每日基金投資必讀：12月15日基金動態及點評

　　方信

　　今日有關有關基金的信息非常之多，涉及到分紅、降低費率和增加銷售網點等各個方面，值得相關投資人關注，另外，來自媒體的有關新基金發行和基金監管的動態信息的報道也值得一讀。

　　華寶興業寶康消費品投資基金第五次分紅預告

　　華寶興業寶康消費(資訊 凈值 論壇)品證券投資基金 自2003年7月15日成立以來，取得了良好的投資業績。根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》及《華寶興業寶康系列開放式證券投資基金基金合同》的有關規定，基金管理人決定進行本基金成立以來的第五次分紅。經基金管理人計算并由基金托管人中國建設銀行股份有限公司復核，現將收益分配方案預公告如下： 　　

　　一、收益分配方案：擬以截至2005年12月14日已實現的可分配收益向寶康消費品基金持有人按每10份基金份額派發紅利0.10元，最終實施的分紅方案以分紅公告為準。 　　

　　二、收益分配時間 　　

　　1、權益登記日、除息日：2005年12月19日 　　

　　2、紅利分配日：2005年12月20日 　　

　　3、選擇紅利再投資的投資人，其現金紅利將按2005年12月19日除息后的基金份額資產凈值轉換為基金份額份數。 　　

　　4、分紅實施方案公告日：2005年12月20日 　　

　　三、收益分配對象 　　

　　權益登記日在華寶興業基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。 　　

　　四、收益發放辦法 　　

　　1、選擇現金紅利方式的投資人的紅利款將于2005年12月20日自基金托管賬戶劃出。 　　

　　2、選擇紅利再投資方式的投資人所轉換的基金份額將于2005年12月20日直接計入其基金賬戶，2005年12月21日起可以查詢、贖回。 　　

　　五、有關稅收和費用的說明 　　

　　1、根據有關法規規定，本基金向投資人分配的基金收益，暫免征收所得稅。 　　

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續費和紅利再投資費用。 　　

　　六、提示 　　

　　1、權益登記日申請申購的基金份額不享有本次分紅權益，權益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅權益。 　　

　　2、基金持有人可以在基金開放日的交易時間內到銷售網點選擇或更改分紅方式，最終分紅方式以權益登記日之前(不含2005年12月19日)最后一次選擇的分紅方式為準。 　　

　　3、根據《證券投資基金運作管理辦法》有關規定，本基金默認的分紅方式為現金紅利方式。本次分紅權益登記日前未在相應的銷售網點進行分紅方式選擇的投資人適用于現金紅利分紅方式。 　　

　　4、選擇現金紅利方式的投資人如果應分得紅利款小于10元將自動轉為紅利再投資份額。 　　

　　七、咨詢辦法 　　

　　1、華寶興業基金管理有限公司網站：www.fsfund.com

　　2、華寶興業基金管理有限公司全國統一客戶服務熱線:021-38784747 　　

　　3、本公司直銷中心和中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、長江證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、國元證券有限責任公司、中國銀河證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、光大證券股份有限公司有關代理銷售本基金的營業網點。

　　華寶興業寶康靈活配置證券投資基金第四次分紅

　　華寶興業寶康靈活配置證券投資基金 成立于2003年7月15日，成立以來本基金已經取得了良好的投資業績。根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》及《華寶興業寶康系列開放式證券投資基金基金合同》的有關規定，經基金管理人計算并由基金托管人中國建設銀行股份有限公司復核，決定對本基金進行第四次收益分配，分配方案為本基金向基金份額持有人按每10份基金份額派發紅利0.20元。 　　

　　經基金管理人計算并由基金托管人中國建設銀行股份有限公司核實，截止2005年12月14日，本基金累計份額凈值為：1.1341元，本次分紅除息后基金份額凈值為：1.0241元。 　　

　　本基金已于2005年12月14日完成權益登記。具體收益發放辦法請查閱《華寶興業寶康靈活配置證券投資基金第四次分紅預告》(2005年12月10日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》)。 　　

　　欲了解有關分紅的情況，可到本基金銷售網點或通過華寶興業基金管理有限公司客戶服務中心查詢。 　　

　　華寶興業基金管理有限公司客服中心電話：021-38784747 　　

　　華寶興業基金管理有限公司網址：www.fsfund.com 　　

　　長盛貨幣基金開放日常申購贖回業務

　　根據《證券投資基金運作管理辦法》、《貨幣市場基金管理暫行規定》以及《長盛貨幣市場基金基金合同》和《長盛貨幣市場基金招募說明書》的有關規定，長盛貨幣市場基金(基金代碼：080011　，以下簡稱本基金或基金)定于2005年12月19日起開始辦理日常申購、贖回的交易業務。　　

　　一、重要提示：

　　1、本基金為契約型開放式貨幣市場基金，基金管理人為長盛基金管理有限公司(以下簡稱本公司)，注冊登記機構為長盛基金管理有限公司，基金托管人為興業銀行股份有限公司。

　　2、本公告僅對本基金開放申購、贖回日常交易業務事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請認真閱讀2005年11月11日刊登在《證券時報》上的《長盛貨幣市場基金招募說明書》，亦可登錄本公司網站(www.csfunds.com.cn/)進行查詢。

　　3、有關本基金開放申購、贖回的具體規定若有變化，本公司將另行公告。

　　二、日常銷售渠道與銷售地點

　　1、直銷機構

　　(1)長盛基金管理有限公司北京直銷中心

　　地址：北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座20層

　　電話：010-82255818-263、288，　82255971、82255972

　　傳真：010-82255980、82255981、82255983　

　　聯系人：關威

　　(2)長盛基金管理有限公司上海直銷中心

　　地址：上海浦東新區世紀大道1600號浦項廣場2014室

　　電話：021-50580120、50580122

　　傳真：021-50580121　

　　聯系人：馮巖

　　公司網站：www.csfunds.com.cn/

　　2、代銷機構

　　本基金代銷機構：興業銀行股份有限公司、中國農業銀行、國元證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、廣發華福證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、恒泰證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、長江證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司。

　　投資者可到上述代銷機構的相關營業網點辦理日常申購、贖回業務。

　　上述代銷機構或網點的地址和聯系方式等有關信息，請詳見本公司網站發布的《長盛貨幣市場基金份額發售公告》和增加基金代銷機構的公告。　

　　3、本公司將適時增加或調整直銷和代銷機構，并及時公告。

　　4、未開設銷售網點地區的投資者及希望了解其它有關信息的投資者，可以登錄本公司網站(www.csfunds.com.cn)或撥打本公司客戶服務中心電話：010-62350088咨詢。

　　三、日常申購、贖回安排

　　(一)日常申購、贖回業務的辦理時間　

　　辦理基金日常申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間(本公司公告暫停申購、贖回時除外)，即上午9：30———11：30，下午13：00———15：00。

　　若未來證券交易市場、證券交易所交易時間更改或根據實際情況需要，基金管理人可以對申購、贖回時間進行調整，但需報中國證監會備案，并在實施前三個工作日在至少一種證監會指定的媒體上刊登公告。

　　基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

　　(二)申購、贖回的數額限制　

　　1、申購的數額限制

　　(1)投資人每筆申購申請不得低于1，000元。

　　(2)投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設上限限制，但法律法規、中國證監會、本招募說明書另有規定的除外。

　　(3)根據市場情況，基金管理人可以調整申購基金份額的最低金額限制，基金管理人必須在開始調整之日的3個工作日之前至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并報中國證監會備案。

　　2、贖回數額的限制

　　本基金無贖回最低份額限制。

　　根據市場情況，基金管理人可以調整最低贖回份額數量限制，基金管理人必須在開始調整之日的三個工作日之前至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并報中國證監會備案。

　　3、在銷售機構保留的基金份額最低數量限制

　　本基金無基金份額最低持有余額限制。

　　根據市場情況，基金管理人可以調整在銷售機構保留的基金份額的最低份額數量限制，基金管理人必須在開始調整之日的三個工作日之前至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并報中國證監會備案。

　　(三)申購、贖回費率　

　　1、本基金不收取申購費用。　

　　2、本基金不收取贖回費用。

　　四、基金收益公告　

　　自2005年12月19日始，本公司將根據《證券投資基金運作管理辦法》、《貨幣市場基金管理暫行規定》以及《長盛貨幣市場基金基金合同》和《長盛貨幣市場基金招募說明書》的有關規定，通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構的指定網點營業場所、基金管理人的客戶服務電話、基金管理人網站等媒介及時公布每萬份基金日收益和基金七日年化收益率，敬請投資人留意。

　　五、風險提示　

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人投資于本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。

　　關于中信經典配置投資基金申購費率更新的公告

　　為滿足投資者的理財需求，并根據《證券投資基金銷售管理辦法》、《中信經典(資訊 凈值 論壇)配置證券投資基金招募說明書》的有關規定，本公司自2005年12月15日起對中信經典配置證券投資基金(基金代碼：288001)的申購費率進行更新，原申購費率1.5%變更為：

　　單筆金額申購　　　　　　　　　　　　　費率標準

　　100萬元以下　　　　　　　　　　　　　　1.5%

　　100萬元以上(含100萬元)-200萬元以下　　1.2%

　　200萬元以上(含200萬元)-500萬元以下　　0.8%

　　500萬元以上(含500萬元)　　　　　　　　每筆500元

　　基金份額的計算公式： 　　

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中， 　　

　　申購費用＝申購金額×申購費率(或＝固定金額) 　　

　　凈申購金額＝申購金額-申購費用 　　

　　申購份數＝凈申購金額／T日基金份額凈值 　　

　　投資者可以通過本公司直銷中心和招商銀行股份有限公司、中信銀行、興業銀行、中信證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、華夏證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責任公司的相關營業網點辦理中信經典配置證券投資基金申購業務。投資者可登錄本公司網站(www.citicfunds.com)或撥打本公司客服電話(010-82251898)咨詢詳情。

　　東方基金調整東方龍混合型基金申購費率

　　為保護東方龍(資訊 凈值 論壇)混合型開放式證券投資基金 投資人的利益，感謝廣大東方龍基金持有人的厚愛和支持，加強基金產品市場銷售工作，東方基金管理有限責任公司決定自公告之日(2005年12月15日)起，調整旗下所管理的東方龍基金申購費率標準，贖回費率不變，詳細費率標準如下： 　　

　　一、申購費率： 　　

　　原申購費率： 　　

　　申購金額 申購費率

　　100萬元以下 1.5%

　　100萬元(含)—1，000萬元 1.2%

　　1，000萬元(含)以上 1.0%

　　調整后申購費率：

　　申購金額 申購費率

　　100萬元以下 1.5%

　　100萬元(含)—500萬元 1.2%

　　500萬元(含)以上 每筆1000元

　　二、東方龍基金的銷售網點

　　本次調整后的費率將在下述東方龍基金銷售網點實施。 　

　　(一)直銷機構： 　

　　1)東方基金管理有限責任公司直銷中心 　

　　地址：北京市海淀區中關村東路99號 　　

　　郵政編碼：100080 　　

　　服務熱線：010-82621190 　

　　公司網址：www.orient-fund.com 　　

　　(二)代銷機構： 　　

　　1)中國建設銀行 　　

　　服務熱線：95533 　　

　　銀行網址：www.ccb.cn 　　

　　2)興業銀行 　　

　　服務熱線：0591-87839338-302526 　　

　　銀行網址：www.cib.com.cn 　　

　　3)東北證券有限責任公司 　　

　　服務熱線：0431-5096710，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：　www.nesc.cn 　　

　　4)廣發證券股份有限公司 　　

　　服務熱線：020-87555888，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.gf.com.cn 　　

　　5)國泰君安證券股份有限公司 　

　　服務熱線：　021-62580818，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　

　　公司網址：　www.gtja.com 　　

　　6)東方證券有限責任公司 　　

　　服務熱線：021-962506，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.dfzq.com.cn 　　

　　7)海通證券股份有限公司 　　

　　服務熱線：021-962503，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：　www.htsec.com 　　

　　8)中國銀河證券有限責任公司 　　

　　服務熱線：010-66568587-8536，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.chinastock.com.cn 　　

　　9)華泰證券有限責任公司 　　

　　服務熱線：　025-84457777-721，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.htsc.com.cn 　　

　　10)華夏證券股份有限公司 　　

　　服務熱線：　400-8888-108，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：　www.csc108.com 　　

　　11)金通證券股份有限公司 　

　　服務熱線：0571-96598，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.bigsun.com.cn 　　

　　12)興業證券股份有限公司 　　

　　服務熱線：021-68419974，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.xyzq.com.cn 　　

　　13)國元證券有限責任公司 　　

　　服務熱線：400-8888-777，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.gyzq.com.cn 　　

　　14)山西證券有限責任公司 　　

　　服務熱線：0351-8686868，或撥打各城市營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.sxzq.net 　　

　　(三)若增加新的直銷網點或者新的代銷機構，本公司將及時公告，敬請投資者留意。 　　

　　三、重要提示 　　

　　1.本公告最終解釋權歸本東方基金管理有限責任公司。投資者欲了解本公司管理基金的詳細情況，可到本公司網站(www.orient-fund.com)查詢。 　　

　　2.對未開設銷售網點地區的投資者及希望了解本公司旗下管理基金其他有關信息的投資者，可撥打東方基金服務熱線(010-82621190)垂詢相關事宜。 　　

　　四、風險提示 　　

　　本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證最低收益。投資有風險，投資者投資本基金時，應認真閱讀《東方龍混合型證券投資基金招募說明書》和《東方龍混合型證券投資基金基金合同》。 　　

　　廣發基金關于增加開放式基金代銷機構

　　根據廣發基金管理有限公司 與有關代銷機構簽署的銷售代理協議，本公司旗下開放式基金新增以下代銷機構： 　　

　　1.　廣發聚富(資訊 凈值 論壇)證券投資基金、廣發穩健(資訊 凈值 論壇)增長證券投資基金、廣發小盤(資訊 凈值 論壇)成長股票型證券投資基金、廣發貨幣(資訊 凈值 論壇)市場基金及正在發售的廣發聚豐股票型證券投資基金新增山西證券有限責任公司(以下簡稱“山西證券”)為代銷機構。自本公告日起投資人可在山西證券的營業網點辦理以上基金的開戶、認購或申購和贖回等業務。 　　

　　2.投資人可通過以下途徑咨詢有關詳情： 　　

　　(1)山西證券　　

　　山西證券在以下18個城市的28個營業網點為投資人辦理開戶、認購或申購、贖回等業務：太原、長治、陽泉、大同、運城、朔州、離石、汾陽、忻州、晉中、臨汾、介休、晉城、北京、上海、深圳、西安、寧波。 　　

　　咨詢電話：0351-8686868； 　　

　　公司網址：www.i618.com.cn 　　

　　(2)投資人還可以通過撥打本公司客戶服務電話(020-83936999)或登陸本公司網站(www.gffunds.com.cn)了解相關情況。

　　鵬華貨幣基金增加中信證券為代銷機構

　　中信證券股份有限公司已經中國證監會證監基字2002【52】號文批準獲得合法、有效的開放式基金代銷資格。根據鵬華基金管理有限公司與中信證券股份有限公司簽署的《開放式基金銷售和服務代理協議》(協議編號：鵬代券字2004年第011號)，中信證券股份有限公司將代理鵬華貨幣市場證券投資基金(基金代碼：160606)的銷售業務。投資者欲了解基金的詳細信息，請仔細閱讀相關的基金合同、最新公告的招募說明書等法律文件。 　　

　　從2005年12月15日起，投資者可在中信證券股份有限公司以下21個城市的41個營業網點辦理鵬華貨幣(資訊 凈值 論壇)市場證券投資基金的開戶、申購、贖回等業務： 　　

　　北京、上海、天津、大連、廣州、中山、佛山、東莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、紹興、寧波、武漢、長沙、西安、成都。 　　

　　投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情： 　　

　　1、中信證券股份有限公司 　　

　　中信證券股份有限公司咨詢電話：010-84864818，或撥打當地營業網點咨詢電話 　　

　　公司網址：www.ecitic.com 　　

　　2、鵬華基金管理有限公司 　　

　　客服熱線：0755-82353668 　　

　　公司網址：www.phfund.com.cn 　　

　　歡迎廣大投資者到代銷本基金的各銷售網點咨詢以及辦理開戶、申購等相關業務。

　　國泰基金關于所管理基金持股比例達標的公告

　　因股權分置改革對價因素，國泰基金管理有限公司所管理基金2005年12月8日持有G湘電超過其總股本的10%，屬于因基金管理人之外的因素導致的被動超過法定比例限制。根據《證券投資基金運作管理辦法》以及相關政策規定，截止2005年12月14日，本公司所管理基金已經減持G湘電至法定投資比例限制內。

　　最后是長城久恒(資訊 凈值 論壇)平衡型證券投資基金今日更新招募說明書

　　來自媒體的信息:

　　證監會近日專門發函 "松綁"基金因股改持股被動超限

　　今日有媒體報道，據權威人士透露，證監會基金部近日專門發函，對基金因股改被動“超限”及如何操作的問題進行了明確。根據函件，由于股改造成基金被動持有上市公司股份超過5%，這類情況不屬于受《證券法》限制的增持行為。

　　據透露，上個月底，證監會基金部向各基金公司和基金托管行發送了《關于基金因股權分置改革持有上市公司5%以上股份問題的復函》，復函稱，基金因股改被動持有上市公司股份超過5%，并非基金主動買入，不屬于《證券法》規定的“持有該公司的股票在買入后6個月內賣出”中的買入行為。對確無意向主動持股5%以上的基金，可單向賣出股票，由此取得的收益歸屬于基金。基金因股改被動持有上市公司股份超過5%，但此后主動買入股票，且6個月內又賣出的，應適用《證券法》的規定，取得的相關收入歸上市公司所有。據悉，此前市場對基金因股改而導致的對單一公司持股比例超過5%的處理情況一直比較關注，因為按照《證券法》的有關規定：“持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有”。

　　雖然復函只是提到與《證券法》相關的規定，但權威人士表示，只要基金不是主動買入，而是因股權分置改革而被動持有上市公司股份超過比例，應該都可以參照上述復函。《證券投資基金法》配套辦法《證券投資基金運作管理辦法》規定：基金管理人運用基金財產進行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%。由于股權分置改革，目前已有基金公司管理的全部基金持有一家公司發行的股票超過總股本的10%。不過，根據對復函的理解，基金公司應該也可以不必遵守“基金管理人應當在十個交易日內進行調整”的規定。據此，國泰基金公司持有G湘電比例超過10%，應該不必在10個交易日內調整倉位。

　　5只ETF蓄勢待“發”

　　今日有媒體報道，紅紅火火的上證50ETF很快將不再"形單影只"。據上證報最新了解的情況，今冬明春很可能成為眾多ETF產品發行旺季。在諸多基金公司和滬深交易所研究開發的ETF品種中，現在產品已經初步成型的ETF至少有5個。其中，3個擬在上海證券交易所掛牌，2個擬在深圳證券交易所掛牌。

　　據悉，這批有可能在今冬明春發行的ETF包括:易方達基金和深交所聯合開發的深證100ETF；華夏基金和深交所聯合開發的中小板指數ETF；華安基金和上證所聯合開發的上證180ETF；友邦華泰基金和上證所聯合開發的上證紅利指數ETF；南方基金參與開發的小康指數ETF等。

　　這其中易方達基金開發的深證100ETF，華安基金開發的上證180ETF的進展似乎最為迅速。據悉，相關基金的發行申請已經上報入會，基金公司正處于"等待批文"的階段。友邦華泰基金公司負責人表示，友邦華泰基金此前已經成為了上海證券交易所紅利指數ETF的合作伙伴，未來的具體發行時間目前尚沒有確定。

　　ETF之所以成為今冬明春基金創新的主角，主要是因為ETF產品結合多樣化標的指數和受歡迎的交易方式兩大優勢，它相對于傳統的股票基金、債券基金和保本基金來說，能更吸引市場的眼球。今年2月份上市的上證50ETF在短短5個月內規模即突破100億元，就是一個成功的先例。

　　不過，ETF的開發也不是一蹴而就的。有消息稱，有關技術問題還在困擾新的ETF產品。南方基金參與開發的小康指數ETF就因為相關指數還未發布，因此該ETF的具體進展尚待觀察。不過據有關人士透露，相關指數將在年內發布，該指數將會囊括滬市最有發展前景的部分行業和股票。

　　從以往的經驗看，繼股票基金、債券基金、貨幣基金、短債基金輪番熱炒后，ETF很可能成為基金公司未來新產品的主流。按照ETF的基金品種特點，高股票投資比例和完全被動的投資管理模式，一個具備相當規模的ETF必然會"吸納"相當比例的指數成份股。這對于部分業績優良、市值較大股票的股價來說，可能又會帶來新一輪的投資機會。

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