每日基金投資必讀：4月6日基金動態(tài)及點(diǎn)評

　　方信

　　今日基金信息仍以基金分紅的信息最多。基金發(fā)行也仍在繼續(xù)，今日又有一家基金發(fā)布了發(fā)行文件，要點(diǎn)見后，供參考。

　　長城久恒平衡型證券投資基金第七次分紅

　　長城久恒平衡型證券投資基金 成立于2003年10月31日，已累計分紅六次，累計分紅每10份基金份額1.4元。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定及《長城久恒平衡型證券投資基金基金合同》的約定，經(jīng)基金管理人計算并由基金托管人中國建設(shè)銀行復(fù)核，現(xiàn)將本基金第七次收益分配方案公告如下：

　　一、收益分配方案為：以2006年4月4日已實(shí)現(xiàn)的可分配收益為基準(zhǔn)，本基金擬向基金持有人按每10份基金份額派發(fā)紅利0.4元。

　　二、收益分配時間

　　1、權(quán)益登記日：2006年4月10日

　　2、除息日：2006年4月11日

　　3、派現(xiàn)日：2006年4月12日

　　4、選擇紅利再投資的投資者，其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換為基金份額的基金份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：2006年4月11日除息后的基金份額凈值

　　三、收益分配對象

　　權(quán)益登記日在注冊登記人長城基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、 選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年4月12日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額將于2006年4月12日直接計入其基金賬戶，2006年4月13日可以查詢。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的財稅字[2002]128號《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)和紅利再投資費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日申請申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有本次分紅權(quán)益，申請贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額不享有本次分紅權(quán)益。

　　2、基金持有人可以在基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)選擇或更改分紅方式，最終分紅方式以權(quán)益登記日之前最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。

　　3、請投資者到銷售網(wǎng)點(diǎn)、或通過長城基金管理有限公司網(wǎng)站查詢分紅方式，若希望更改分紅方式的，請務(wù)必在規(guī)定的時間前到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　七、咨詢辦法

　　1、長城基金管理有限公司網(wǎng)站：www.ccfund.com.cn

　　2、長城基金管理有限公司客服熱線：0755-83680399

　　3、本公司直銷中心和中國建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、中信建投有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長城證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、江南證券有限責(zé)任公司、華西證券有限責(zé)任公司等機(jī)構(gòu)的相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

　　本公告內(nèi)容解釋權(quán)歸本基金管理人。

　　嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)第二次分紅

　　嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金 基金合同于2005年8月29日生效。截止2006年4月3日，本基金份額凈值為 1.077元，可供分配基金收益為20,004,885.42元。根據(jù)《嘉實(shí)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》等有關(guān)約定，本基金管理人嘉實(shí)基金管理有限公司(以下簡稱"本公司")計算并由基金托管人中國銀行股份有限公司復(fù)核，本著及時回報投資者的原則，本公司決定以截至2006年4月3日本基金可供分配收益為基準(zhǔn)，向本基金份額持有人進(jìn)行收益分配。

　　現(xiàn)將本次收益分配的具體事宜預(yù)告如下：

　　一、收益分配方案

　　每10份基金份額擬派發(fā)現(xiàn)金紅利0.30元

　　二、收益分配時間

　　1、權(quán)益登記日：2006年4月10日

　　場外除息日：2006年4月10日

　　場內(nèi)除息日：2006年4月11日

　　2、紅利發(fā)放日：2006年4月12日

　　3、具體分紅方案公告日：2006年4月11日

　　三、收益分配對象

　　權(quán)益登記日登記在冊的本基金份額持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年4月12日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉(zhuǎn)換的基金份額，將以2006年4月10日的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)確定再投資份額，紅利再投資所轉(zhuǎn)換的基金份額于2006年4月11日直接劃入其基金賬戶。2006年4月12日起投資者可以查詢本次分紅情況。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局頒布的《關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》(財稅字[2002]128號)的規(guī)定，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉(zhuǎn)換的基金份額免收申購費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日當(dāng)天有效申購的基金份額不享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日當(dāng)天有效贖回的基金份額享有本次分紅權(quán)益；權(quán)益登記日當(dāng)天買入的基金份額享有本次分紅權(quán)益，權(quán)益登記日當(dāng)天賣出的基金份額不享有本次分紅權(quán)益。

　　2、托管于證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額的分紅方式只能是現(xiàn)金分紅。托管于注冊登記系統(tǒng)的基金份額分紅方式可為現(xiàn)金分紅方式或紅利再投資方式，本基金分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅；紅利再投資部分以場外除息日的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)確定再投資份額。

　　3、投資者可以在基金開放日的交易時間內(nèi)到本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式，本次分紅確認(rèn)的方式將按照投資者在權(quán)益登記日之前(不含2006年4月10日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。請投資者到本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過本公司客戶服務(wù)部確認(rèn)分紅方式是否正確，如不正確或希望修改分紅方式的，請務(wù)必在規(guī)定時間前到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　4、權(quán)益分派期間(2006年4月6日至2006年4月10日)暫停跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)。

　　投資者可以通過登錄本公司網(wǎng)站www.jsfund.cn，或者撥打客戶服務(wù)電話95105866，(010)65185566咨詢、了解基金詳情。

　　廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金分紅

　　本著及時回報投資者的宗旨, 廣發(fā)基金管理有限公司 決定對廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金(以下簡稱"本基金")進(jìn)行分紅。截止2006年4月4日本基金可分配收益為86，596，916.23元人民幣。根據(jù)《廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)本公司計算并由本基金托管人中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱"中國工商銀行")復(fù)核,本公司決定以截止2006年4月4日的可分配收益為基準(zhǔn),向本基金份額持有人進(jìn)行收益分配。收益分配方案公告如下：

　　一、收益分配方案

　　每10份基金份額派發(fā)紅利 0.50元人民幣。

　　二、收益分配時間：

　　1、權(quán)益登記日、除息日：2006年4月10日

　　2、紅利發(fā)放日：2006年4月12日

　　3、選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：2006年4月12日

　　4、紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2006年4月14日

　　三、收益分配對象：

　　權(quán)益登記日在本公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法：

　　1、選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年4月12日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者由紅利轉(zhuǎn)得的基金份額將以2006年4月12日的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)確定,本公司對紅利再投資所得的基金份額進(jìn)行確認(rèn)并通知各銷售機(jī)構(gòu)。2006年4月14日起投資者可以查詢、贖回。

　　3、凍結(jié)基金份額的紅利發(fā)放按照《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定處理。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的財稅字[2002]128號《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》,基金向投資者分配的基金收益,暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其由紅利所得的基金份額免收申購費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享有本次分紅權(quán)益,權(quán)益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅權(quán)益。

　　2、對于未選擇具體分紅方式的投資者,本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　3、投資者可以在基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式,本次分紅確認(rèn)的方式將按照投資者在權(quán)益登記日之前(不含2006年4月10日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。請投資者到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過本公司客戶服務(wù)中心(020-83936999)確認(rèn)分紅方式是否正確,如不正確或希望修改分紅方式的,請務(wù)必在規(guī)定時間前到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　4、由于部分投資者在開戶時填寫的地址不夠準(zhǔn)確完整,為確保投資者能夠及時準(zhǔn)確地收到對帳單,本公司特此提示：請各位投資者核對開戶信息, 若需補(bǔ)充或更改，請于2006年4月10日前(不含2006年4月10日)致電本公司的客戶服務(wù)電話020-83936999、通過本公司網(wǎng)站或到原開戶網(wǎng)點(diǎn)變更相關(guān)資料。

　　七、咨詢辦法

　　1、本公司網(wǎng)站：http：//www.gffunds.com.cn。

　　2、本公司客戶服務(wù)電話：020-83936999

　　3、本公司直銷機(jī)構(gòu)：

　　(1)廣州分公司

　　地址：廣州市體育西路57號廣東紅盾大廈14樓

　　客戶服務(wù)電話：020-83936999

　　直銷專線電話：020-85586601

　　傳真：020-85586639

　　(2)北京分公司

　　地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈18層

　　電話：010-68083726

　　傳真：010-68083351

　　(3)上海分公司

　　地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈北塔17層

　　電話：021-68825985

　　傳真：021-68690214

　　4、向各代銷機(jī)構(gòu)及相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢：

　　(1)中國工商銀行全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：95588，或撥打當(dāng)?shù)刈稍冸娫?/p>

　　網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　(2)興業(yè)銀行股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：95561，或撥打當(dāng)?shù)刈稍冸娫?/p>

　　網(wǎng)址：www.cib.com.cn

　　(3)廣發(fā)證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：020-87555888或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　(4)國泰君安證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-666

　　公司網(wǎng)址： www.gtja.com

　　(5)海通證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：021-962503

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(6)中信建投證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：400-8888-108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(7)東方證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：021-962506

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(8)中國銀河證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：010-68016655

　　公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(9)招商證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-111、0755-26951111

　　公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(10)興業(yè)證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：021-68419125

　　公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　(11)華泰證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：025-84579897

　　公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(12)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：4008888555

　　公司網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　(13)東吳證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　電話： 0512-65581136

　　公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

　　(14)平安證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話: 95511

　　公司網(wǎng)址：www.pa18.com

　　(15)渤海證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　電話： 022-28451883

　　公司網(wǎng)址：www.ewww.com.cn

　　(16)天相投資顧問有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話: 010-84533151-822或802

　　公司網(wǎng)址：www.txsec.com

　　(17)國信證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話: 800-810-8868

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com

　　(18)廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話: 0591-87383333

　　公司網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn

　　(19)長城證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話: 0755-82288968

　　公司網(wǎng)址：www.cc168.com.cn

　　(20)東北證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話: (0431)96688-99 0431-5096733

　　公司網(wǎng)址：www.nesc.cn

　　(21)中銀國際證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：021-68604866或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.bocichina.com.cn

　　(22)光大證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話：021-68823685

　　公司網(wǎng)址： www.ebscn.com

　　(23)東海證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話： 010-86525005(北京)、021-62196752(上海)、0755-83154530(深圳)、0519-6634000(常州)、0519-7203993(溧陽)。

　　公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　(24)申銀萬國證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)中心電話：021-962505

　　公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　(25)金元證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：0755-83025695，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn

　　(26)中原證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：0371-967218或撥打當(dāng)?shù)貭I業(yè)部咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.ccnew.com

　　(27)山西證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：0351-8686868；

　　公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金分紅

　　本著及時回報投資者的宗旨, 廣發(fā)基金管理有限公司 決定對廣發(fā)聚豐證券投資基金(以下簡稱"本基金")進(jìn)行分紅。截止2006年4月4日本基金可分配收益為24,713,110.97元人民幣。根據(jù)《廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)本公司計算并由本基金托管人中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱"中國工商銀行")復(fù)核,本公司決定以截止2006年4月4日的可分配收益為基準(zhǔn),向本基金份額持有人進(jìn)行收益分配。收益分配方案公告如下：

　　一、收益分配方案

　　每10份基金份額派發(fā)紅利0.20元人民幣。

　　二、收益分配時間：

　　1、權(quán)益登記日、除息日：2006年4月10日

　　2、紅利發(fā)放日：2006年4月12日

　　3、選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：2006年4月12日

　　4、紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2006年4月14日

　　三、收益分配對象：

　　權(quán)益登記日在本公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法：

　　1、選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年4月12日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者由紅利轉(zhuǎn)得的基金份額將以2006年4月12日的基金份額凈值為計算基準(zhǔn)確定,本公司對紅利再投資所得的基金份額進(jìn)行確認(rèn)并通知各銷售機(jī)構(gòu)。2006年4月14日起投資者可以查詢、贖回。

　　3、凍結(jié)基金份額的紅利發(fā)放按照《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定處理。

　　五、有關(guān)稅收和費(fèi)用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的財稅字[2002]128號《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》,基金向投資者分配的基金收益,暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費(fèi)。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其由紅利所得的基金份額免收申購費(fèi)用。

　　六、提示

　　1、權(quán)益登記日申請申購的基金份額不享有本次分紅權(quán)益,權(quán)益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅權(quán)益。

　　2、對于未選擇具體分紅方式的投資者,本基金默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　3、投資者可以在基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點(diǎn)修改分紅方式,本次分紅確認(rèn)的方式將按照投資者在權(quán)益登記日之前(不含2006年4月10日)最后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)。請投資者到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過本公司客戶服務(wù)中心(020-83936999)確認(rèn)分紅方式是否正確,如不正確或希望修改分紅方式的,請務(wù)必在規(guī)定時間前到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理變更手續(xù)。

　　4、由于部分投資者在開戶時填寫的地址不夠準(zhǔn)確完整,為確保投資者能夠及時準(zhǔn)確地收到對帳單,本公司特此提示：請各位投資者核對開戶信息, 若需補(bǔ)充或更改，請于2006年4月10日前(不含2006年4月10日)致電本公司的客戶服務(wù)電話020-83936999、通過本公司網(wǎng)站或到原開戶網(wǎng)點(diǎn)變更相關(guān)資料。

　　七、咨詢辦法

　　1、本公司網(wǎng)站：http：//www.gffunds.com.cn。

　　2、本公司客戶服務(wù)熱線：020-83936999

　　3、本公司直銷機(jī)構(gòu)：

　　(1)廣州分公司

　　地址：廣州市體育西路57號廣東紅盾大廈14樓

　　客戶服務(wù)電話：020-83936999

　　直銷專線電話：020-85586601

　　傳真：020-85586639

　　(2)北京分公司

　　地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈18層

　　電話：010-68083077

　　傳真：010-68083351

　　(3)上海分公司

　　地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈北塔17層

　　電話：021-68828545

　　傳真：021-68690214

　　4、向各代銷機(jī)構(gòu)及相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢：

　　(1)中國工商銀行股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話:95588；

　　網(wǎng)址：www.icbc.com.cn；

　　(2)興業(yè)銀行股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話:95561；網(wǎng)址：www.cib.com.cn ；

　　(3)廣發(fā)證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話：020-87555888-875；網(wǎng)址：www.gf.com.cn；

　　(4)廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：0591-87383333或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話；

　　網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn

　　(5)國泰君安證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666；

　　網(wǎng)址：www.gtja.com；

　　(6)中國銀河證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話：(010)68016655或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話；

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn；

　　(7)中信建投證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(8)興業(yè)證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：021-68419125

　　公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　(9)平安證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話: 95511

　　網(wǎng)址：www.pa18.com

　　(10)東方證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：021-962506

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　(11)國信證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　電話：800-810-8868或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　網(wǎng)址：www.guosen.com

　　(12)招商證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　電話：400-8888-111、0755-26951111或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(13)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：400-8888-555

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　(14)長城證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話：0755-82288968

　　公司網(wǎng)址：www.cc168.com.cn

　　(15)東北證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話： 0431-96688-99；0431-5096733

　　公司網(wǎng)址：www.nesc.cn

　　(16)中銀國際證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：021-68604866

　　公司網(wǎng)址：www.bocichina.com

　　(17)光大證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)電話：021-68823685

　　公司網(wǎng)址： www.ebscn.com

　　(18)東海證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話： 010-86525005(北京)、021-62196752(上海)、0755-83154530(深圳)、0519-6634000(常州)、0519-7203993(溧陽)。

　　公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　(19)申銀萬國證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)中心電話：021-962505

　　公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　(20)金元證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：0755-83025695，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn

　　(21)中原證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：0371-967218或撥打當(dāng)?shù)貭I業(yè)部咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.ccnew.com

　　(22)山西證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：0351-8686868；

　　公司網(wǎng)址：www.i618.com.cn

　　(23)東吳證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　電話： 0512-65581136

　　公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

　　(24)海通證券股份有限公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　客戶服務(wù)熱線：021-962503

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(25)金元證券有限責(zé)任公司全國指定網(wǎng)點(diǎn)；

　　咨詢電話：0755-83025695，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn

　　基金重要公告:

　　中銀國際基金公司運(yùn)用公司固有資金進(jìn)行基金投資

　　根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項的通知》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就中銀國際基金管理公司(以下簡稱"本公司")運(yùn)用本公司固有資金投資旗下中銀國際貨幣市場證券投資基金的相關(guān)事宜公告如下：

　　經(jīng)公司股東會批準(zhǔn)，本公司擬于2006年4月10日通過代銷機(jī)構(gòu)申購中銀國際貨幣市場證券投資基金(基金代碼：163802)2000萬元人民幣。中銀國際貨幣市場證券投資基金的申購費(fèi)率為零。

　　中銀國際貨幣市場證券投資基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2005年4月25日出具的《關(guān)于同意中銀國際貨幣市場證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)基金字［2005］65號文)核準(zhǔn)公開發(fā)行，該基金的基金合同于2005年6月7日起正式生效。

　　公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、公司章程和有關(guān)投資管理制度、基金合同及招募說明書的規(guī)定，遵循謹(jǐn)慎、穩(wěn)健、公開、公平的原則進(jìn)行投資，嚴(yán)格履行相關(guān)信息披露義務(wù)，積極維護(hù)基金份額持有人利益。

　　銀華基金管理有限公司關(guān)于董事變更

　　經(jīng)銀華基金管理有限公司2005年度股東會審議通過，決定聘請郭昕先生擔(dān)任本公司董事，常克川先生不再擔(dān)任本公司董事。該變更事項已報送中國證監(jiān)會及深圳證監(jiān)局。

　　附：變更董事簡歷

　　郭昕，43歲，大學(xué)本科學(xué)歷，中共黨員。歷任航天工業(yè)部深圳萬源實(shí)業(yè)公司財務(wù)部經(jīng)理，深圳市工商行政管理局企業(yè)登記管理處副主任科員、主任科員，2005年4月至今，受深圳市政府委派，任南方證券股份有限公司行政清算組成員。

　　新基金發(fā)行文件要點(diǎn)

　　匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金今日發(fā)布發(fā)行文件

　　基金募集的依據(jù)

　　匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并于2006年3月29日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2006】第53號文核準(zhǔn)募集。

　　基金存續(xù)期間：不定期

　　基金類型：混合型證券投資基金

　　匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金自2006 年4 月10 日起，通過本公司的投資理財中心和交通銀行、山西證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“山西證券”)、中信建投證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“中信建投”)、中國銀河證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“銀河證券”)、申銀萬國證券股份有限公司(以下簡稱“申銀萬國”)、國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安”)、廣發(fā)證券股份有限公司(以下簡稱“廣發(fā)證券”)、招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)、光大證券股份有限公司(以下簡稱“光大證券”)等代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　募集方式

　　匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資人公開發(fā)售。

　　募集場所：

　　匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售 。

　　基金的最高募集規(guī)模：匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金不設(shè)最高募集規(guī)模。

　　擬任匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金基金經(jīng)理：

　　萬文俊先生，1971年出生，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，美國波士頓學(xué)院工商管理碩士。曾任中國銀行江西分行信貸專員、美國Putnam Investments分析師、美國Yankeepuorg投資經(jīng)理和高級分析師、東方證券股份有限公司高級投資經(jīng)理、上投摩根富林明基金管理有限公司行業(yè)專家。

　　匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金投資委員會成員的姓名和職務(wù)李選進(jìn)先生總經(jīng)理；萬文俊先生本基金基金經(jīng)理；朱文輝先生投資經(jīng)理；邵驥詠先生交易主管。基金管理人也可以根據(jù)需要增加或更換相關(guān)人員。

　　上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　通過基于內(nèi)在價值判斷的股票投資方法、基于宏觀經(jīng)濟(jì)/現(xiàn)金流/信用分析的固定收益證券研究和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)構(gòu)化投資流程，本基金期望實(shí)現(xiàn)與其承擔(dān)的風(fēng)險相對應(yīng)的長期穩(wěn)健回報，追求高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

　　(二)投資對象與范圍

　　本基金的投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、央行票據(jù)、及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

　　在基金實(shí)際管理過程中，基金管理人將隨著投資人目標(biāo)期限的臨近和根據(jù)中國證券市場的階段性變化，逐年適時調(diào)整基金資產(chǎn)在股票類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)間的配置比例。同時在正常市場情況下，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

　　本基金的逐年資產(chǎn)配置如下表所示：

　　時間段

　　股票類資產(chǎn)

　　比例(%)

　　固定收益類

　　資產(chǎn)比例(%)

　　基金合同生效之日至2007/5/31 0-65 35-100

　　2007/6/1-2008/5/31 0-60 40-100

　　2008/6/1-2009/5/31 0-55 45-100

　　2009/6/1-2010/5/31 0-45 55-100

　　2010/6/1-2011/5/31 0-40 60-100

　　2011/6/1-2012/5/31 0-35 65-100

　　2012/6/1-2013/5/31 0-25 75-100

　　2013/6/1-2014/5/31 0-20 80-100

　　2014/6/1-2015/5/31 0-15 85-100

　　2015/6/1-2016/5/31 0-10 90-100

　　2016/6/1 起0-5 95-100

　　注：股票類資產(chǎn)指本基金投資于權(quán)益類金融工具(具體包括股票、權(quán)證及其相關(guān)投資品種，以及中國法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他權(quán)益類或其相關(guān)金融工具)所形成的基金資產(chǎn)部分；固定收益類資產(chǎn)指本基金投資于固定收益類金融工具(具體包括國債、央行票據(jù)、金融債、信用等級為投資級的企業(yè)債、債券回購、銀行存款、大額存單以及中國法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其它固定收益類或其相關(guān)金融工具)所形成的基金資產(chǎn)部分。

　　(三)投資理念

　　(1)資產(chǎn)配置動態(tài)調(diào)整

　　本基金將隨著目標(biāo)期限的接近而相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資策略，以逐步降低組合的整體風(fēng)險，配合投資人實(shí)現(xiàn)到期目標(biāo)。

　　(2)嚴(yán)格控制風(fēng)險

　　成功的投資是由風(fēng)險控制和投資回報兩方面因素共同決定的。本基金將力爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健回報。

　　(3)基本面驅(qū)動的積極投資

　　中國的資本市場具有不同于海外成熟市場的轉(zhuǎn)軌中的新興市場的特性，就總體而言是弱有效的，因此為基本面分析和積極的投資組合管理提供了良好的機(jī)會。在目前的中國市場環(huán)境中，通過基本面驅(qū)動的積極投資可能更有機(jī)會獲得超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

　　(四)投資策略

　　(1)資產(chǎn)配置策略

　　1)動態(tài)調(diào)整型策略

　　本基金屬于生命周期基金中的“時間目標(biāo)型”基金。概括而言，本基金投資的資產(chǎn)配置策略，隨著投資人生命周期的延續(xù)和投資目標(biāo)期限的臨近，相應(yīng)的從“進(jìn)取”，轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺�(wěn)健”，再轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨Ｊ亍保�股票類資產(chǎn)比例逐步下降，而固定收益類資產(chǎn)比例逐步上升。

　　2)自上而下的配置流程

　　在每個時間階段內(nèi)，本基金將遵守上述確定的資產(chǎn)投資比例范圍。在每年確定的可浮動的空間范圍內(nèi)，本基金將采取自上而下的資產(chǎn)配置策略，即從全球、區(qū)域和中國的宏觀層面出發(fā)，通過深入研究和分析國民經(jīng)濟(jì)的增長、利率和匯率政策的調(diào)整、上市公司總體和各個行業(yè)的盈利變化趨勢，結(jié)合市場估值水平的歷史和區(qū)域比較等因素，全面準(zhǔn)確地判斷各類資產(chǎn)和資產(chǎn)細(xì)類的風(fēng)險程度和收益前景，在控制風(fēng)險的前提下，自上而下地決定投資組合中股票、債券、現(xiàn)金和其他資產(chǎn)的配置比例，包括股票資產(chǎn)中不同行業(yè)之間和債券資產(chǎn)中不同券種之間的配置比例。與此同時， 我們將通過由下至上的選券流程，從個體股票和債券品種的微觀層面出發(fā)，通過對投資對象深入的和系統(tǒng)的分析來挖掘個券的內(nèi)在價值，積極尋求價值被低估的證券進(jìn)行投資。

　　綜上所述，本基金在遵守各個時間段各類資產(chǎn)比例限制的前提下，將通過調(diào)整股票類和固定收益類資產(chǎn)配置比例，在一定的風(fēng)險范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)投資組合的收益最大化。本基金資產(chǎn)配置的決策流程如下圖所示：

　　宏觀分析

　　經(jīng)濟(jì)形勢分析資本市場分析相關(guān)法規(guī)與政策分析

　　確定或修改資產(chǎn)配置比例

　　預(yù)期收益分析預(yù)期風(fēng)險分析流動性分析

　　投資對象分析

　　(2)股票投資策略

　　1)以風(fēng)險控制為前提的股票篩選策略

　　針對中國股票市場所具的弱有效性特點(diǎn)，本基金以風(fēng)險指標(biāo)為前提，利用本公司VM(波動管理)模型在具有可投資性的A 股市場所有股票當(dāng)中首先篩選出具有低風(fēng)險/高流動性特征的股票，作為構(gòu)建股票投資組合的初選庫。在此基礎(chǔ)上，我們通過深入的基本面分析和公司治理評估，進(jìn)一步選出具有較高投資價值的部分股票，然后通過自上而下的資產(chǎn)配置和自下而上的選股流程相結(jié)合，構(gòu)建具有較低風(fēng)險水平的投資組合。

　　我們所采用的選股指標(biāo)首先是流動性和波動性的篩選指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上得出股票初選庫。我們會以CFROI 財務(wù)分析和估值體系為基礎(chǔ)平臺對初選庫中的股票進(jìn)行深入研究，輔之以ROE 等成長性指標(biāo)和市盈率、市凈率等相對估值指標(biāo)的交叉比較，從中構(gòu)建核心股票池和最終的投資組合。

　　2)以CFROI(投資資金回報率)指標(biāo)為核心的財務(wù)分析和估值體系

　　本基金借鑒股東匯豐投資集團(tuán)的全球化投資經(jīng)驗，建立了以Cash Flow Return on Investment (CFROI), 即投資現(xiàn)金流回報率為核心指標(biāo)的上市公司財務(wù)分析和估值體系。本基金將集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持續(xù)能力、將利潤轉(zhuǎn)換成現(xiàn)金流的能力、產(chǎn)生現(xiàn)金流所需的資本等，也就是重點(diǎn)分析投資現(xiàn)金回報率，并在此基礎(chǔ)上對其投資價值形成判斷, 重點(diǎn)如下：

　　企業(yè)的價值即是其全部資產(chǎn)的經(jīng)營活動所產(chǎn)生的未來現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值，因此對上市公司估值的重點(diǎn)在于預(yù)測公司未來的現(xiàn)金流并確定適當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率；

　　一個贏利的公司如果沒有足夠的現(xiàn)金流量滿足其流動性需求，公司仍然會有倒閉的可能，因此穩(wěn)定的現(xiàn)金流遠(yuǎn)比會計利潤更能反映公司的真實(shí)運(yùn)營狀況；

　　不同公司間會計政策的不一致導(dǎo)致了他們各自的會計利潤不具有可比性，而給予現(xiàn)金流的分析可以調(diào)整對會計利潤的扭曲。

　　現(xiàn)金流的基本驅(qū)動因素在于投資資本、經(jīng)濟(jì)回報、再投資比率、行業(yè)競爭力、公司經(jīng)營和治理水平，因此以投資現(xiàn)金流回報率(CFROI)分析為基礎(chǔ)的上市公司估值。

　　3)公司治理評估與實(shí)地調(diào)研

　　針對中國上市公司的治理水平較低現(xiàn)況，本基金建立了全面的公司治理評估體系，對公司的治理水平進(jìn)行全面評估；評估不合格的公司堅決予以規(guī)避。同時，本基金通過實(shí)地調(diào)研對綜合評估結(jié)果做出實(shí)際驗證，確保最大程度規(guī)避投資風(fēng)險。

　　公司治理結(jié)構(gòu)的評估是指對上市公司經(jīng)營管理層面的組織和制度上的靈活

　　性、完整性和規(guī)范性的全面考察，包括對所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離、對股東利益的

　　保護(hù)、經(jīng)營管理的自主性、政府及母公司對公司內(nèi)部的干預(yù)程度，管理決策的執(zhí)行和傳達(dá)的有效性，股東會、董事會和監(jiān)事會的實(shí)際執(zhí)行情況，企業(yè)改制徹底性、企業(yè)內(nèi)部控制的制訂和執(zhí)行情況等。公司治理結(jié)構(gòu)是決定公司評估價值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否持續(xù)的重要因素。在國內(nèi)上市公司較普遍存在治理結(jié)構(gòu)缺陷的情況下，本基金管理人對個股的選擇將尤為注重對上市公司治理結(jié)構(gòu)的評估，以期為投資者挑選出具備持續(xù)盈利能力的股票。本基金管理人將主要通過以下七個方面對上市公司治理水平進(jìn)行評估：

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)與董事會職責(zé)履行情況

　　是否存在關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易的市場化程度與公平性

　　上市公司治理是否存在不良?xì)v史紀(jì)錄

　　公司信息披露情況和透明度

　　管理層經(jīng)營政策持續(xù)性與歷史業(yè)績

　　再融資頻率與資金使用情況

　　股東的對待是否公平

　　4)風(fēng)險調(diào)整的行業(yè)優(yōu)化配置

　　本基金將實(shí)行以風(fēng)險調(diào)整和內(nèi)在價值評估為基礎(chǔ)的行業(yè)優(yōu)化配置策略。

　　(3)固定收益類資產(chǎn)投資策略

　　1)動態(tài)投資策略

　　本基金屬于10 年目標(biāo)期生命周期基金。在投資初始階段，本基金債券投資將奉行較為“積極”的策略；隨著目標(biāo)期限的臨近和達(dá)到，本基金債券投資將逐步轉(zhuǎn)向“穩(wěn)健”和“保守”，在組合久期配置和個券選擇上作相應(yīng)變動。

　　2)其他投資策略

　　本基金還將采取收益率曲線變動分析、利率預(yù)期、收益率利差分析、公司基本面分析等其他債券投資策略。

　　(五)業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　(1)2016 年6 月1 日前業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　基金合同生效后至2016 年5 月31 日，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)如下：

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)= X * 新華富時中國A 全指+(1-X)* 新華雷曼中國全債指數(shù)

　　(2)2016 年6 月1 日后業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　2016 年6 月1 日起，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)= 銀行活期存款利率(稅后)

　　(六)風(fēng)險收益特征

　　本基金是一只生命周期基金，風(fēng)險與收益水平會隨著投資者目標(biāo)時間期限的接近而逐步降低。

　　本基金的預(yù)期風(fēng)險與收益在投資初始階段屬于中等水平；隨著目標(biāo)投資期限的逐步接近，本基金會逐步降低預(yù)期風(fēng)險與收益水平，轉(zhuǎn)變成為中低風(fēng)險的證券投資基金；在臨近目標(biāo)期限和目標(biāo)期限達(dá)到以后，本基金轉(zhuǎn)變成為低風(fēng)險的證券投資基金。

　　(七)投資禁止行為與限制

　　(1)禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為

　　1)承銷證券；

　　2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　5)向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金的基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　6)買賣與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

　　8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

　　(2)基金投資組合比例限制

　　1)持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　2)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；

　　3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　4)在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1 年，債券回購到期后不展期；

　　5)在銀行間市場進(jìn)行債券回購融入的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值的40%；

　　6)在正常市場情況下，基金的投資組合中保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以

　　內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；

　　7)法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　(3)因基金規(guī)模或市場變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述約定的規(guī)定，基金管理人應(yīng)在10 個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以符合有關(guān)限制規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時，本基金不受上述投資組合限制并相應(yīng)修改其限制規(guī)定。

　　(八)投資組合比例調(diào)整

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10 個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　(九)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利處理原則和方法

　　(1)不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

　　(2)有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

　　(3)按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資人的利益。

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