每日基金投資必讀：5月26日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　今日招商基金管理公司旗下的三家基金同時(shí)宣布分紅方案。基金重要信息涉及方方面面。一家混合型基金正式設(shè)立，首募規(guī)模不算大，只有25億余份。《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》發(fā)布之后，今日已經(jīng)有相應(yīng)快的基金發(fā)布投資該類證券的事宜公布，預(yù)期日后此類公告會(huì)陸續(xù)披露。

　　重要業(yè)務(wù)信息：

　　海富通強(qiáng)化回報(bào)混合型證券投資基金基金合同生效

　　海富通強(qiáng)化回報(bào)混合型證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2006】58號(hào)文批準(zhǔn)，自2006年4月10日起向社會(huì)公開募集，截至2006年5月19日募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天

　　本次募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為25,147戶，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，設(shè)立募集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)2,564,312,627.02份基金份額，已全部計(jì)入基金份額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。本次基金募集期間所發(fā)生的與本基金有關(guān)的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用從基金募集費(fèi)用中列支，不另從基金資產(chǎn)支付。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《海富通強(qiáng)化回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2006年5月25日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

　　基金份額持有人可以在本基金合同生效之日起3個(gè)工作日后到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)單的查詢和打印，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站www.hftfund.com查詢交易確認(rèn)情況。

　　本基金管理人將自本基金合同生效之日起30日內(nèi)向基金份額持有人寄送交易確認(rèn)書。請(qǐng)本基金份額持有人注意確認(rèn)開戶時(shí)填寫的地址是否準(zhǔn)確、完整(包括省、市、區(qū)、具體地址及郵政編碼等)，若需補(bǔ)充或更改，請(qǐng)及時(shí)到原開戶機(jī)構(gòu)變更相關(guān)資料。

　　本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過30個(gè)工作日開始辦理，贖回自基金合同生效日后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理。具體開始辦理時(shí)間，本基金管理人將最遲于申購(gòu)、贖回開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登公告。

　　友邦華泰中短期債券基金資產(chǎn)支持證券投資方案

　　根據(jù)證監(jiān)字［2006] 93號(hào)《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱"《通知》")和友邦華泰中短期債券投資基金基金合同的規(guī)定，本基金可以投資于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券。根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、本基金基金合同、招募說明書及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，特制定本基金資產(chǎn)支持證券投資方案并公告如下：

　　一、投資策略

　　本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，本著風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益最優(yōu)化的原則，通過量化模型確定資產(chǎn)支持證券類別資產(chǎn)的合理配置比例，保證本金相對(duì)安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性，獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。

　　二、投資比例限制

　　本基金投資于資產(chǎn)支持證券，除了遵守基金合同中已有的投資比例限制外，還將遵守下述有關(guān)資產(chǎn)支持證券投資比例的限制：

　　1、本基金投資于資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券總規(guī)模的5%。

　　2、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%。

　　3、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　4、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　5、本基金管理公司管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。

　　6、因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金投資資產(chǎn)支持證券不符合上述規(guī)定比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　鑒于投資資產(chǎn)支持證券可能面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人將通過內(nèi)部信用評(píng)級(jí)、量化模型分析、投資授信控制等方法對(duì)資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。同時(shí)，本基金管理人將對(duì)資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)控，通過事前控制、事中監(jiān)督和事后檢查等方式，確保資產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。

　　四、信息披露方式

　　本基金管理人將依照《證券投資基金信息披露管理辦法》、《通知》、本基金基金合同、招募說明書及其他有關(guān)規(guī)定的要求，在本基金法定信息披露文件中及時(shí)、充分地披露本基金投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)信息。

　　本基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不對(duì)投資人保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益。投資者申購(gòu)本基金時(shí)，應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金招募說明書和本投資方案。

　　匯添富優(yōu)勢(shì)精選基金恢復(fù)大額申購(gòu)和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)

　　鑒于匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 持有的部分股票處于股權(quán)分置改革階段，對(duì)基金凈值影響較大，為切實(shí)保護(hù)現(xiàn)有基金份額持有人的利益，本公司已于2006年5月22日起暫停辦理本基金金額100萬元(不含100萬元)以上的大額申購(gòu)和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。

　　目前由于本基金持有的上述股票已經(jīng)完成股權(quán)分置改革并復(fù)牌，本公司決定于2006年5月26日恢復(fù)本基金金額100萬元(不含100萬元)以上的大額申購(gòu)和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。

　　如有疑問，請(qǐng)撥打本公司客戶服務(wù)熱線021-28932999，或登陸本公司網(wǎng)站www.htffund.com獲取相關(guān)信息。

　　國(guó)投瑞銀景氣基金暫停申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)

　　鑒于國(guó)投瑞銀基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱我公司)管理的國(guó)投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金(簡(jiǎn)稱國(guó)投瑞銀景氣基金)持有的部分股票處于股權(quán)分置改革的停牌階段，復(fù)牌后可能對(duì)基金凈值產(chǎn)生較大影響，為切實(shí)保護(hù)現(xiàn)有基金份額持有人利益，根據(jù)《國(guó)投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金基金合同》的有關(guān)約定，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)通知精神，我公司決定自2006年5月26日起暫停國(guó)投瑞銀景氣基金的申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。在暫停申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)期間，國(guó)投瑞銀景氣基金的贖回及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　恢復(fù)國(guó)投瑞銀景氣基金的申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的具體時(shí)間，我公司將另行公告。

　　投資者可以登錄我公司網(wǎng)站(www.ubssdic.com)或撥打客戶服務(wù)電話(0755-83160000)咨詢相關(guān)信息。

　　銀河穩(wěn)健證券投資基金暫停大額申購(gòu)與轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)

　　鑒于我司管理的銀河穩(wěn)健證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“銀河穩(wěn)健基金”)持有的部分股票處于股權(quán)分置改革階段，對(duì)基金份額凈值的影響較大。經(jīng)與基金托管人充分商議，為切實(shí)保護(hù)現(xiàn)有基金份額持有人的利益，根據(jù)銀河穩(wěn)健基金基金合同“十、基金的申購(gòu)與贖回”中關(guān)于 “拒絕或暫停申購(gòu)與贖回的情形和處理”的相關(guān)規(guī)定：基金管理人認(rèn)為申購(gòu)行為可能損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的，基金管理人可以拒絕或暫停接受全部或部分投資者的申購(gòu)申請(qǐng)。我公司決定自2006年5月29日起，暫停銀河穩(wěn)健基金單筆金額100萬元以上(不含100萬元)的申購(gòu)和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，且單個(gè)基金賬戶對(duì)本基金日累計(jì)申購(gòu)及/或轉(zhuǎn)入金額不得超過100萬元。例如，某投資者甲于2006年5月29日交易時(shí)間內(nèi)通過其基金賬戶一共提交3筆申購(gòu)及/或轉(zhuǎn)入本基金申請(qǐng)，第一筆為申購(gòu)50萬元，第二筆為轉(zhuǎn)入40萬元，第三筆為申購(gòu)20萬元，我公司將對(duì)第三筆申購(gòu)20萬元申請(qǐng)做無效處理。

　　何時(shí)恢復(fù)銀河穩(wěn)健基金正常申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，我公司將另行公告。

　　在暫停申購(gòu)及轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)期間，銀河穩(wěn)健基金的贖回及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　請(qǐng)投資者注意在導(dǎo)致基金資產(chǎn)可能發(fā)生低估的原因未消除之前贖回基金份額可能導(dǎo)致部分損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　如有疑問，請(qǐng)撥打本公司客戶服務(wù)電話021-35104688，免費(fèi)服務(wù)熱線800-820-0860，或登陸本公司網(wǎng)站www. galaxyasset.com獲取相關(guān)信息。

　　南方避險(xiǎn)增值基金首次募集份額進(jìn)入下一避險(xiǎn)周期

　　南方避險(xiǎn)增值基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)為契約型開放式證券投資基金，基金發(fā)起人、管理人和注冊(cè)登記人為南方基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)，基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)工商銀行”)。本基金的首次募集獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2003】66號(hào)文批準(zhǔn)，并于2003年5月23日開始至2003年6月24日結(jié)束，共募集5,192,983,082.27億份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為148,023萬戶。本基金于2003年6月27日成立，并于2003年9月29日開放贖回業(yè)務(wù)。2004年5月、2006年1月本基金進(jìn)行了兩次開放申購(gòu)，受到了投資者認(rèn)可。

　　根據(jù)《南方避險(xiǎn)增值基金基金契約》和《南方避險(xiǎn)增值基金招募說明書》的相關(guān)規(guī)定，本公司決定從2006年6月12日至2006年6月27日進(jìn)行首次募集份額進(jìn)入下一避險(xiǎn)周期操作，從2006年6月27日至2006年6月30日進(jìn)行第三次開放申購(gòu)(如果在2006年6月30日前達(dá)到本基金50億的預(yù)計(jì)規(guī)模，則本基金將提前結(jié)束開放申購(gòu))，自結(jié)束開放申購(gòu)的第二日起本基金將重新只開放贖回而不開放申購(gòu)。

　　一、首次募集份額轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期的相關(guān)規(guī)定

　　1、本基金首次募集份額的代碼是202201，轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期后的基金代碼是202202。

　　2、首次募集份額到期的默認(rèn)方式為全部自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期。首次募集份額將于2006年6月27日自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期，避險(xiǎn)條款中擔(dān)保的投資金額重新界定為6月27日的轉(zhuǎn)入金額，即6月27日的轉(zhuǎn)入份額乘以6月27日的基金份額凈值。擔(dān)保人為3年后的可贖回金額低于投資金額的差額部分提供擔(dān)保。

　　3、投資者于2006年6月12日至2006年6月26日每工作日9:00至15:00，可以通過本公司和各代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)辦理日常業(yè)務(wù)，包括基金的贖回、基金間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)(基金代碼是202201)，其中基金間轉(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)為南方現(xiàn)金增利基金。

　　4、無論采取何種方式，基金持有人均無需支付交易費(fèi)用。即基金持有人不需支付贖回費(fèi)用、基金間轉(zhuǎn)換費(fèi)用和轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期的申購(gòu)費(fèi)用。

　　二、首次募集份額進(jìn)入下一避險(xiǎn)周期的避險(xiǎn)條款

　　1、投資者選擇進(jìn)入下一避險(xiǎn)周期，則本基金將以其在轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期當(dāng)日的基金份額凈值乘以當(dāng)日的轉(zhuǎn)入份額為擔(dān)保金額。

　　2、首次募集份額的基金持有人均適用避險(xiǎn)條款。

　　三、開放申購(gòu)的相關(guān)規(guī)定

　　1、本基金本次開放申購(gòu)的基金代碼是202202。

　　2、如果截止于2006年6月26日末，本基金規(guī)模小于50億元人民幣，本基金將于2006年6月27日開放申購(gòu)。本基金從2006年6月27日至2006年6月30日每工作日9:00至15:00(周六、周日均不接受申購(gòu))，通過本公司和各代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(包括電子化服務(wù)渠道)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者開放申購(gòu)，先購(gòu)先得。投資者可以撥打全國(guó)免長(zhǎng)途費(fèi)的熱線：400-889-8899進(jìn)行咨詢，也可以聯(lián)系如下：

　　本基金代銷機(jī)構(gòu)包括：中國(guó)工商銀行、招商銀行、深圳發(fā)展銀行、華泰證券、興業(yè)證券、國(guó)泰君安證券、廣發(fā)證券、聯(lián)合證券、銀河證券、海通證券、國(guó)信證券、招商證券、東方證券、光大證券、東吳證券、長(zhǎng)江證券、湘財(cái)證券、山西證券、中信證券、申銀萬國(guó)證券、渤海證券、廣州證券、長(zhǎng)城證券、南京證券、華西證券、東莞證券、金信證券、世紀(jì)證券、中信建投、金元證券、上海證券、國(guó)都證券、中銀國(guó)際證券等。

　　3、本基金的預(yù)計(jì)規(guī)模為50億元人民幣，在開放申購(gòu)期間基金資產(chǎn)達(dá)到或超過預(yù)計(jì)規(guī)模時(shí)，基金管理人可提前終止申購(gòu)，但對(duì)于終止申購(gòu)當(dāng)日提交的申購(gòu)申請(qǐng)將全部予以確認(rèn)。

　　4、投資者欲申購(gòu)本基金，需開立南方基金管理有限公司基金賬戶，但每個(gè)投資者僅限開立一個(gè)基金賬戶。尚未開立基金賬戶的個(gè)人投資者必須本人親自辦理開戶和申購(gòu)手續(xù)。已經(jīng)開立基金賬戶的投資者應(yīng)持基金賬戶卡辦理申購(gòu)手續(xù)。申購(gòu)的最低金額為1000元人民幣。當(dāng)日的申購(gòu)申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束(15：00)前撤銷。

　　5、本基金的申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減，如下表所示：

　　6、本基金采用“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)可得份額以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。方法如下：

　　申購(gòu)費(fèi)用 = 申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率

　　凈申購(gòu)金額 = 申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用

　　申購(gòu)份額 = 凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

　　例、某投資者投資10萬元申購(gòu)本基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.0%。假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0168元人民幣，則申購(gòu)可得份額為：

　　申購(gòu)費(fèi)用 = 100,000×1.0% = 1,000元

　　凈申購(gòu)金額 = 100,000 -1,000 = 99,000元

　　申購(gòu)份額 = 99,000/1.0168 = 97,364.28份

　　因此，投資者投資10萬元申購(gòu)本基金，得到97,364.28份的申購(gòu)份額；在該例中，本基金的擔(dān)保金額是投資者初始投入的10萬元投資金額。

　　7、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記人在T+1 日自動(dòng)為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2 日(含該日)后在本基金的贖回開放日(每周一)有權(quán)贖回該部分基金。投資者通常可在T+2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢申購(gòu)的確認(rèn)情況。

　　8、本公告僅對(duì)本次開放申購(gòu)的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，其它未說明的事項(xiàng)遵循基金契約和招募說明書的規(guī)定。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀刊登在2003年5月20日《中國(guó)證券報(bào)》、2003年5月21日《上海證券報(bào)》和2003年5月22日《證券時(shí)報(bào)》上的《南方避險(xiǎn)增值基金招募說明書》以及本公司網(wǎng)站(www.southernfund.com)的基金契約和招募說明書。投資者可通過本公司網(wǎng)站、電話中心(免長(zhǎng)途費(fèi)的全國(guó)統(tǒng)一客服熱線：400-889-8899)了解基金開放申購(gòu)的相關(guān)事宜或下載有關(guān)申請(qǐng)表格。

　　9、本公司可綜合各種情況對(duì)開放申購(gòu)的安排做適當(dāng)調(diào)整。

　　四、轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期資金及申購(gòu)資金的避險(xiǎn)和擔(dān)保

　　1、本基金為轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期資金及申購(gòu)資金提供避險(xiǎn)條款。避險(xiǎn)周期為三年，自開放申購(gòu)之日起計(jì)算。

　　2、避險(xiǎn)條款

　　連續(xù)持有本基金三年的持有人可以享受如下避險(xiǎn)條款：

　　(1)如根據(jù)基金避險(xiǎn)周期到期日基金份額累計(jì)凈值計(jì)算的贖回金額(以下簡(jiǎn)稱為“可贖回金額”)高于或等于其投資金額，基金管理人將按贖回金額支付給投資者。

　　(2)如可贖回金額低于其投資金額，基金管理人將按投資金額(扣除已分紅款項(xiàng))支付給投資者，并由擔(dān)保人提供擔(dān)保。

　　但持有本基金未滿三年而贖回的，贖回部分不適用避險(xiǎn)條款。

　　3、擔(dān)保

　　本基金由中投信用擔(dān)保有限公司提供不可撤銷的連帶責(zé)任擔(dān)保。擔(dān)保范圍為可贖回金額低于投資金額的差額部分，擔(dān)保期限為基金避險(xiǎn)周期到期日起六個(gè)月止。

　　4、滿期操作

　　申購(gòu)資金避險(xiǎn)周期到期時(shí)，基金持有人可以選擇采取贖回、基金間轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期的方式。

　　在避險(xiǎn)周期到期前一個(gè)月，基金管理人還將公告最終的規(guī)則。

　　五、其他應(yīng)注意事項(xiàng)

　　1、為了不影響本基金首次募集份額進(jìn)入下一避險(xiǎn)周期的操作，本基金管理人決定于2006年 6月12日—2006年6月18日，本基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將在每工作日開放；2006年6月19日—2006年6月26日期間暫停本基金的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。在2006年6月19日前，已申請(qǐng)轉(zhuǎn)出但未申請(qǐng)轉(zhuǎn)入的基金份額，將被退回至原托管機(jī)構(gòu)。

　　2、沒有代銷南方現(xiàn)金增利基金或沒有開通其轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，本基金將不進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。

　　南方基金管理有限公司

　　2006年5月26日

　　附件：南方避險(xiǎn)增值基金擔(dān)保函

　　南方避險(xiǎn)增值基金擔(dān)保函

　　本擔(dān)保函由中投信用擔(dān)保有限公司出具，其注冊(cè)地址為北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街一號(hào)東方廣場(chǎng)W2座7層。

　　本擔(dān)保函為南方避險(xiǎn)增值基金(以下簡(jiǎn)稱避險(xiǎn)基金或本基金、基金)避險(xiǎn)周期到期后進(jìn)入下一避險(xiǎn)周期的持有人的利益而訂立，在符合本擔(dān)保函的規(guī)定下，該持有人可有效地享有本擔(dān)保函的利益。

　　在《南方避險(xiǎn)增值基金基金契約》中，基金管理人同基金持有人約定了回避本金損失風(fēng)險(xiǎn)的避險(xiǎn)條款，為保障基金持有人利益，本擔(dān)保人愿就基金管理人對(duì)該避險(xiǎn)條款的履行提供不可撤銷的連帶責(zé)任擔(dān)保。

　　一、擔(dān)保的范圍

　　擔(dān)保范圍為基金避險(xiǎn)周期到期日按到期日基金單位累計(jì)凈值計(jì)算的可贖回金額低于基金持有人投資金額的差額部分。基金持有人的投資金額包括凈認(rèn)購(gòu)金額及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。基金的避險(xiǎn)周期為三年，自上一避險(xiǎn)周期到期日之次日起計(jì)算。

　　基金持有人在避險(xiǎn)周期到期日選擇基金間轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)入下一避險(xiǎn)周期的，同樣適用本擔(dān)保。但基金持有人在避險(xiǎn)周期到期前贖回的部分不在擔(dān)保范圍之內(nèi)。

　　二、擔(dān)保期間

　　自基金避險(xiǎn)周期到期日起六個(gè)月止。

　　三、擔(dān)保的方式

　　在擔(dān)保期間，本擔(dān)保人承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

　　四、擔(dān)保責(zé)任的履行

　　在避險(xiǎn)周期到期時(shí)，如果按到期日基金單位累計(jì)凈值計(jì)算的可贖回金額低于基金投資人投資金額，基金管理人不按基金合同的約定向基金投資人支付不低于投資金額扣除已分紅款后的贖回款項(xiàng)，基金投資人有權(quán)就差額部分向本擔(dān)保人追償，本擔(dān)保人應(yīng)及時(shí)履行擔(dān)保責(zé)任，向基金投資人清償。

　　五、當(dāng)發(fā)生下列情形時(shí)，擔(dān)保人不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任：

　　1、在避險(xiǎn)周期到期日按到期日基金單位累計(jì)凈值計(jì)算的可贖回金額不低于基金持有人投資金額的；

　　2、基金持有人在避險(xiǎn)周期到期前贖回的基金份額部分；

　　3、在避險(xiǎn)周期內(nèi)，基金終止的；

　　4、在避險(xiǎn)周期內(nèi)，基金更換基金管理人的，但本擔(dān)保人書面同意繼續(xù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的除外；

　　5、發(fā)生不可抗力事件或基金合同規(guī)定的其他情形，基金管理人免于履行避險(xiǎn)條款的。

　　六、適用法律及爭(zhēng)議解決方式

　　本擔(dān)保函適用中華人民共和國(guó)法律。發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，各方應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向擔(dān)保人注冊(cè)地的人民法院提起訴訟，也可根據(jù)事后達(dá)成的仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。

　　擔(dān)保人：中投信用擔(dān)保有限公司(蓋章)

　　法定代表人或委托代理人(簽字) 　　

　　招商基金管理有限公司變動(dòng)基金經(jīng)理

　　經(jīng)招商基金管理有限公司首屆董事會(huì)2006年第二次臨時(shí)會(huì)議決定，同意對(duì)公司基金經(jīng)理進(jìn)行如下變動(dòng)：

　　1、同意聘任周理為招商安泰系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理；

　　2、同意聘任周理、陳震為招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金基金經(jīng)理；

　　3、同意曾昭雄辭去招商安泰系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)；

　　4、同意杜海濤辭去招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)；

　　5、同意免去胡軍華招商現(xiàn)金增值開放式證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)。

　　以上基金經(jīng)理變動(dòng)已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局備案。

　　特此公告。

　　附：聘任人員簡(jiǎn)歷

　　周理，男，中國(guó)國(guó)籍，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)博士研究生(在讀)。

　　1995年加入中國(guó)外匯交易中心，歷任研究部業(yè)務(wù)經(jīng)理，綜合部高級(jí)經(jīng)理，中國(guó)貨幣雜志社編輯部主任及責(zé)任編輯。于2002年加入國(guó)泰君安證券股份有限公司，任固定收益證券總部董事總經(jīng)理，兼研究負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人，系公司固定收益類資產(chǎn)管理投資決策委員會(huì)副主席及公司投資決策委員會(huì)成員，曾被評(píng)為國(guó)泰君安證券2003年度明星研究員和2005年度明星基金經(jīng)理。2006年加入招商基金任公司總經(jīng)理助理及固定收益投資部總監(jiān)。

　　周理先生具有7年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，擁有中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，系中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)的設(shè)計(jì)者之一。

　　陳震，男，中國(guó)國(guó)籍，復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士畢業(yè)，復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)際金融博士研究生(在讀)。

　　2002年加入國(guó)泰君安證券股份有限公司，先后從事固定收益證券承銷、研究、投資等工作，歷任固定收益證券總部高級(jí)經(jīng)理，助理董事，董事；2006年加入招商基金，現(xiàn)任固定收益投資部高級(jí)經(jīng)理。

　　陳震先生具有4年的證券從業(yè)經(jīng)歷，在固定收益證券研究、投資方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)和良好業(yè)績(jī)，擁有中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　廣發(fā)基金管理有限公司變更基金經(jīng)理

　　經(jīng)廣發(fā)基金管理有限公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過以下事項(xiàng)：

　　同意江涌先生辭去廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)；

　　增聘江涌先生為廣發(fā)聚富開放式證券投資基金基金經(jīng)理，廣發(fā)聚富開放式證券投資基金基金經(jīng)理職務(wù)由江涌先生和易陽方先生共同擔(dān)任。

　　上述事項(xiàng)已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局備案。

　　附：個(gè)人簡(jiǎn)歷

　　江涌先生，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)雙學(xué)士，7年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任廣發(fā)小盤成長(zhǎng)開放式證券投資基金基金經(jīng)理、廣發(fā)基金管理有限公司行業(yè)研究員、廣發(fā)證券股份有限公司深圳業(yè)務(wù)總部研究員。

　　國(guó)泰基金公司增加中信證券為代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)國(guó)泰基金管理有限公司與中信證券股份有限公司簽署的代理銷售協(xié)議，中信證券股份有限公司從即日起代理銷售國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金、國(guó)泰金龍系列證券投資基金、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金、國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)。具體公告如下：

　　一、投資者可以通過中信證券股份有限公司在北京、上海、天津、大連、廣州、中山、佛山、東莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、紹興、寧波、武漢、長(zhǎng)沙、西安、成都等21個(gè)城市的41家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的開戶、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。

　　二、投資者可以通過以下途徑咨詢有關(guān)事宜：

　　1、咨詢中信證券股份有限公司的各代銷營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

　　2、登錄中信證券股份有限公司網(wǎng)站：www.ecitic.com ；

　　3、致電國(guó)泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：4008-888-688，021-33134688；

　　4、登錄國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站： www.gtfund.com 。

　　富國(guó)基金增加華泰證券為開放式基金代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)富國(guó)基金管理有限公司與華泰證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱"華泰證券")簽署的銷售服務(wù)代理協(xié)議,從2006年5月26日起,華泰證券開始代理銷售富國(guó)基金管理公司旗下開放式證券投資基金,有關(guān)詳情敬請(qǐng)咨詢?nèi)A泰證券代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

　　從2006年5月26日起,投資者可在華泰證券辦理以上基金的開戶、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。投資者也可以通過以下途徑咨詢有關(guān)情況：

　　華泰證券咨詢電話：(025)84579897

　　網(wǎng)站：www.htsc.com.cn

　　增加恒泰證券為匯添富優(yōu)勢(shì)精選基金代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)匯添富基金管理有限公司與恒泰證券有限責(zé)任公司簽署的《匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金銷售代理協(xié)議》，恒泰證券有限責(zé)任公司自2006年5月29日起代理銷售匯添富基金管理有限公司旗下匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金(基金代碼：519008)。

　　恒泰證券有限責(zé)任公司在以下14個(gè)城市的34家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金的開戶、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)：

　　呼和浩特、呼倫貝爾、赤峰、烏蘭察布、包頭、東勝、臨河、烏海、上海、北京、深圳、南京、杭州、沈陽。

　　投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)情況：

　　1、恒泰證券有限責(zé)任公司各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　2、恒泰證券有限責(zé)任公司網(wǎng)站：www.cnht.com.cn

　　3、恒泰證券有限責(zé)任公司客戶服務(wù)熱線：0471-4961259

　　4、匯添富基金管理有限公司網(wǎng)站：www.htffund.com

　　5、匯添富基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：021-28932999

　　富國(guó)基金公司增加上海銀行為富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金代銷機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)富國(guó)基金管理有限公司與上海銀行簽署的《富國(guó)基金管理有限公司旗下開放式基金銷售服務(wù)代理協(xié)議》，從本公告之日起，上海銀行作為富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金的代銷機(jī)構(gòu)。

　　投資者可到上海銀行在上海161家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金開戶、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)。投資者可以撥打上海銀行客戶服務(wù)熱線021-962888或撥打各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　有關(guān)詳情請(qǐng)咨詢：

　　富國(guó)基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：95105686(免長(zhǎng)途話費(fèi))，(021)53594678

　　富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn

　　上海銀行客戶服務(wù)熱線：(021)962888

　　上海銀行網(wǎng)站：www.bankofshanghai.com

　　上投摩根阿爾法基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值基金今日更新了招募說明書

　　基金分紅信息：

　　招商安泰股票投資基金2006年度第二次分紅

　　招商安泰股票投資基金(以下簡(jiǎn)稱本基金)成立于2003年4月28日。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《招商安泰系列證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人決定進(jìn)行本基金本年度的第二次分紅。經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人招商銀行股份有限公司復(fù)核，現(xiàn)將分紅方案預(yù)告如下：

　　一、收益分配方案

　　向本基金份額持有人分配的現(xiàn)金紅利為每10份基金份額　　0.80　　元。

　　二、收益分配時(shí)間

　　1、權(quán)益登記日：2006年6月5日

　　2、除息日：2006年6月6日

　　3、紅利發(fā)放日：2006年6月7日

　　4、選擇紅利再投資的投資者其轉(zhuǎn)投基金份額的基金份額凈值確認(rèn)日為：2006年6月6日

　　5、現(xiàn)金紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2006年6月8日

　　6、具體分紅方案公告日：2006年6月7日

　　三、收益分配對(duì)象

　　權(quán)益登記日交易結(jié)束后在招商基金管理有限公司登記在冊(cè)的本基金全體持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利款將于2006年6月7日自基金托管帳戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資分紅方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額于2006年6月7日直接劃入其基金賬戶。2006年6月8日起投資者可以查詢、贖回或轉(zhuǎn)換。

　　3、權(quán)益登記日之前(含當(dāng)日)辦理了轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出尚未辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的投資者，其分紅方式一律按照紅利再投資處理，所轉(zhuǎn)出的基金份額待轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入確認(rèn)后與紅利再投資所得份額一并劃轉(zhuǎn)。

　　4、凍結(jié)基金份額的紅利發(fā)放按照《招商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定處理。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的財(cái)稅字[2002]128號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，對(duì)投資者(包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利再投資的基金份額免收申購(gòu)費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日申請(qǐng)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請(qǐng)贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額不享有本次分紅權(quán)益。

　　2、對(duì)于未選擇具體分紅方式的投資者，本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金分紅方式。

　　3、投資者可以在每個(gè)基金開放日的交易時(shí)間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式，本次分紅確認(rèn)的分紅方式將按照投資者在權(quán)益登記日前(含當(dāng)日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。

　　4、請(qǐng)投資者到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過招商基金管理有限公司客戶服務(wù)中心確認(rèn)分紅方式是否正確，如不正確或希望修改分紅方式的，請(qǐng)務(wù)必在規(guī)定時(shí)間前到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　七、咨詢辦法

　　1、　代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　2、招商基金管理有限公司

　　網(wǎng)站：www.cmfchina.com

　　客戶服務(wù)電話：4008879555

　　深圳直銷中心

　　地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓(郵編：518040)

　　電話：4008876555、0755-83196358、83196359

　　傳真：0755-83196360

　　北京直銷中心

　　地址：北京市金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)B座2104室(郵編：100032)

　　電話：010-66211612

　　傳真：010-66211613

　　上海直銷中心

　　地址：上海市浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈22層1單元(郵編：200120)

　　電話：021-68889916

　　傳真：021-58796616

　　招商先鋒證券投資基金2006年度第三次分紅

　　招商先鋒證券投資基金 成立于2004年6月1日，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《招商先鋒證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人決定進(jìn)行本基金本年度的第三次分紅。經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司復(fù)核，現(xiàn)將分紅方案預(yù)告如下：

　　一、收益分配方案

　　向本基金持有人分配的紅利為每10份基金份額0.80　元。

　　二、收益分配時(shí)間

　　1、權(quán)益登記日：2006年6月5日

　　2、除息日：2006年6月6日

　　3、紅利發(fā)放日：2006年6月7日

　　4、選擇紅利再投資的投資者其轉(zhuǎn)投基金份額的基金份額凈值確認(rèn)日為：2006年6月6日

　　5、紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2006年6月8日

　　6、分紅公告日：2006年6月7日

　　三、收益分配對(duì)象

　　權(quán)益登記日交易結(jié)束后在招商基金管理有限公司登記在冊(cè)的本基金全體持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利款將于2006年6月7日自基金托管帳戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資分紅方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額于2006年6月7日直接劃入其基金賬戶。2006年6月8日起投資者可以查詢、贖回。

　　3、權(quán)益登記日之前(含當(dāng)日)辦理了轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出尚未辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的投資者，其分紅方式一律按照紅利再投資處理，所轉(zhuǎn)出的基金份額待轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入確認(rèn)后與紅利再投資所得份額一并劃轉(zhuǎn)。

　　4、凍結(jié)基金單位的紅利發(fā)放按照《招商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定處理。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的財(cái)稅字[2002]128號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，對(duì)投資者(包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利再投資的基金份額免收申購(gòu)費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日申請(qǐng)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請(qǐng)贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額不享有本次分紅權(quán)益。

　　2.對(duì)于未選擇具體分紅方式的投資者，本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金分紅方式。

　　3、投資者可以在每個(gè)基金開放日的交易時(shí)間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式，本次分紅確認(rèn)的分紅方式將按照投資者在2006年6月5日前(含當(dāng)日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。

　　4、請(qǐng)投資者到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過招商基金管理有限公司客戶服務(wù)中心確認(rèn)分紅方式是否正確，如不正確或希望修改分紅方式的，請(qǐng)務(wù)必規(guī)定時(shí)間前到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　七、咨詢辦法

　　1、代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　2、招商基金管理有限公司　

　　網(wǎng)站：www.cmfchina.com

　　客戶服務(wù)電話：4008879555

　　深圳直銷中心

　　地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈28樓(郵編：518040)

　　電話：4008876555、0755-83196358、83196359

　　傳真：0755-83196360

　　北京直銷中心

　　地址：北京市金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)B座2104室(郵編：100032)　

　　電話：010-66211612

　　傳真：010-66211613

　　上海直銷中心

　　地址：上海市浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈22層1單元(郵編：200120)

　　電話：021-68889916

　　傳真：021-58796616

　　招商安泰平衡型證券基金2006年度第二次分紅

　　招商安泰平衡型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱本基金)成立于2003年4月28日。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《招商安泰系列證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金管理人決定進(jìn)行本基金本年度的第二次分紅。經(jīng)基金管理人計(jì)算并由基金托管人招商銀行股份有限公司復(fù)核，現(xiàn)將分紅方案預(yù)告如下：

　　一、收益分配方案

　　向本基金份額持有人分配的現(xiàn)金紅利為每10份基金份額0.60元。

　　二、收益分配時(shí)間

　　1、權(quán)益登記日：2006年6月5日

　　2、除息日：2006年6月6日

　　3、紅利發(fā)放日：2006年6月7日

　　4、選擇紅利再投資的投資者其轉(zhuǎn)投基金份額的基金份額凈值確認(rèn)日為：2006年6月6日

　　5、現(xiàn)金紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2006年6月8日

　　6、具體分紅方案公告日：2006年6月7日

　　三、收益分配對(duì)象

　　權(quán)益登記日交易結(jié)束后在招商基金管理有限公司登記在冊(cè)的本基金全體持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利款將于2006年6月7日自基金托管帳戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資分紅方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額于2006年6月7日直接劃入其基金賬戶。2006年6月8日起投資者可以查詢、贖回或轉(zhuǎn)換。

　　3、權(quán)益登記日之前(含當(dāng)日)辦理了轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出尚未辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的投資者，其分紅方式一律按照紅利再投資處理，所轉(zhuǎn)出的基金份額待轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入確認(rèn)后與紅利再投資所得份額一并劃轉(zhuǎn)。

　　4、凍結(jié)基金份額的紅利發(fā)放按照《招商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定處理。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局的財(cái)稅字[2002]128號(hào)《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，對(duì)投資者(包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅和企業(yè)所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利再投資的基金份額免收申購(gòu)費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日申請(qǐng)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日申請(qǐng)贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額不享有本次分紅權(quán)益。

　　2、對(duì)于未選擇具體分紅方式的投資者，本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金分紅方式。

　　3、投資者可以在每個(gè)基金開放日的交易時(shí)間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式，本次分紅確認(rèn)的分紅方式將按照投資者在權(quán)益登記日前(含當(dāng)日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。

　　4、請(qǐng)投資者到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過招商基金管理有限公司客戶服務(wù)中心確認(rèn)分紅方式是否正確，如不正確或希望修改分紅方式的，請(qǐng)務(wù)必在規(guī)定時(shí)間前到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　七、咨詢辦法

　　1、　代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　2、招商基金管理有限公司

　　網(wǎng)站：www.cmfchina.com　

　　客戶服務(wù)電話：4008879555

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