景順長城資源壟斷股票型證券投資基金交易公告

　　上海證券報 

　　基金管理人：景順長城基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農業(yè)銀行

　　注冊登記人：中國證券登記結算有限責任公司

　　主交易商：招商證券股份有限公司

　　上市地點：深圳證券交易所

　　上市時間：2006年4月7日

　　公告日期：2006年4月4日

　　目錄

　　一、重要聲明與提示3

　　二、基金概覽3

　　三、基金的募集與上市交易3

　　四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人5

　　五、基金主要當事人簡介5

　　六、基金合同摘要8

　　七、基金財務狀況21

　　八、基金投資組合22

　　九、重大事件揭示24

　　十、基金管理人承諾24

　　十一、基金托管人承諾24

　　十二、備查文件目錄25

　　一、重要聲明與提示

　　景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）(以下簡稱"本基金")上市交易公告書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱"《基金法》"）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號＜上市交易公告書的內容與格式＞》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金托管人保證本報告書中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　中國證監(jiān)會、證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本上市交易公告書未涉及的有關內容，請投資者詳細查閱刊登在2005年12月17日《證券時報》和《證券日報》以及景順長城基金管理有限公司網站(www.invescogreatwall.com.cn)上的《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）招募說明書》。

　　二、基金概覽

　　1、基金簡稱：景順資源

　　2、交易代碼：162607

　　3、基金份額總額：1，322，113，285.22份(截止：2006年3月31日)

　　4、基金份額凈值：1.066元(截止：2006年3月31日)

　　5、本次上市交易份額：18，634，653.00份

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

　　7、上市交易日期：2006年4月7日

　　8、基金管理人：景順長城基金管理有限公司

　　9、基金托管人：中國農業(yè)銀行

　　10、主交易商：招商證券股份有限公司

　　三、基金的募集與上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情況：

　　1、基金募集申請的核準機構和核準文號：中國證監(jiān)會2005年10月27日證監(jiān)基金字［2005］179號文批準；

　　2、基金運作方式：上市契約型開放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、發(fā)售日期：2005年12月19日至2006年1月19日

　　5、發(fā)售價格：1.00元人民幣

　　6、發(fā)售方式：交易所(場內)發(fā)售和柜臺(場外)發(fā)售

　　7、發(fā)售機構：

　　(1)深圳證券交易所(場內)發(fā)售機構

　　已具有基金代銷業(yè)務資格的深交所會員：廣發(fā)證券、國泰君安證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、大鵬證券、金通證券、萬聯證券、國元證券、湘財證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、金元證券、江南證券、西部證券。

　　(2)柜臺(場外)發(fā)售機構

　　1)直銷機構：景順長城基金管理有限公司深圳直銷中心。

　　2)代銷銀行：中國農業(yè)銀行。

　　3)其他代銷機構：長城證券、廣發(fā)證券、國泰君安證券、銀河證券、招商證券、光大證券、中信建投證券。

　　8、驗資機構名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　9、募集資金總額及入賬情況：本次發(fā)行凈認購額為1，154，861，946.80元人民幣，該資金已于2006年1月25日全額劃入本基金在基金托管人中國農業(yè)銀行開立的基金托管專戶；認購資金的銀行利息共計372，574.06元，其中372，432.12元折算為基金份額分別計入各基金份額持有人基金帳戶，歸基金份額持有人所有，其余141.94元的利息折份額計算尾差作為基金資產歸基金所有。

　　10、基金備案情況：本基金于2006年1月25日驗資完畢，當日向中國證監(jiān)會提交了驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，2006年1月26日中國證監(jiān)會基金部函【2006】16號文予以書面確認，《景順長城資源壟斷股票型開放式證券投資基金（LOF）基金合同》自此日起生效。

　　11、基金合同生效日：2006年1月26日。

　　12、基金合同生效日的基金份額總額：1，155，234，378.92份。

　　(二)本基金上市交易的主要內容：

　　1、基金上市交易的核準機構和核準文號：深圳證券交易所深證上【2006】24號

　　2、上市交易日期：2006年4月7日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金交易。

　　4、基金簡稱：景順資源

　　5、交易代碼：162607

　　6、本次上市交易份額：18，634，653.00份

　　7、基金資產凈值的披露：包括開放式基金每日收市后對基金資產凈值進行的估值和基金上市交易時間的凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人于每個工作日交易結束后將經過基金托管人復核的基金凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統揭示。根據《基金法》，開放式基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此基金管理人對公布的基金凈值負責。

　　8、未上市交易份額的流通規(guī)定：未上市交易的份額托管在場外，持有人將其轉托管至深圳證券交易所場內后即可上市流通。。

　　四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人

　　截至2006年3月31日的場內基金份額持有情況：

　　場內基金份額持有人戶數：265戶

　　平均每戶持有的場內基金份額：70，319.45份

　　場內機構投資者持有的基金份額及占場內基金總份額比例：機構持有1，300，194.00份，占6.98%

　　場內個人投資者持有的基金份額及場內基金占總份額比例：個人持有17，334，459.00份，占93.02%

　　場內基金前十名持有人情況：

　　序號持有人名稱（全稱）持有基金份額（份）占場內總份額比例（%）

　　1呂松濤 10，001，400.00 53.67

　　2武漢華虹科技投資管理有限公司800，144.00 4.29

　　3北京泛亞匯利華貿易有限公司500，050.00 2.68

　　4薛維思 350，063.00 1.88

　　5潘淑新 264，036.00 1.42

　　6許勇 200，024.00 1.07

　　7郭晉剛 200，020.00 1.07

　　8靳桂蘭 183，021.00 0.98

　　9王海暉 170，017.00 0.91

　　10陳臘喜 149，041.00 0.80

　　五、基金主要當事人簡介

　　(一)基金管理人

　　名稱：景順長城基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　辦公地址：廣東省深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　法定代表人：徐英

　　總經理：梁華棟

　　成立時間：2003年6月9日

　　注冊資本：1.3億元人民幣

　　設立批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2003］76號文

　　法人營業(yè)執(zhí)照注冊號碼：企合國字第000996號

　　經營范圍：基金管理、發(fā)起設立、管理基金以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會準許和批準的其他業(yè)務

　　存續(xù)期間：持續(xù)經營

　　電話：(0755)82370388

　　聯系人：劉煥喜

　　景順長城基金管理有限公司經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2003］76號文批準設立，由景順資產管理公司、長城證券有限責任公司、大連實德集團有限公司和開灤（集團）有限責任公司共同發(fā)起設立，分別持有基金管理人49%、49%、1%和1%的股份。注冊資本為1.3億元人民幣。

　　本基金管理人下設五個部門，分別是：法律、監(jiān)察稽核部、投資部、銷售營銷部、運營部、財務、行政及人力資源部。

　　法律、監(jiān)察稽核部負責對公司管理和基金運作合規(guī)性進行全方位的監(jiān)察稽核，并向公司管理層和監(jiān)管機關提供獨立、客觀、公正的法律監(jiān)察稽核報告。

　　投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行證券選擇和組合管理并完成對宏觀經濟、行業(yè)公司及市場的研究。

　　銷售營銷部從事基金產品設計、市場開發(fā)及銷售、項目管理、客戶服務等工作。

　　運營部負責公司開放式基金的注冊登記、清算和會計工作，并負責公司的計算機設備維護、系統開發(fā)及網絡運行和維護。

　　財務、行政和人力資源部負責公司財務管理、人事勞資管理及日常行政事務管理等。

　　人員情況：截至2006年3月31日，公司共有員工50人，所有人員在最近三年內均沒有受到所在單位或有關管理部門的處罰。公司已經建立了健全的內部風險控制制度，包括內部風險控制大綱、內部風險控制管理制度、財務管理制度、人力資源管理制度、信息披露制度、基金會計核算制度、保密制度和行政管理制度等公司管理制度體系。

　　信息披露負責人及咨詢電話：趙鵬0755-82370388-879

　　基金管理業(yè)務情況：

　　目前除了本基金之外，本基金管理人還管理三只開放式基金：景順長城景系列開放式證券投資基金和景順長城內需增長開放式證券投資基金、景順長城鼎益開放式證券投資基金（LOF）。

　　本基金基金經理：

　　李學文先生，中國人民銀行金融研究所，經濟學碩士。7年基金從業(yè)經歷。1998年7月加入博時基金管理公司，歷任研究員、基金經理助理；2002年5月加入中融基金管理公司，任基金經理；2002年11月加入銀華基金管理公司，歷任基金經理助理、基金經理。2005年9月加入本公司，任投資副總監(jiān)。

　　(二)基金托管人

　　1.基本情況

　　名稱：中國農業(yè)銀行

　　注冊地址：北京市復興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈

　　法定代表人：楊明生

　　成立時間：1979年2月23日

　　注冊資本：1338.65億元人民幣

　　托管部門負責人：張軍洲

　　信息披露負責人：李芳菲

　　聯系電話：010-68424199

　　2.主要人員情況

　　楊明生先生：中國農業(yè)銀行黨委書記、行長。49歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農行沈陽市分行副行長、黨組成員，農行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農行天津市分行副行長、黨組副書記（主持工作），農行天津市分行行長、黨組書記，農行副行長、黨委副書記，現任農行黨委書記、行長。

　　楊琨先生：中國農業(yè)銀行副行長。46歲，碩士研究生、高級經濟師。曾任中國農業(yè)銀行人事部勞動工資處處長，農行人事教育部副主任，農行市場開發(fā)部總經理，農行安徽省分行行長、黨委書記，中國農業(yè)銀行行長助理�，F任中國農業(yè)銀行副行長。

　　張軍洲先生：托管業(yè)務部總經理，42歲，博士，高級經濟師，曾任中國農業(yè)銀行信托投資公司總經理助理、副總經理，農行總行法律事務部副總經理、總經理，現任托管業(yè)務部總經理。

　　劉樹軍先生：托管業(yè)務部副總經理。45歲，工商管理碩士，高級經濟師、高級記者。曾任中國農業(yè)銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業(yè)信貸處處長，現任托管業(yè)務部副總經理。

　　王勇先生：托管業(yè)務部副總經理。50歲，大學，高級經濟師，曾任財政部國債金融司處長、中央國債登記公司總經理，現任托管業(yè)務部副總經理。

　　3．基金托管業(yè)務經營情況

　　1998年5月，中國農業(yè)銀行證券投資基金托管部經中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務部，內設營運中心、技術保障處、風險管理處、證券投資基金托管處、委托資產托管處、境外資產托管處、投資銀行處和綜合管理處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統，現有員工62名。

　　截止2006年3月31日，中國農業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式基金如下：基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景博、基金景福、基金興業(yè)、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛中信債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、天同保本增值開放式證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、湘財荷銀貨幣市場基金，托管基金規(guī)模達621.79億份基金份額。

　　(三)主交易商

　　1、招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈

　　法定代表人：宮少林

　　電話：400888811、0755-26951111

　　聯系人：王玉亭

　　公司網址：www.newone.com.cn

　　(四)基金驗資機構

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號

　　辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓

　　法人代表：KentWatson

　　經辦注冊會計師：汪棣、單峰

　　電話：021-63863388

　　傳真：021-63863300

　　六、基金合同摘要

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　　基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。

　　本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金管理人和基金托管人自基金合同簽定之日起成為基金合同的當事人�；�金投資人自依基金合同的規(guī)定取得了基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。本基金合同的當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享受權利，承擔義務。

　　基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其內容涉及界定本基金合同當事人之間權利義務關系的，以本基金合同的規(guī)定為準。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　�。ǘ�）基金合同當事人的權利、義務

　　1、基金管理人的權利

　　（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　�。�2）自本基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產；

　�。�3）依據有關法律規(guī)定及本基金合同決定基金收益分配方案；

　�。�4）根據基金合同的規(guī)定，獲取基金管理費及其他約定和法定的收入；

　�。�5）在符合有關法律法規(guī)的前提下，并經中國證監(jiān)會批準后，制訂和調整開放式基金業(yè)務規(guī)則，決定本基金的相關費率結構和收費方式；

　�。�6）銷售基金份額，獲取認（申）購費；

　�。�7）選擇和更換代銷機構，并對其銷售代理行為進行必要的監(jiān)督；

　�。�8）依照有關法律法規(guī)，代表基金行使因運營基金財產而產生的股權、債權及其他權利；

　�。�9）擔任注冊登記人或選擇和更換注冊登記代理機構，并對其注冊登記代理行為進行必要的監(jiān)督；

　　（10）基金合同規(guī)定的情形出現時，決定暫�；蚓芙^受理基金份額的申購、暫停受理基金份額的贖回申請或延緩支付贖回款項；

　　（11）監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定，呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　�。�12）以自身名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　（13）召集基金份額持有人大會；

　�。�14）在更換基金托管人時，提名新任基金托管人；

　　（15）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

　　2、基金管理人的義務

　　（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

　　（2）遵守基金合同；

　�。�3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

　　（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；

　�。�5）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回及其他業(yè)務或委托其他機構代理這些業(yè)務；

　�。�6）設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記工作或委托其他機構代理該項業(yè)務；

　　（7）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　（8）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

　　（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

　�。�10）按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值；

　�。�11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　（12）嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、和本基金合同及其他有關規(guī)定，受理并辦理申購、贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　�。�13）嚴格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》和本基金合同及其他有關規(guī)定履行信息披露及報告義務；

　　（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　�。�15）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　�。�16）不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　（17）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　�。�18）編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

　�。�19）確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出；并且保證投資者能夠按照基金合同或招募說明書公告的時間和方式查閱與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

　�。�20）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　（21）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　�。�22）因違反基金合同導致基金財產損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　（23）因估值錯誤導致基金持有人的損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　�。�24）基金托管人因違反基金合同造成基金財產損失時，應代表基金向基金托管人追償；

　�。�25）為基金聘請會計師和律師；

　　（26）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　（27）以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權及其他權力；

　�。�28）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　�。�29）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

　　3、基金托管人的權利

　　（1）依法持有并保管基金財產；

　　（2）獲取基金托管費；

　　（3）監(jiān)督本基金的投資運作；

　�。�4）監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　�。�5）在更換基金管理人時，提名新任基金管理人；

　　（6）提議召開基金份額持有人大會；

　�。�7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

　　4、基金托管人的義務

　�。�1）遵守基金合同；

　　（2）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產；

　�。�3）設有專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

　　（4）除依據《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得委托其他人托管基金財產；

　　（5）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額凈值；

　�。�6）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確�；�金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有資產以及不同的基金財產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　�。�7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　�。�8）設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財產賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來；

　�。�9）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（10）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會；

　�。�11）采取適當、合理的措施，使基金份額的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規(guī)定；

　�。�12）采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　　（13）采取適當、合理的措施，使基金投資和融資符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

　�。�14）在基金定期報告內出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

　�。�15）按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄、基金份額持有人名冊等15年以上；

　�。�16）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　�。�17）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定支付基金份額持有人的收益和贖回款項；

　�。�18）參加基金清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　�。�19）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；

　�。�20）因違反基金合同導致基金財產的損失，承擔賠償責任，其違反基金合同責任不因其退任而免除；

　�。�21）基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；

　�。�22）不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

　�。�23）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　（24）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合召開基金份額持有人大會；

　　（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　　（26）不得運用基金財產為自己及第三人謀取利益；

　　（27）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

　　5、基金份額持有人的權利

　�。�1）分享基金財產收益；

　�。�2）參與分配清算后的剩余基金財產；

　�。�3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

　�。�4）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的要求召開基金份額持有人大會；

　�。�5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

　�。�6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

　　（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　�。�8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為要求賠償或依法提起訴訟；

　�。�9）獲取基金業(yè)務及財務狀況的公開資料；

　�。�10）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

　　6、每份基金份額具有同等的合法權益。

　　7、基金份額持有人的義務

　�。�1）遵守基金合同及相關業(yè)務規(guī)則；

　�。�2）繳納基金認購、申購、贖回等事宜涉及的款項，承擔規(guī)定的費用；

　�。�3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；

　　（4）不從事任何有損基金、基金份額持有人及其他基金當事人合法權益的活動；

　�。�5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

　�。�6）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

　�。ㄈ�）基金份額持有人大會

　　1、召開原則

　　基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權代表共同組成�；�金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

　　持有人大會決議須經基金份額持有人大會審議通過。上述通過事項如無需監(jiān)管部門批準，則即刻生效；需監(jiān)管部門批準的，在獲得相關批準后生效。

　　2、召開事由

　　在本基金需要決定下列事項之一時，應召開基金份額持有人大會：

　　（1）修改基金合同。但本基金合同另有規(guī)定或根據法律法規(guī)變更做出相應更改的除外；

　�。�2）更換基金管理人；

　　（3）更換基金托管人；

　�。�4）決定終止基金合同；

　�。�5）與其他基金合并；

　�。�6）持有本基金百分之十或以上基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算）提議召開基金份額持有人大會；

　　（7）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

　�。�8）轉換基金運作方式；

　�。�9）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

　�。�10）變更基金類別；

　�。�11）變更基金的投資目標、投資范圍或策略；

　　（12）變更基金份額持有人大會程序；

　�。�13）法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大會：

　�。�1）因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

　�。�2）調低基金管理費、基金托管費；

　　（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　�。�4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系的變化；

　�。�5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

　�。�6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　（1）在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金份額持有人大會的開會時間、地點及權益登記日由基金管理人選擇確定；

　�。�2）在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

　　（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

　　（4）在基金管理人和基金托管人均未行使召集權的情況下，單獨或合計持有權益登記日百分之十或以上份額的基金份額持有人有權自行召集；若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集持有人大會。

　�。�5）代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

　�。�6）基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會。

　　基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監(jiān)會備案。

　�。�7）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

　　4、通知

　　召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前至少三十日，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知�；�金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

　　（1）會議召開的時間、地點和方式；

　�。�2）會議擬審議的主要事項；

　�。�3）會議的議事程序；

　�。�4）會議的表決方式；

　　（5）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

　�。�6）代理投票授權委托書送達時間和地點；

　�。�7）會務常設聯系人姓名、電話；

　�。�8）召集人需要通知的其他事項。

　　若采取通訊等方式開會并進行表決，會議通知中還應說明本次基金份額持有人大會所采取的具體方式、委托的公證機關（或鑒證律師）及其聯系方式和聯系人、表決意見的寄交和收取方式。

　　5、召開方式

　　基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。會議的召開方式由召集人確定。

　　基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加方可召開，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日不應發(fā)生變化。

　�。�1）現場開會

　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。

　　親自出席會議者應持有基金份額的憑證，受托出席會議者應出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書應符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定。

　�。�2）通訊方式開會

　　通訊方式開會應以書面方式進行表決。

　　在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　（i）召集人應按本基金合同規(guī)定公告會議通知；

　　（ii）召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關（或鑒證律師）的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　（iii）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書應符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定。

　　6、議事內容與程序

　　（1）議事內容及提案權

　　議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

　　基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前三十日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有三十日的間隔期。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額百分之十或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

　�。╥）關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　（ii）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　�。�2）議事程序

　�。╥）現場開會

　　大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額百分之五十以上（不含百分之五十）多數選舉產生一名基金份額持有人或其代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（八）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。

　�。╥i）通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，由召集人提前三十日公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構（或鑒證律師）監(jiān)督下形成決議。

　　7、表決

　�。�1）基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權；所持基金份額不足一份的，不具有表決權。

　�。�2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　�。╥）一般決議，須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上（不含百分之五十）通過方為有效，除下列ii所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　�。╥i）特別決議，須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可做出。更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金合同、轉換基金運作方式等重大事項必須以特別決議通過方為有效，但法律法規(guī)、本基金合同另有約定的除外。

　�。�3）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　（4）采取通訊方式進行表決時，除非有充分相反證據證明，否則其表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。意見模糊或相互矛盾的視為無效表決。

　�。�5）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　8、計票

　　（1）現場開會

　�。╥）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人；

　�。╥i）計票人應在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果；

　　（iii）如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。

　　（2）通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證（或由律師對其計票過程予以鑒證），并在公告基金份額持有人大會決議時，將公證書全文、公證機關、公證員姓名（或鑒證報告、律師事務所、經辦律師）等一同公告。

　　9、生效與公告

　　基金份額持有人大會決議自表決通過之日起五日內報中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或者備案，自其核準之日或相關核準另行確定的日期或出具無異議意見之日起生效。

　　生效的基金份額持有人大會決議對基金管理人、基金托管人和全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起五個工作日內在至少一種指定媒體公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機關對基金份額持有人大會有關事項另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　�。ㄋ模┗�金收益分配的原則

　　1、基金收益分配比例按有關規(guī)定制定；

　　2、場外投資者可以選擇現金分紅或紅利再投資，場內投資者只能選擇現金分紅，本基金分紅的默認方式為現金分紅；

　　3、基金投資當期出現凈虧損，則不進行收益分配；

　　4、基金當期收益應先彌補上期虧損后，才可進行當期收益分配；

　　5、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若基金合同生效不滿3個月則不進行收益分配，年度分配在基金會計年度結束后的4個月內完成；

　　6、本基金每年收益分配次數最多為4次，年度收益分配比例不低于基金年度已實現收益的50%；

　　7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　8、每一基金份額享有同等分配權。

　　（五）基金收益分配方案

　　基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。

　�。�六）基金的費用種類

　　1、基金管理人的管理費；

　　2、基金托管人的托管費；

　　3、基金證券交易費用；

　　4、基金的信息披露費用；

　　5、基金份額持有人大會費用；

　　6、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；

　　7、銷售服務費，具體計提辦法按中國證監(jiān)會的規(guī)定執(zhí)行；

　　8、按照國家有關規(guī)定可以列入的其它費用。

　�。ㄆ撸┗�金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1、基金管理費

　　本基金管理費年費率為1.5%，在通常情況下，按前一日的基金資產凈值乘以相應的管理年費率，計算方法如下：

　　H=E×年管理費率÷當年天數

　　H：為每日應計提的基金管理費；

　　E：為前一日基金資產凈值。

　　基金管理人的管理費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從本基金財產中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管費

　　本基金托管費年費率為0.25%，在通常情況下，按前一日的基金資產凈值乘以相應的托管年費率，計算方法如下：

　　H＝E×年托管費率÷當年天數

　　H：為每日應支付的基金托管費；

　　E：為前一日的基金資產凈值。

　　基金托管費每日計算，逐日累計至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內從基金財產中一次性支取。

　　3、基金首次發(fā)行中所發(fā)生的律師費、會計師費及與基金有關的法定信息披露費等費用自基金發(fā)行費用中列支，不另從基金財產中支付；若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費用由基金管理人承擔�；�金合同生效后的各項費用按有關規(guī)定列支。

　　4、上述（六）基金費用第3－8項費用，除上款規(guī)定的費用外，由基金托管人根據有關法規(guī)及相應協議規(guī)定，按費用實際支出金額，從基金財產中支付。

　�。ò耍┗�金的投資方向

　　本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行和上市交易的公司股票和債券以及經中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金是一只高持股的股票型基金，對于股票的投資不少于基金資產凈值的65%，持有現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。

　　本基金投資于具有自然資源優(yōu)勢以及壟斷優(yōu)勢的優(yōu)秀上市公司的股票比例至少高于股票投資的80%。

　�。ň牛┗�金的投資限制

　　1、禁止行為

　　本基金不得進行如下行為：

　�。�1）承銷證券；

　�。�2）向他人貸款或者提供擔保；

　�。�3）從事承擔無限責任的投資；

　　（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；

　�。�5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　�。�6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　�。�7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　�。�8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定禁止的其他活動。

　　2、本基金遵守以下投資組合比例限制：

　�。�1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；

　�。�2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金（中國證監(jiān)會核準的特殊基金品種除外）持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%；

　�。�3）本基金參與股票發(fā)行申購所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量；

　�。�4）本基金合同中對投資比例限定的其他規(guī)定；

　�。�5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制；

　�。�6）法律法規(guī)和監(jiān)管機關對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本基金合同生效后，在不超過3個月的投資建倉期內達到上述比例限制。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資組合不符合上述約定的比例的，基金管理人將根據《運作辦法》，在10個交易日內進行調整，以達到標準。

　�。ㄊ�）基金資產凈值的計算方式和公告

　　基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

　　其構成主要有：

　　1、基金份額持有人申購基金份額所支付的款項；

　　2、運用基金財產所獲得收益（虧損）；

　　3、以前年度實現的尚未分配的收益或尚未彌補的虧損。

　　在基金合同生效后開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值�；�金管理人應當在每個開放日的下一個工作日，通過網站、基金份額銷售網點以及中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金管理人應當在中國證監(jiān)會指定的媒體和網站公告半年度和年度最后一個市場交易日的基金資產凈值和基金份額凈值。

　　（十一）基金合同的終止和基金財產的清算

　　1、出現下列情況之一的，本基金合同經中國證監(jiān)會批準后將終止：

　�。�1）基金份額持有人大會決定終止的；

　�。�2）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　�。�3）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

　　（4）基金合同約定的其他情形；

　�。�5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　2、基金合同終止時，基金管理人應予公告并組織清算組對基金財產進行清算。自基金終止之日，與基金有關的所有交易應立即停止。在基金清算小組組成并接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照本基金合同和托管協議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。

　　3、清算程序

　　（1）基金合同終止后，由清算小組統一接管基金財產；

　　（2）清算小組對基金財產進行清理和確認；

　�。�3）對基金財產進行估價；

　　（4）對基金財產進行變現；

　�。�5）聘請會計師事務所對基金財產清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對基金財產清算報告出具法律意見書；

　�。�6）將基金清算結果報告中國證監(jiān)會；

　�。�7）公布基金清算公告；

　�。�8）進行基金剩余資產的分配。

　　（十二）爭議的處理

　　對于因本協議的訂立、內容、履行和解釋或與本協議有關的爭議，本基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。

　　（十三）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成冊并對外公開散發(fā)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登記人辦公場所查閱；投資者也可按工本費購買本基金合同復制件或復印件，但所載事項應以本基金合同正本為準。

　　七、基金財務狀況

　　深圳證券交易所在景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）募集期間未收取任何費用，其他各基金銷售機構根據本基金招募說明書設定的費率或傭金比率收取認購費。

　　本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發(fā)生。

　　景順長城資源壟斷股票型證券投資基金2006年3月31日資產負債表如下：

　　單位：人民幣元

　　資產期末 負債及持有人權益期末

　　余額 余額

　　資產: 負債:

　　銀行存款433，516，948.11 應付證券清算款0.00

　　清算備付金15，771，983.81 應付贖回款0.00

　　交易保證金0.00 應付贖回費0.00

　　應收證券清算款33，589，048.21 應付管理人報酬1，652，902.98

　　應收股利198，000.00 應付托管費275，483.85

　　應收利息124，421.49 應付傭金773，336.51

　　應收申購款1，859，088.66 應付利息0.00

　　其他應收款0.00 應付收益0.00

　　股票投資市值926，852，831.65 未交稅金0.00

　　其中：股票投資成本845，074，882.66 其他應付款0.00

　　債券投資市值0.00 賣出回購證券款0.00

　　其中：債券投資成本0.00 短期借款0.00

　　權證投資市值0.00 預提費用94，680.30

　　其中：權證投資成本0.00 其他負債

　　買入返售證券0.00 負債合計2，796，403.64

　　待攤費用0.00

　　 持有人權益：

　　 實收基金1，322，113，285.22

　　 未實現利得85，757，926.01

　　 未分配收益1，244，707.06

　　 持有人權益合計1，409，115，918.29

　　資產合計:1，411，912，321.93 負債與持有人權益總計1，411，912，321.93

　　八、基金投資組合

　　截止到2006年3月31日，景順長城資源壟斷股票型證券投資基金(LOF)的投資組合如下：

　　(一)期末基金資產組合情況

　　項目名稱 金額（元） 占基金資產總值比例

　　銀行存款和清算備付金 449，288，931.92 31.82%

　　股票 926，852，831.65 65.65%

　　債券 0.00 0.00%

　　權證 0.00 0.00%

　　其它資產 35，770，558.36 2.53%

　　資產總計 1，411，912，321.93 100.00%

　　(二)期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　行業(yè)數量(股） 市值（元） 市值占凈值比

　　A農、林、牧、漁業(yè) 00.00 0.00%

　　B采掘業(yè) 13，552，748107，182，440.00 7.61%

　　C制造業(yè) 46，438，311371，685，585.33 26.38%

　　C0食品、飲料 2，110，81970，033，204.22 4.97%

　　C1紡織、服裝、皮毛 00.00 0.00%

　　C2木材、家具 00.00 0.00%

　　C3造紙、印刷 00.00 0.00%

　　C4石油、化學、塑膠、塑料16，013，853138，469，439.13 9.83%

　　C5電子00.000.00%

　　C6金屬、非金屬25，748，550113，885，605.358.08%

　　C7機械、設備、儀表1，433，27118，274，205.251.30%

　　C8醫(yī)藥、生物制品1，131，81831，023，131.382.20%

　　C99其他制造業(yè)00.000.00%

　　D電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)5，706，00919，675，772.141.40%

　　E建筑業(yè)00.000.00%

　　F交通運輸、倉儲業(yè)10，520，63289，420，336.376.35%

　　G信息技術業(yè)11，271，22265，937，529.864.68%

　　H批發(fā)和零售貿易3，992，92185，230，106.026.05%

　　I金融、保險業(yè)13，209，92188，611，292.036.29%

　　J房地產業(yè)13，878，83399，109，769.907.03%

　　K社會服務業(yè)00.000.00%

　　L傳播與文化產業(yè)00.000.00%

　　M綜合類00.000.00%

　　合計118，570，597926，852，831.6565.78%

　　(三)期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　股票代碼股票名稱數量（股）市值（元）市值占凈值比

　　000792鹽湖鉀肥4，354，25970，843，793.935.03%

　　600688上海石化11，659，59467，625，645.204.80%

　　000002G萬科Ａ10，098，45866，144，899.904.69%

　　600036G招行10，159，92165，328，292.034.64%

　　600028中國石化12，000，00060，600，000.004.30%

　　600694大商股份2，471，02560，540，112.504.30%

　　600583G海工1，552，74846，582，440.003.31%

　　000869G張裕1，350，87939，499，701.962.80%

　　000063G中興1，271，22238，937，529.862.76%

　　600269贛粵高速4，193，61338，623，175.732.74%

　　(四)期末按券種分類的債券投資組合

　　債券類別債券市值（元）市值占凈值比

　　國債投資0.000.00%

　　央行票據投資0.000.00%

　　企業(yè)債券投資0.000.00%

　　金融債券投資0.000.00%

　　可轉換債投資0.000.00%

　　國家政策金融債券0.000.00%

　　債券投資合計0.000.00%

　　(五)截至2006年3月31日，本基金未進行債券投資。

　　(六)投資組合報告附注

　　1.報告項目的計價方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內容截止日的市場收市價計算，已發(fā)行未上市股票采用成本價計算。

　　2.本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產凈值的10%。

　　3.本基金持有的所有證券的發(fā)行主體均未被監(jiān)管部門立案調查或受到公開譴責和處罰。

　　4.本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

　　5.本基金其他資產的構成：

　　項目金額（元）

　　應收證券清算款33，589，048.21

　　應收股利198，000.00

　　應收利息124，421.49

　　應收申購款1，859，088.66

　　合計35，770，558.36

　　6.截至2006年3月31日，本基金未持有的處于轉股期的可轉換債券。

　　九、重大事件揭示

　　本基金于2006年2月10日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》發(fā)布公告，決定于2006年2月15日起開始辦理本基金的場外日常申購業(yè)務。

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：

　　(一)嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。

　　(二)真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。

　　(三)在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責做出承諾：

　　(一)嚴格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員負責基金財產托管事宜。

　　(二)根據《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付等行為進行監(jiān)督和核查。

　　(三)基金托管人發(fā)現基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，并在限期內，隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

　　(四)基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。

　　十二、備查文件目錄

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金合同復制件或復印件，但應以基金合同正本為準。

　　(一)中國證監(jiān)會核準景順長城資源壟斷股票型證券投資基金募集的文件；

　　(二)《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）基金合同》；

　　(三)《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）招募說明書》；

　　(四)《景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）托管協議》；

　　(五)法律意見書；

　　(六)基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(七)基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

　　(八)《景順長城管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》；

　　(九)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　景順長城基金管理有限公司

　　2006年4月4日