每日基金投資必讀：4月4日基金動態(tài)及點評

　　方信

　　今日,又有一家新的貨幣市場基金基金的發(fā)行文件正式發(fā)布,要點見后。基金重要業(yè)務公告中又出現(xiàn)了暫停申購方面的內(nèi)容，相關投資人應該注意。一家新設立的基金今日宣布開放申贖業(yè)務。股票市場的活爆行情再次催生了基金分紅，今日基金分紅的信息有條，相信只要本輪股票市場的行情不停歇，基金分紅的熱度就不會降溫。

　　基金重要業(yè)務公告:

　　上投摩根富林明基金公司旗下基金暫停申購

　　鑒于我公司管理的上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金和上投摩根阿爾法股票型證券投資基金持有的部分股票處于

　　在暫停申購及轉入業(yè)務期間，上述兩只基金的贖回及轉出業(yè)務正常進行。

　　提請投資者注意在導致基金資產(chǎn)可能發(fā)生低估的原因未消除之前贖回基金份額可能導致部分損失的風險。

　　投資者可以登錄我司網(wǎng)站(www.51fund.com)或撥打客戶服務電話021-38794888，400-889-4888咨詢相關信息。

　　景順長城資源壟斷基金開放場內(nèi)申購、贖回

　　1、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(以下簡稱"本基金")為契約型開放式證券投資基金，基金代碼：162607 ，基金簡稱：景順資源。

　　2、本基金基金管理人為景順長城基金管理有限公司(以下稱"本公司")，基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行，注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。

　　3、本公告僅對本基金在深交所場內(nèi)開放申購、贖回的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請認真閱讀刊登在2005年12月17日《證券時報》和《證券日報》上的《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》，亦可登錄本公司網(wǎng)站www.invescogreatwall.com進行查詢。

　　4、有關本基金在深交所場內(nèi)開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

　　5、風險提示：本基金管理人依照誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，決策需謹慎，投資者申購本基金前，應認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。

　　本基金的基金合同已于 2006年 1月26日正式生效，經(jīng)深圳證券交易所同意,本公司定于2006年4月7日開始辦理本基金(交易所代碼：162607，基金簡稱：景順資源)的深交所場內(nèi)申購、贖回業(yè)務。

　　一、場內(nèi)申購贖回業(yè)務約定

　　本基金份額的場內(nèi)申購、贖回遵守《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務實施細則》、《開放式基金通過深圳證券交易所場內(nèi)申購贖回登記結算業(yè)務實施細則》及《基金招募說明書》的規(guī)定。投資者申購、贖回基金份額應當使用在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶；基金份額的申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為一份基金份額。基金份額的申購、贖回委托數(shù)量應當符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數(shù)額限定。

　　二、場內(nèi)申購贖回費用

　　本基金的場內(nèi)申購費率不高于1.5%，隨申購金額的增加而減少，如下表所示：

　　申購金額M(單位：元) 申購費率

　　M＜50萬 1.5%

　　50萬≤M＜500萬 1.2%

　　500萬≤M＜1000萬 1.0%

　　M≥1000萬 按筆收取，1000元/筆

　　場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位，零碎份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。

　　本基金的場內(nèi)贖回費率為0.5% 。在發(fā)生巨額贖回的情況下，當日未獲受理的場內(nèi)贖回將自動撤消。

　　三、場內(nèi)銷售機構

　　本基金辦理場內(nèi)申購、贖回業(yè)務的機構：國泰君安證券、國信證券、招商證券、中信證券、海通證券、聯(lián)合證券、申銀萬國證券、長江證券、渤海證券、華泰證券、中信萬通證券、東吳證券、長城證券、光大證券、南京證券、上海證券、東莞證券、中原證券、東海證券、中銀國際證券、廣發(fā)證券、銀河證券、北京證券、湘財證券、西部證券、恒泰證券、國盛證券、金信證券、江南證券、天和證券、興業(yè)證券、平安證券、華西證券、西南證券、山西證券、齊魯證券、世紀證券、廣州證券、華安證券、國元證券、東方證券、東北證券、新時代證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、民生證券、國都證券、國聯(lián)證券、財富證券、宏源證券、國海證券、泰陽證券、中信建投證券、金通證券、金元證券。

　　代理場內(nèi)申購、贖回業(yè)務的證券公司如有增減和變更，可在深交所網(wǎng)站查詢。

　　景順長城資源壟斷基金(LOF)開放場外贖回

　　景順長城資源股票型證券投資基金(LOF)(以下簡稱"本基金")的基金合同已于2006年1月26日正式生效，并于2006年2月15日起開始辦理場外日常申購業(yè)務。根據(jù)《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)基金合同》和《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》的有關規(guī)定，本基金定于2006年4月7日開始辦理場外基金份額的日常贖回業(yè)務。本基金的基金代碼為162607。

　　現(xiàn)就本基金場外日常贖回的具體事宜公告如下：

　　一、業(yè)務辦理時間

　　本基金辦理場外贖回的開放日為證券交易所的交易日，以上海、深圳證券交易所公布的交易日為準(本公司公告暫停贖回時除外)。開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。

　　二、場外日常贖回約定

　　1、場外贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準按四舍五入的方法計算并扣除相應的費用。

　　2、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購、贖回份額的數(shù)量限制。本基金代銷機構首次申購和追加申購的最低金額的調(diào)整按照基金管理人和代銷機構約定的為準。本基金直銷最低申購金額由基金管理人調(diào)整，調(diào)整前的三個工作日基金管理人必須在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。

　　三、場外日常贖回費用

　　本基金的場外贖回費率不高于0.5%，隨持有期限的增加而遞減。

　　持有期 贖回費率

　　1年以內(nèi) 0.5%

　　1年以上(含)-2年 0.25%

　　2年以上(含) 0

　　注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。

　　本基金贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)所有，其他作為手續(xù)費用作市場推廣、基金份額銷售及注冊登記等。

　　四、跨系統(tǒng)轉托管

　　1、投資者可從2006年4月7日起辦理跨系統(tǒng)轉托管，即將登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額轉托管到注冊登記系統(tǒng)，或?qū)⒌怯浽谧�冊登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(tǒng)。

　　2、本基金跨系統(tǒng)轉托管的具體業(yè)務按照中國證券登記結算有限公司的相關規(guī)定辦理。

　　五、銷售機構

　　本基金辦理場外申購、贖回業(yè)務的銷售機構為：

　　1、直銷機構：景順長城基金管理有限公司直銷中心。

　　2、代銷機構：中國農(nóng)業(yè)銀行、長城證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司。

　　3、代銷機構或網(wǎng)點的地址和聯(lián)系方式等有關信息，請詳見《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告》及其他有關增加代銷機構的公告。

　　六、重要提示

　　1、本基金為上市契約型開放式證券投資基金，本基金管理人為景順長城基金管理有限公司，注冊登記人為中國證券登記結算有限責任公司，基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行。

　　2、本公告僅對本基金開放場外基金份額的日常贖回業(yè)務有關事項予以說明。

　　本基金場內(nèi)基金份額開始辦理上市交易業(yè)務的相關事項請詳細閱讀2006年4月4日刊登在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》上的《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)上市交易公告書》。

　　本基金場內(nèi)基金份額的申購、贖回業(yè)務的相關事宜請詳細閱讀2006年4月4日刊登在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》上的《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)開放場內(nèi)申購、贖回的公告》

　　3、投資者欲了解本基金的其他情況，請詳細閱讀《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)招募說明書》等相關資料。投資者可撥打本公司的客戶服務電話：0755-82370688或登陸本公司網(wǎng)站www.invescogreatwall.com了解本基金相關事宜。

　　4、風險提示：本基金管理人依照誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，決策需謹慎，投資者申購本基金前，應認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。

　　景順長城資源壟斷股票型基金(LOF)上市交易公告書

　　基金管理人：景順長城基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊登記人：中國證券登記結算有限責任公司

　　主交易商：招商證券股份有限公司

　　上市地點：深圳證券交易所

　　上市時間：2006年4月7日

　　公告日期：2006年4月4日

　　基金分紅公告:

　　富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型基金第四次分紅

　　富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金(以下簡稱"本基金")成立于2005年4月5日，目前已累計分紅0.09元/份。截止2006年4月3日，本基金份額凈值為1.1986元。根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定和《富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金基金合同》的有關約定，經(jīng)基金管理人計算并由基金托管人核實，對基金持有人擬分配的紅利為每10份基金份額0.50元，現(xiàn)將分紅方案預告如下：

　　一、收益分配時間

　　1、權益登記日：2006年4月6日

　　2、除息日：2006年4月7日

　　3、具體分紅方案公告日：2006年4月8日

　　4、選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉換基金份額的份額資產(chǎn)凈值(NAV)確定日：2006年4月7日

　　二、收益分配對象

　　2006年4月6日交易結束后，在富國基金管理有限公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人。權益登記日當天有效申購基金份額享有紅利分配權，權益登記日當天有效贖回基金份額不享有紅利分配權。

　　三、收益發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利于2006年4月12日前劃往其資金賬戶。

　　2、選擇紅利再投資分紅方式的投資者所轉換的基金份額于2006年4月10日直接劃入其基金賬戶。投資者可以于2006年4月11日起查詢份額確認信息。

　　四、有關稅收和費用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《關于開放式證券投資基金關稅收問題的通知》,對投資者(包括個人投資者和機構投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅和企業(yè)所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。

　　五、提示

　　1、對于未選擇具體分紅方式的投資者，本基金默認的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　2、投資者可以在每個基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點修改分紅方式，本次分紅確認的分紅方式將按照投資者在2006年4月6日前(含當日)最后一次選擇的分紅方式為準。請投資者確認分紅方式，如希望修改分紅方式，請務必在2006年4月6日之前到富國天瑞強勢地區(qū)精選混合型證券投資基金各代銷網(wǎng)點辦理變更手續(xù)。

　　3、欲了解有關分紅的情況，可向富國基金管理有限公司咨詢，客戶服務熱線：021-53594678，或登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn。

　　中信經(jīng)典配置證券投資基金第二次分紅

　　中信經(jīng)典配置證券投資基金(以下簡稱"本基金")基金合同于2004年3月15日正式生效。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定及《中信經(jīng)典配置證券投資基金基金合同》的有關約定，本基金管理人中信基金管理有限責任公司決定對本基金進行第二次分紅，現(xiàn)將分紅的具體事宜預告如下：

　　一、分紅方案

　　經(jīng)基金管理人計算并由基金托管人招商銀行股份有限公司復核，以2006年4月3日已實現(xiàn)的可分配收益為基準，本基金擬向基金份額持有人按每10份基金份額派發(fā)紅利0.30元。 分紅金額如有變化，以分紅公告為準。

　　二、分紅時間

　　1、權益登記日：2006年4月5日

　　2、除息日：2006年4月6日

　　2、紅利發(fā)放日：2006年4月7 日

　　3、分紅公告日：2006年4月7日

　　4、選擇紅利再投資的投資者,其現(xiàn)金紅利將按2006年4 月7日基金份額凈值轉換為基金份額。

　　5、現(xiàn)金紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2006年4月 11日

　　三、分紅對象

　　權益登記日在注冊登記人登記在冊的本基金全體基金份額持有人。

　　四、紅利發(fā)放辦法

　　1、選擇現(xiàn)金分紅方式的投資者的紅利款將于2006年4月7日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利再投資的份額將于2006年4月10日直接計入其基金賬戶,2006年4月11日起可以查詢、贖回。

　　五、有關稅收和費用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《財政部、國家稅務總局關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》,基金向投資者分配的基金收益,暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。

　　六、提示

　　1、權益登記日申請申購、轉換轉入的基金份額享有本次分紅權益，申請贖回、轉換轉出的基金份額不享有本次分紅權益。

　　2、對于未選擇具體分紅方式的投資者,本基金默認的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　3、基金持有人可以在基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點選擇或更改分紅方式，最終分紅方式以權益登記日之前(含權益登記日)最后一次選擇的分紅方式為準。請投資者到銷售網(wǎng)點或通過本公司客戶服務中心(010-82251898)確認分紅方式是否正確,如不正確或希望修改分紅方式的,請務必在上述規(guī)定時間前到銷售網(wǎng)點辦理變更手續(xù)。

　　4、權益登記日至紅利發(fā)放日(含權益登記日和紅利發(fā)放日)期間注冊登記人不接受投資者基金轉托管、非交易過戶業(yè)務的申請。

　　5、當投資者的現(xiàn)金紅利小于最低現(xiàn)金紅利發(fā)放限額50元(不含50元)時，基金注冊登記人強制將投資者的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉為基金份額。

　　6、本基金份額持有人及希望了解本基金其他有關信息的投資者，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.citicfunds.com)或撥打客戶服務電話(010-82251898)咨詢相關事宜。

　　七、咨詢辦法

　　1、本基金管理人網(wǎng)站：www.citicfunds.com；

　　2、本基金管理人客戶服務電話：010-82251898；

　　3、本基金銷售機構：中信基金管理有限責任公司直銷中心、招商銀行股份有限公司、中信銀行、興業(yè)銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司。

　　華富競爭力優(yōu)選混合型證券投資基金第一次分紅

　　華富競爭力優(yōu)選混合型開放式證券投資基金 基金合同于2005 年3月2日生效,截止2006年4月3日,本基金基金份額凈值為1.1219 元,已實現(xiàn)的可分配收益為人民幣壹仟零陸拾捌萬肆仟陸佰肆拾柒元壹角柒分(￥10，684，647.17 元)。根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》和《華富競爭力優(yōu)選混合型開放式證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定,本著及時回報投資者的原則,經(jīng)本基金管理人華富基金管理有限責任公司(以下簡稱"本公司")計算并由本基金托管人中國建設銀行股份有限公司復核,本公司決定以截止2006年4月3日的可分配收益為基準進行本基金合同生效以來的第一次收益分配。現(xiàn)將收益分配的具體事宜公告如下：

　　一、收益分配方案

　　每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.60 元。

　　二、收益分配時間

　　1、權益登記日、除息日：2006年4月5日。

　　2、紅利發(fā)放日：2006年4月6日。

　　3、選擇紅利再投資的投資者,其紅利將按2006年4月5日的基金份額凈值轉換為基金份額。

　　4、紅利再投資的基金份額可查詢或贖回起始日：2006年4月7日。

　　三、收益分配對象

　　權益登記日在注冊登記人華富基金管理有限責任公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法

　　1、投資者的紅利款將于2006年4月6日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將于2006年4月6日直接計入其基金賬戶,2006年4月7日起可以查詢、贖回。

　　五、有關稅收和費用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》，投資者(包括個人和機構投資者)從基金收益分配中取得的收入,暫不征收個人所得稅和企業(yè)所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。

　　六、提示

　　1、權益登記日申購的基金份額不享有本次分紅權益，贖回的基金份額享有本次分紅權益。

　　2、對于未選擇具體分紅方式的本基金持有人,本基金默認的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　3、本基金持有人可以在基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點修改分紅方式,本次分紅確認的方式將按照本基金持有人在2006年4月4日之前(含4月4日)最后一次選擇的分紅方式為準。請本基金持有人到銷售網(wǎng)點或通過本公司客戶服務中心(021-38834699)確認分紅方式是否正確,如不正確或希望修改分紅方式的,請務必在規(guī)定時間前到銷售網(wǎng)點辦理變更手續(xù)。

　　4、由于部分本基金持有人在開戶時填寫的地址不夠準確完整,為確保本基金持有人能夠及時準確地收到對賬單,本公司特此提示：請各位本基金持有人核對開戶信息, 若需補充或更改，請及時致電本公司的客戶服務電話021-38834699或通過本公司網(wǎng)站或到原開戶網(wǎng)點變更相關資料。

　　七、咨詢辦式

　　1、華富基金管理有限責任公司網(wǎng)站：www.hffund.com

　　2、華富基金管理有限責任公司客戶服務熱線：021-38834699

　　3、華富基金管理有限責任公司直銷網(wǎng)點及中國建設銀行股份有限公司、交通銀行、華安證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、國泰君安股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司、聯(lián)合證券有限責任公司、湘財證券股份有限公司、平安證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司等代銷機構的相關網(wǎng)點。

　　上投摩根阿爾法股票型證券投資基金分紅

　　上投摩根阿爾法股票型證券投資基金(代碼：377010，以下簡稱"本基金" )基金合同于2005年10月11日生效。自基金合同生效以來，本基金取得了良好的投資業(yè)績，本著及時回報投資者的原則，本基金將實施第一次分紅。根據(jù)《上投摩根阿爾法股票型證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定，經(jīng)基金管理人計算并由基金托管人中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱"中國建設銀行")復核，本公司決定以截止2006年4月3日的可分配收益為基準，向本基金份額持有人進行收益分配。

　　現(xiàn)將收益分配的具體事宜公告如下：

　　一、收益分配方案

　　每10份基金份額派發(fā)紅利 0.40元。

　　二、收益分配時間：

　　1、權益登記日、除息日：2006年4月4日

　　2、紅利發(fā)放日：2006年 4月6日

　　3、選擇紅利再投資的投資者其現(xiàn)金紅利轉換為基金份額的基金份額凈值(NAV)確定日：2006年4月6 日

　　4、紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2006年4月10日

　　三、收益分配對象：

　　權益登記日在上投摩根富林明基金管理有限公司登記在冊的本基金全體份額持有人。

　　四、收益發(fā)放辦法：

　　1、選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款將于2006年4月6 日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將以2006年 4月6日 的基金份額凈值為計算基準確定再投資份額，本公司對紅利再投資所轉換的基金份額進行確認并通知各銷售機構。2006年4月10日起投資者可以查詢、贖回。

　　3、凍結基金份額的紅利發(fā)放按照《上投摩根富林明基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的相關規(guī)定處理。

　　4、權益登記日之前(含2006年4月4日)辦理了轉托管轉出尚未辦理轉托管轉入的投資者,其分紅方式一律按照紅利再投資處理, 所轉出的基金份額待轉托管轉入確認后與紅利再投資所得份額一并劃轉。

　　五、有關稅收和費用的說明

　　1、根據(jù)財政部、國家稅務總局的財稅字[2002]128號《財政部、國家稅務總局關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》，本基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續(xù)費。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。

　　六、提示

　　1、權益登記日申請申購的基金份額不享有本次分紅權益，權益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅權益。

　　2、本基金默認的分紅方式為現(xiàn)金方式。

　　3、投資者可以在基金開放日的交易時間內(nèi)到銷售網(wǎng)點修改分紅方式，本次分紅確認的方式將按照投資者在權益登記日之前(不含2006年4月4日)最后一次選擇的分紅方式為準。投資者可到銷售網(wǎng)點或通過上投摩根富林明基金管理有限公司客戶服務中心確認分紅方式是否正確，如不正確或希望修改分紅方式的，請務必在規(guī)定時間前到銷售網(wǎng)點辦理變更手續(xù)。

　　4、由于部分投資者在開戶時填寫的地址不夠準確完整，為確保投資者能夠及時準確地收到對帳單，本公司特此提示：請各位投資者核對開戶信息，如發(fā)現(xiàn)錯誤請到開戶網(wǎng)點辦理地址更正手續(xù)。

　　七、咨詢辦法

　　1、中國建設銀行、交通銀行、上海浦東發(fā)展銀行、國泰君安證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、華夏證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司等機構的代銷網(wǎng)點。

　　2、上投摩根富林明基金管理有限公司客戶服務熱線：021-38794888，400-889-4888。

　　3、上投摩根富林明基金管理有限公司網(wǎng)站www.51fund.com

　　增加基金銷售機構公告

　　上證180ETF增加網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構

　　根據(jù)華安基金管理有限公司與有關代銷機構簽署的銷售代理協(xié)議，上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金將增加聯(lián)合證券有限責任公司、廣發(fā)華福證券有限責任公司、信泰證券有限責任公司和宏源證券股份有限公司作為網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構。

　　業(yè)務辦理時間：2006年4月6日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00，具體時間以各發(fā)售代理機構的規(guī)定為準。

　　投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：

　　1、聯(lián)合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層

　　法定代表人：馬國強

　　聯(lián)系電話：0755-82492190

　　業(yè)務傳真：0755-82492062

　　聯(lián)系人：范雪嶺

　　客服熱線：4008888555，0755-25125666

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　投資者可以在以下18個城市的34家營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、深圳、成都、杭州、南京、儀征、長沙、哈爾濱、長春、沈陽、廣州、海口、濟南、南昌、牡丹江、十堰、合肥

　　2、廣發(fā)華福證券有限責任公司

　　注冊地址：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道五四路157號7-8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈8層

　　法定代表人：王比

　　開放式基金咨詢電話：0591-87383333

　　開放式基金業(yè)務傳真：0591-87383610

　　聯(lián)系人：張騰

　　聯(lián)系電話：0591-87383623

　　公司網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn

　　投資者可以在福建省及上海等地的18家營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶和認購業(yè)務：福州、福清、廈門、泉州、漳州、莆田、三明、南平、龍巖、寧德、上海

　　3、信泰證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　聯(lián)系電話：025-84784782

　　傳真：025-84784741

　　聯(lián)系人：舒萌菲

　　公司網(wǎng)址：www.thope.com

　　客戶咨詢電話：025-84784782

　　投資者可以在以下8個地市的13家營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶和認購業(yè)務：南京、上海、蘇州、常熟、無錫、常州、徐州、連云港

　　4、宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設路2號

　　法定代表人：高冠江

　　開放式基金咨詢電話：010-62267799-6789

　　開放式基金業(yè)務傳真：010-62294470

　　聯(lián)系人：丁偉

　　聯(lián)系電話：010-62267799-6316

　　網(wǎng)址：www.ehongyuan.com.cn

　　投資者可以在以下18個城市的30家營業(yè)網(wǎng)點(含證券服務部)辦理基金的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、深圳、海口、沈陽、大連、武漢、杭州、鹽城、烏魯木齊、哈密、石河子、克拉瑪依、昌吉、南寧、昆明、柳州、桂林

　　5、華安基金管理有限公司

　　客戶服務電話：021-68604666

　　網(wǎng)站：www.huaan.com.cn

　　增加深圳發(fā)展銀行為友邦華泰盛世中國代銷機構

　　一、根據(jù)友邦華泰基金管理有限公司(以下簡稱"友邦華泰")與深圳發(fā)展銀行簽署的《友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金銷售代理協(xié)議》，深圳發(fā)展銀行將自2006年4月4日起代銷友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金(以下簡稱"本基金"，基金代碼：460001)。投資者欲了解本基金的詳細信息，請仔細閱讀相關的基金合同、招募說明書。

　　二、自2006年4月4日起，投資者可到深圳發(fā)展銀行全國以下18個城市的223家營業(yè)網(wǎng)點辦理本基金的相關業(yè)務：深圳、上海、北京、廣州、佛山、珠海、海口、南京、溫州、杭州、寧波、成都、重慶、昆明、大連、天津、青島、濟南。具體業(yè)務辦理時間為：周一至周五上午9：30至下午3：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理業(yè)務)。

　　三、投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：

　　1 、深圳發(fā)展銀行

　　客戶服務電話：95501，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　網(wǎng)站：www.sdb.com.cn

　　2、友邦華泰基金管理有限公司

　　客戶服務電話：(021)38784638，400-888-0001

　　網(wǎng)站：www.aig-huatai.com

　　歡迎廣大投資者到深圳發(fā)展銀行各網(wǎng)點咨詢以及辦理本基金的開戶、認購等相關業(yè)務。

　　增加深圳發(fā)展銀行為友邦華泰中短債基金代銷機構

　　一、根據(jù)友邦華泰基金管理有限公司(以下簡稱"友邦華泰")與深圳發(fā)展銀行簽署的《友邦華泰中短期債券投資基金銷售代理協(xié)議》，深圳發(fā)展銀行將自2006年4月4日起代銷友邦華泰中短期債券投資基金(以下簡稱"本基金"，基金代碼：場外認購代碼"519519"，場內(nèi)(上證基金通)認購代碼"521519"，申購代碼"519519"，基金簡稱"友邦短債")。投資者欲了解本基金的詳細信息，請仔細閱讀相關的基金合同、招募說明書。

　　二、自2006年4月4日起，投資者可到深圳發(fā)展銀行全國以下18個城市的223家營業(yè)網(wǎng)點辦理本基金的相關業(yè)務：深圳、上海、北京、廣州、佛山、珠海、海口、南京、溫州、杭州、寧波、成都、重慶、昆明、大連、天津、青島、濟南。具體業(yè)務辦理時間為：周一至周五上午9：30至下午3：00(周六、周日和法定節(jié)假日不受理業(yè)務)。

　　三、投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：

　　1 、深圳發(fā)展銀行

　　客戶服務電話：95501，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　網(wǎng)站：www.sdb.com.cn

　　2、友邦華泰基金管理有限公司

　　客戶服務電話：(021)38784638，400-888-0001

　　網(wǎng)站：www.aig-huatai.com

　　歡迎廣大投資者到深圳發(fā)展銀行各網(wǎng)點咨詢以及辦理本基金的開戶、認購等相關業(yè)務。

　　建信貨幣市場基金發(fā)行文件要點

　　建信貨幣市場基金擬任基金基金經(jīng)理

　　汪沛先生，碩士學位，證券從業(yè)五年。2000 年 2月畢業(yè)于中國人民銀行研究生部，同年進入中國農(nóng)業(yè)銀行總行資金營運中心，擔任債券交易員。2001 年3月，加入富國基金管理有限公司，歷任宏觀與債券研究員、固定收益主管和富國天利增長債券投資基金經(jīng)理。2006年1月進入建信基金管理有限責任公司投資管理部。

　　6、投資決策委員會成員

　　孫志晨先生，總經(jīng)理。

　　李華先生，副總經(jīng)理。

　　張徹先生，總經(jīng)理助理。

　　蔣彤女士，研究部副總監(jiān)

　　吳劍飛先生，建信恒久價值股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　7、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　建信貨幣市場基金發(fā)行文件要點

　　(一)基金募集的依據(jù)

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定募集。

　　本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2006年3月30日證監(jiān)基金字[2006]56號文批準。

　　(二)基金類型

　　貨幣市場基金。

　　(三)基金的運作方式

　　契約型、開放式。

　　(四)基金存續(xù)期間

　　不定期。

　　(五)基金的面值

　　本基金每份基金份額的面值為人民幣1.00元。

　　(六)募集方式

　　本基金通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點向投資者公開發(fā)售。

　　(七)募集期限

　　本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。

　　本基金自2006年4月5日至2006年4月20日進行發(fā)售。如果在此期間屆滿時未達到本招募說明書第七章第(一)條規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。

　　(八)募集對象

　　指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

　　(九)募集場所

　　本基金通過基金管理人的直銷機構和基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點向投資者公開發(fā)售。

　　具體募集場所見基金份額發(fā)售公告。基金管理人可以根據(jù)情況增加其他代銷機構，并另行公告。

　　(十)認購安排

　　1、認購時間：本基金向個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者同時發(fā)售，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

　　2、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)：

　　詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機構發(fā)布的相關公告。

　　3、認購原則和認購限額：認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額交付認購款項，投資者可以多次認購本基金份額。投資者在代銷網(wǎng)點首次認購本基金的最低認購金額為1,000元人民幣，追加認購的最低金額為500元，累計認購金額不設上限。代銷機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　直銷機構每個基金賬戶首次認購金額不得低于10萬元人民幣，已在直銷機構有認購本基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制，追加認購的最低金額為1,000元人民幣。當日的認購申請在銷售機構規(guī)定的時間之后不得撤銷。

　　(十一)認購費用

　　本基金不收取認購費用。

　　建信貨幣市場基金基金的投資

　　(一)投資目標

　　在力保本金安全和基金財產(chǎn)較高流動性的前提下，爭取獲得超過投資基準的收益率。

　　(二)投資范圍

　　本基金將投資于以下金融工具：

　　1、現(xiàn)金；

　　2、通知存款；

　　3、一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；

　　4、剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；

　　5、期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；

　　6、期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；

　　7、中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　(三)投資理念

　　充分利用多樣化的貨幣市場工具，通過合理的資產(chǎn)配置策略，在保證充分流動性的前提下，實現(xiàn)基金的穩(wěn)定收益，從而為投資者提供風險低、收益穩(wěn)定、可以隨時變現(xiàn)的現(xiàn)金替代產(chǎn)品。

　　(四)投資業(yè)績比較基準

　　本基金投資業(yè)績比較基準為6個月銀行定期存款稅后收益率。當法律法規(guī)變化或市場有更加合理的業(yè)績比較基準時，本基金管理人有權對此業(yè)績比較基準進行調(diào)整，并予以公告。

　　(五)投資策略

　　本基金管理人將綜合運用定量分析和定性分析手段，全面評估貨幣市場的利率走勢、類屬資產(chǎn)和券種的風險收益水平及流動性特征，在此基礎上制訂本基金投資策略。具體而言，包括短期資金利率走勢預測、組合剩余期限調(diào)整策略、債券期限配置策略、類屬資產(chǎn)配置策略、品種選擇策略和交易策略等方面。

　　1、短期資金利率走勢預測

　　短期資金利率即貨幣市場各交易工具的價格。在分析和預測短期資金利率變化中，本基金重點考慮貨幣政策和財政政策取向、預期通貨膨脹率、公開市場操作、市場資金供求狀況等因素，對短期資金利率變動趨勢進行分析。

　　2、組合剩余期限調(diào)整策略

　　不同剩余期限短期債券品種對利率變化敏感性有所不同。為使整體組合獲得更高的收益，管理人將結合對利率變化趨勢的判斷，對基金組合的剩余期限進行調(diào)整。

　　3、債券期限配置策略

　　對于相同信用水平的債券來說，不同期限債券的投資價值可用收益率曲線的變化來反映。本基金將根據(jù)對收益率曲線變化的分析和判斷，靈活采取相應的資產(chǎn)期限配置策略。

　　4、類屬資產(chǎn)配置策略

　　本管理人在判斷各類屬的利率期限結構與交易活躍的國家信用等級短期券利率期限結構應具有的合理利差水平基礎上，結合各類屬資產(chǎn)的市場容量、信用等級和流動性特點，在不同市場時期確定不同的類屬配置比例范圍。

　　5、品種選擇策略

　　本管理人對貨幣市場諸投資工具的優(yōu)先選擇標準為：

　　(1)同一類屬中流動性高于平均水平的品種；

　　(2)有較高當期收入的品種；

　　(3)預期信用等級有較大改善、價格被低估的品種；

　　(4)收益率高于相同信用等級、價格被低估的債券；

　　本管理人在個券選擇過程中，盡量避免過度集中投資某種債券而帶來的非系統(tǒng)風險。

　　6、交易策略

　　交易策略的運用旨在控制風險的前提下為基金創(chuàng)造超額收益。本管理人擬將運用如下策略：

　　(1)利差交易策略

　　由于各類屬資產(chǎn)對利率調(diào)整或市場變化反應靈敏度不一，導致不同品種間收益率差容易出現(xiàn)不合理的情形，基金可利用這種失衡進行利差交易。

　　(2)利率周期性波動策略

　　短期利率水平會因市場環(huán)境的變化出現(xiàn)短暫的波動，利用這種時機調(diào)整組合品種的結構可為投資創(chuàng)造額外收益。

　　(3) 回購交易套利策略

　　本基金將運用多種回購交易套利策略，其中跨市場套利、回購與現(xiàn)券的套利、不同回購期限之間的套利是相對低風險套利的操作，而正回購杠桿放大、開放式回購的賣空交易則是利用回購進行高風險套利的操作。本管理人將在風險控制基礎上擇機運用這些策略。

　　(六)投資流程

　　1、投資分析

　　基金管理人的研究和投資部門廣泛地參考和利用外部的研究成果，了解國家宏觀貨幣和財政政策，對短期資金利率走勢及短期融資券或商業(yè)票據(jù)發(fā)行人的信用風險進行監(jiān)測，并建立相關研究模型。基金管理人的研究部門撰寫宏觀策略報告、利率監(jiān)測報告及短期融資券發(fā)行人資信研究報告作為投資決策依據(jù)之一。

　　基金管理人的研究和投資部門定期或不定期舉行投資研究聯(lián)席會議，討論宏觀經(jīng)濟環(huán)境、利率走勢、短期融資券發(fā)行人信用級別變化等相關問題，作為投資決策的重要依據(jù)之一。

　　2、投資決策

　　投資決策委員會根據(jù)《基金合同》、相關法律法規(guī)以及本基金管理人有關規(guī)章制度確定基金的投資原則以及基金的資產(chǎn)配置比例范圍，審批總體投資方案以及重大投資事項。

　　基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會確定的投資對象、類屬配置、期限配置等總體投資方案，并結合研究人員提供的投資建議、自己的研究與分析判斷、基金申購贖回情況和市場整體情況，構建并優(yōu)化投資組合。對于超出權限范圍的投資，按照公司權限審批流程，提交主管投資領導或投資決策委員會審議。

　　3、投資執(zhí)行

　　中央交易室接受基金經(jīng)理下達的交易指令。中央交易室接到指令后，首先應對指令予以審核，然后再具體執(zhí)行。基金經(jīng)理下達的交易指令不明確、不規(guī)范或者不合規(guī)的，中央交易室可以暫不執(zhí)行指令，并立即通知基金經(jīng)理或相關人員。

　　中央交易室應根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報交易指令的執(zhí)行情況及對該項交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時調(diào)整交易策略。

　　4、投資回顧

　　風險管理部門定期對基金績效進行評估。基金經(jīng)理定期向投資決策委員會回顧前期投資運作情況，并提出下期的操作思路，作為投資決策委員會決策的參考。

　　基金管理人可根據(jù)市場變化和實際情況的需要，對上述投資管理程序進行調(diào)整。

　　(七)基金的風險收益特征

　　本基金為貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的低風險品種；預期收益和風險均低于債券基金、混合基金、股票基金。

　　(八)投資限制

　　基金管理人應依據(jù)有關法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定，運作管理本基金。本基金投資組合遵循下列規(guī)定：

　　1、本基金不得投資于以下金融工具：

　　(1)股票；

　　(2)可轉換債券；

　　(3)剩余期限超過三百九十七天的債券；

　　(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券；

　　(5)以定期存款為基準利率的浮動利率債券；

　　(6)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金不受上述限制。

　　2、本基金的投資組合應當符合下列規(guī)定：

　　(1)投資于同一公司發(fā)行的短期融資券或短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(2)與本基金基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

　　(3)存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；

　　(4)基金投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　(5)除發(fā)生巨額贖回情形外，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。因發(fā)生巨額贖回導致債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應在5個交易日內(nèi)進行調(diào)整；

　　(6)投資組合的平均剩余期限在每個交易日都不得超過180天；

　　(7)持有的剩余期限不超過397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券的攤余成本總計不得超過當日基金資產(chǎn)凈值的20%；

　　(8)通過買斷式回購融入的基礎債券的剩余期限不得超過397天；

　　(9)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金不受上述限制。

　　由于證券市場波動或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。

　　3、基金投資的短期融資券的信用評級應不低于以下標準：

　　(1)國內(nèi)信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別；

　　(2)根據(jù)有關規(guī)定予以豁免信用評級的短期融資券，其發(fā)行人最近三年的信用評級和跟蹤評級具備下列條件之一：

　　①國內(nèi)信用評級機構評定的AAA級或相當于AAA級的長期信用級別；

　　②國際信用評級機構評定的低于中國主權評級一個級別的信用級別(例如，若中國主權評級為A-級，則低于中國主權評級一個級別的為BBB+級)。

　　同一發(fā)行人同時具有國內(nèi)信用評級和國際信用評級的，以國內(nèi)信用級別為準。

　　基金持有短期融資券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起二十個交易日內(nèi)予以全部減持。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金不受上述限制。

　　九、投資組合平均剩余期限計算方法

　　1.計算公式

　　本基金按下列公式計算平均剩余期限：

　　其中:投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付金、交易保證金、證券清算款、買斷式回購履約金)、一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、期限在一年以內(nèi)(含一年)的逆回購、期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券、中國證監(jiān)會和中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　投資于金融工具產(chǎn)生的負債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購、買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。

　　采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現(xiàn)式債券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應收利息。

　　2、各類資產(chǎn)和負債剩余期限的確定方法

　　(1)銀行存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限為0天；證券清算款的剩余期限以計算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計算；買斷式回購履約金的剩余期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。

　　(2)一年以內(nèi)(含一年)銀行定期存款、大額存單的剩余期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。

　　(3)組合中債券的剩余期限是指計算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù),以下情況除外：

　　允許投資的浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調(diào)整日的實際剩余天數(shù)計算。

　　(4)回購(包括正回購和逆回購)的剩余期限以計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。

　　(5)中央銀行票據(jù)的剩余期限以計算日至中央銀行票據(jù)到期日的實際剩余天數(shù)計算。

　　(6)買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限為該基礎債券的剩余期限。

　　(7)買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限以計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。

　　(十)禁止行為

　　本基金禁止以下投資行為：

　　1、承銷證券；

　　2、向他人貸款或提供擔保；

　　3、從事可能使基金承擔無限責任的投資；

　　4、買賣其他基金份額，但國務院另有規(guī)定的除外；

　　5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的債券；

　　6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　7、本基金不得與基金管理人的股東進行交易，或通過交易上的安排人為降低剩余期限的真實天數(shù)；

　　8、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

　　9、當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金不受上述限制。

　　(十一)基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法

　　1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

　　2、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金投資者的利益。

　　十、基金的財產(chǎn)

　　(一)基金財產(chǎn)的構成

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

　　其構成主要有：

　　1、銀行存款及其應計利息；

　　2、清算備付金及其應收利息；

　　3、根據(jù)有關規(guī)定繳納的保證金；

　　4、應收證券交易清算款；

　　5、應收申購款；

　　6、債券投資及其估值調(diào)整和應計利息；

　　7、其他投資及其估值調(diào)整；

　　8、其他資產(chǎn)等。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

　　(三)基金財產(chǎn)的賬戶

　　本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金結算業(yè)務，以基金托管人和“建信貨幣市場基金”聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，并以“建信貨幣市場基金”的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金注冊與過戶登記人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

　　(四)基金財產(chǎn)的保管與處分

　　基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

　　十一、基金資產(chǎn)的估值

　　(一)估值日

　　本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日。

　　(二)估值方法

　　基金按以下方式進行估值：

　　1、本基金計價采用攤余成本法，即估值對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計提收益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。

　　本基金目前投資工具的估值方法如下：

　　(1)基金持有的短期債券采用折溢價攤銷后的成本列示，按票面利率計提應收利息；

　　(2)基金持有的貼現(xiàn)債券采用購入成本和內(nèi)含利息列示，按購入移動成本和到期兌付之間的收益，在剩余期限內(nèi)每日計提應收利息；

　　(3)基金持有的浮動利率債券采用溢折價攤銷后的成本列示，按浮動利率計提應收利息；

　　(4)基金持有的質(zhì)押式回購以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息；

　　(5)基金持有的買斷式回購，涉及到的債券視同普通債券按照攤余成本法進行估值，回購期間產(chǎn)生的總利息按照直線法每日計提；

　　(6)基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行同期利率逐日計提利息。

　　2、在有關法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。

　　3、 為了避免采用攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結果，基金管理人于每一計價日，采用市場利率和交易價格，對基金持有的計價對象進行重新評估，即“影子定價”。當“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度絕對值達到或超過0.25%時，基金管理人與基金托管人商定后，根據(jù)風險控制的需要調(diào)整投資組合，其中對于偏離程度絕對值達到或超過0.5%的情形，基金管理人將進行臨時公告。

　　4、 如出現(xiàn)基金購買的券種交易量異常或價格大幅波動等情況，且有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行計價不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定，并經(jīng)批準后，按最能反映公允價值的方法計價。

　　5、如有新增事項，按國家有關法律法規(guī)規(guī)定計價。

　　6、在任何情況下，基金管理人如采用本款第1-5規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā?/p>

　　7、上述估值方法如有變動，基金管理人將提前三個交易日在指定的媒體公告。

　　根據(jù)《基金法》及相關法規(guī)，基金管理人計算并公告每萬份基金凈收益，基金托管人復核、審查基金管理人計算的每萬份基金凈收益。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。

　　(三)估值對象

　　基金所擁有的各類有價證券和銀行存款本息等資產(chǎn)。

　　(四)估值程序

　　基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后加蓋公章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　(五)每萬份基金凈收益和7日年化收益率的確認和估值錯誤的處理

　　本基金的每萬份基金凈收益保留小數(shù)點后四位，7日年化收益率保留小數(shù)點后三位，小數(shù)點后第5位四舍五入，法規(guī)法律另有規(guī)定的從其規(guī)定。當基金資產(chǎn)的估值導致每萬份基金凈收益小數(shù)點后四位或7日年化收益率小數(shù)點后三位以內(nèi)的計算發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。基金資產(chǎn)估值、每萬份基金凈收益或基金七日年化收益率(%)計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案后公告。

　　關于差錯處理，按照以下約定處理：

　　1、差錯類型

　　基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊與過戶登記人、代理銷售機構或投資者自身的過錯造成差錯，導致其它當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。

　　上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其它差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其它當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美�的當事人仍應負有返還不當?shù)美�的義務。

　　2、差錯處理原則

　　(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正。

　　(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

　　(3)因差錯而獲得不當?shù)美�的當事人負有及時返還不當?shù)美�的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美�的當事人不返還或不全部返還不當?shù)美�造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美�的當事人享有要求交付不當�(shù)美�的權利；如果獲得不當?shù)美�的當事人已�?jīng)將此部分不當?shù)美�返還給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美�返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

　　(4)差錯調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

　　(5)差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

　　(6)如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。

　　(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

　　3、差錯處理程序

　　差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責任方；

　　(2)根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

　　(3)根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；

　　(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊與過戶登記人進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案。

　　(六)暫停估值的情形及處理

　　1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

　　2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

　　3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資者的利益，已決定延遲估值；

　　4、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的；

　　5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

　　十二、基金的收益分配

　　(一)基金收益的構成

　　基金收益包括：基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。

　　(二)基金凈收益

　　基金凈收益為基金收益扣除按國家有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。

　　(三)收益分配原則

　　1、基金收益分配方式為紅利再投資，每日將當日收益結轉為基金份額，當日收益參與下一日基金收益分配，并按月結轉到投資者基金賬戶。

　　2、“每日分配、按月支付”。本基金收益根據(jù)每日基金收益公告，以每萬份基金份額凈收益為基準，為投資者每日計算當日收益并分配，每月集中支付收益。投資者當日收益的精度為0.01 元，小數(shù)點后第3位采取去尾原則，因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止。

　　3、本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日凈收益大于零時，為投資者記正收益；若當日凈收益小于零時，為投資者記負收益；若當日凈收益等于零時，當日投資者不記收益。

　　4、本基金每日收益計算并分配時，每月累計收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉基金份額)方式，投資者可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資者在每月累計收益支付時，其累計收益恰好為負值，則縮減投資者基金份額。若投資者贖回基金份額時，其對應收益將立即結清，若收益為負值，則從投資者贖回基金款中扣除。

　　5、當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益；當日贖回的基金份額自下一工作日起，不享有基金的分配權益。

　　6、本基金收益每月集中支付一次。每一基金份額享有同等分配權。

　　7、在不影響投資者利益情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并得到中國證監(jiān)會批準后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

　　(四)收益分配方案的確定與公告

　　本基金按日分配收益，由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，每開放日公告一次，披露公告截止日前一個開放日每萬份基金凈收益及7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日結束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。對上述事項，法律法規(guī)有新的規(guī)定時，基金管理人應按新的規(guī)定作出調(diào)整。

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