮工作，力爭可持續(xù)地為投資者獲得良好收益。

　　四、托管人報告

　　2004年，托管人在興科證券投資基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議，盡職盡責(zé)地履行了托管人應(yīng)盡的義務(wù)，不存在任何損害基金持有人利益的行為。

　　2004年，華夏基金管理有限公司在興科證券投資基金投資運作、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金費用開支等問題上，托管人未發(fā)現(xiàn)損害基金持有人利益的行為�；鸸芾砣俗袷亓恕蹲C券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，在各重要方面的運作按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。

　　2004年，由華夏基金管理有限公司編制并經(jīng)托管人復(fù)核審查的有關(guān)興科證券投資基金的年度報告中財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　　五、審計報告

　　本基金2004年年度財務(wù)會計報告經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司審計，注冊會計師簽字出具了普華永道中天審字(2005)第538號“無保留意見的審計報告”。

　　六、財務(wù)會計報告

　　(一)基金會計報表

　　興科證券投資基金

　　2004年12月31日資產(chǎn)負(fù)債表

　　(除特別注明外，金額單位為人民幣元)

　　興科證券投資基金

　　2004年度經(jīng)營業(yè)績表及收益分配表

　　(除特別注明外，金額單位為人民幣元)

　　興科證券投資基金

　　2004年度基金凈值變動表

　　(除特別注明外，金額單位為人民幣元)

　　(二)會計報表附注

　　(除特別注明外，金額單位為人民幣元)

　　1、本報告期年度報告所采用的會計政策、會計估計與上年度年度報告完全一致。

　　2、本報告期無重大會計差錯的內(nèi)容和更正金額。

　　3、重大關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易

　　(1)關(guān)聯(lián)方

　　關(guān)聯(lián)方名稱與本基金的關(guān)系

　　華夏基金管理有限公司基金管理人、基金發(fā)起人

　　交通銀行基金托管人

　　西部證券股份有限公司(“西部證券”) 基金發(fā)起人

　　北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司基金管理人的股東

　　西南證券有限責(zé)任公司基金管理人的股東

　　北京證券有限責(zé)任公司(“北京證券”) 基金管理人的股東

　　中國科技(行情論壇)證券有限責(zé)任公司基金管理人的股東

　　下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。

　　(2)通過關(guān)聯(lián)方席位進(jìn)行的證券交易及交易傭金

　　上述傭金按市場傭金率計算，以扣除由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取，并由券商承擔(dān)的證券結(jié)算風(fēng)險基金后的凈額列示。

　　該類傭金協(xié)議的服務(wù)范圍還包括傭金收取方為本基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務(wù)。

　　(3)基金管理人報酬

　　支付基金管理人華夏基金管理有限公司的基金管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值1.5%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：日基金管理人報酬＝前一日基金資產(chǎn)凈值X1.5% / 當(dāng)年天數(shù)。

　　本基金在本年度需支付基金管理人報酬8，321，254.03元(2003年：7，525，157.15元)。

　　(4)基金托管費

　　支付基金托管人交通銀行的基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：日基金托管費＝前一日基金資產(chǎn)凈值X0.25%/ 當(dāng)年天數(shù)。

　　本基金在本年度需支付基金托管費 1，389，045.30元(2003年：1，254，192.86元)。

　　(5)由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及由此產(chǎn)生的利息收入

　　本基金的銀行存款由基金托管人交通銀行保管，并按銀行間同業(yè)利率計息�；鹜泄苋擞�2004年12月31日保管的銀行存款余額為5，000，822.61元(2003年：144，056.09元)。本年度由基金托管人保管的銀行存款產(chǎn)生的利息收入為406，364.68元(2003年：248，036.97元)。

　　(6)與關(guān)聯(lián)方通過銀行間同業(yè)市場進(jìn)行的債券交易

　　本基金在本年度與基金托管人交通銀行通過銀行間同業(yè)市場進(jìn)行的債券交易如下：

　　(7)關(guān)聯(lián)方持有的基金份額

　　4、流通受限制不能自由轉(zhuǎn)讓的基金資產(chǎn)

　　本基金截至2004年12月31日止由于認(rèn)購增發(fā)新股而持有的流通受限制股票情況如下：

　　七、投資組合報告

　　(一)報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　(二)報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　(三)報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細(xì)，應(yīng)閱讀登載于本基金管理人網(wǎng)站www.ChinaAMC.com上的年度報告正文。

　　(四)報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

　　1、本期累計買入價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前二十名的股票明細(xì)

　　本期累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前二十名的股票明細(xì)

　　2、本報告期內(nèi)買入股票的成本總額為1，679，086，668.18元；賣出股票的收入總額為1，682，008，566.89元。

　　(五)報告期末按券種分類的債券投資組合

　　(六)報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　(七)投資組合報告附注

　　1、報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。

　　2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的。

　　3、基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　單位：元

　　4、至本報告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　八、基金份額持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人

　　截至2004年12月31日基金興科持有人情況如下：

　　(一)持有人戶數(shù)

　　(二)持有人結(jié)構(gòu)

　　(三)前十名持有人

　　注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司提供的基金持有人名冊編制。

　　九、重大事件揭示

　　(一)本年度無涉及本基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟事項。

　　(二)本基金管理人和基金托管人在本期內(nèi)辦公地址未發(fā)生變更。

　　(三)本基金管理人和基金托管人涉及托管業(yè)務(wù)的高級管理人員在本期內(nèi)未受到任何處分。

　　(四)本基金管理人于2004年6月16日發(fā)布公告，因工作需要，經(jīng)董事會批準(zhǔn)，同意金旭女士辭去華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理職務(wù)。

　　(五)本基金管理人于2004年12月31日發(fā)布公告，因工作需要，經(jīng)董事會批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，聘任滕天鳴先生為華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　(六)本基金托管人高管人員變更如下：蔣超良同志擔(dān)任交通銀行董事長、黨委書記，張建國同志擔(dān)任交通銀行行長、副董事長、黨委副書記；方誠國同志不再擔(dān)任交通銀行行長、副董事長、黨委書記職務(wù)，殷介炎同志不再擔(dān)任交通銀行董事長職務(wù)。

　　(七)選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交易席位的情況

　　為了貫徹中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，我公司制定了選擇券商的標(biāo)準(zhǔn)，即：

　　1、經(jīng)營行為規(guī)范，在近一年內(nèi)無重大違規(guī)行為；

　　2、公司財務(wù)狀況良好；

　　3、有良好的內(nèi)控制度，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)；

　　4、有較強(qiáng)的研究能力，能及時、全面、定期提供質(zhì)量較高的宏觀、行業(yè)、公司和證券市場研究報告，并能根據(jù)基金投資的特殊要求，提供專門的研究報告；

　　5、建立了廣泛的信息網(wǎng)絡(luò)，能及時提供準(zhǔn)確的信息資訊和服務(wù)。

　　擇了招商證券、西部證券、東吳證券、申萬證券、北京證券、東方證券、華夏證券、國元證券席位作為基金興科專用交易席位，其中國元證券的席位為本期新增加的券商席位。席位傭金為股票成交金額的1‰扣除應(yīng)由券商負(fù)擔(dān)的交易手續(xù)費、證管費及結(jié)算風(fēng)險金。

　　各席位交易量及傭金提取情況如下：

　　2004年1月1日至12月31日租用各券商席位的數(shù)量、股票交易量及傭金情況如下：

　　單位：元

　　2004年1月1日至12月31日各券商債券、回購交易量情況如下：

　　單位：元

　　(八)本基金報告年度支付給普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司的報酬為60，000.00元人民幣，目前該事務(wù)所已向本基金提供5年的連續(xù)審計服務(wù)。

　　(九)其他重大事件

　　1、本基金管理人于2004年11月20日發(fā)布公告，委托西部證券股份有限公司代理發(fā)放興科證券投資基金遺留分紅款。

　　2、本基金管理人于2004年10月16日發(fā)布公告，對旗下封閉式基金基金合同及對應(yīng)招募說明書的部分條款進(jìn)行了修訂。相關(guān)修訂已報中國證監(jiān)會備案。

　　3、本基金管理人于2004年9月16日發(fā)布公告，對旗下基金經(jīng)理進(jìn)行了調(diào)整。

　　4、本基金管理人于2004年6月16日發(fā)布公告，調(diào)整了基金經(jīng)理和信息披露負(fù)責(zé)人。

　　5、本基金管理人于2004年2月27日發(fā)布公告，對旗下基金經(jīng)理進(jìn)行了調(diào)整。

　　投資者可通過《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和基金管理人網(wǎng)站www.ChinaAMC.com查閱上述公告。

　　華夏基金管理有限公司

　　二零零五年三月三十日

　　興科證券投資基金

　　2004年年度收益分配公告

　　本公司所管理的興科證券投資基金(以下簡稱“基金興科”)2004年年度財務(wù)報告已由普華永道中天會計師事務(wù)所出具了無保留意見的審計報告。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等規(guī)定，本公司擬定并由基金托管人？交通銀行核實后確定了本基金2004年年度收益分配方案。現(xiàn)公告如下：

　　一、收益分配方案

　　基金興科2004年12月31日份額凈值1.0336元，2004年度實現(xiàn)凈收益25，311，279.79元，本年度可供持有人分配收益16，787，512.68元。向全體持有人按每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金收益0.33元(根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的財稅字［1998］55號及財稅字［2004］78號《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅)，總計派發(fā)現(xiàn)金收益16，500，000.00元，剩余的287，512.68元結(jié)轉(zhuǎn)下年度，保留在基金持有人權(quán)益中。2004年年度收益分配后，本基金2004年12月31日調(diào)整后的份額凈值為1.0006元。

　　二、收益分配對象

　　截止2005年4月4日下午深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　三、權(quán)益登記日、除息日和發(fā)放日

　　權(quán)益登記日：2005年4月4日

　　除息日和發(fā)放日：2005年4月5日

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、本次公眾已托管部分基金派發(fā)的應(yīng)得現(xiàn)金收益于2005年4月5日通過投資者托管的證券公司直接劃入其資金賬戶。

　　2、本基金發(fā)起人持有的不可流通部分基金份額應(yīng)得現(xiàn)金收益由本基金直接向各發(fā)起人發(fā)放。

　　3、本次公眾未托管部分基金派發(fā)的應(yīng)得現(xiàn)金收益由投資者在辦理確認(rèn)托管后，到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司領(lǐng)取。

　　五、詳情咨詢方式

　　華夏基金管理有限公司

　　地址：北京西城區(qū)金融街(資訊行情論壇)33號通泰大廈A座15層(100032)