每日基金投資必讀：12月12日基金動態極點評

　　方信

　　繼上周海富通精選證券投資基金完成第六次分紅，今日華寶興業寶康靈活配置證券投資基金發布即將分紅信息，臨近年終一般是基金安排分紅的高發期，但是今年由于很多基金受到份額凈值低于面值限制無法分紅，于是能分紅的基金就特別受到注目。另外，媒體報道了在昨天舉行的“2005年中國養老金投資監管及資本市場發展研討會”，基金監管部門負

責人的一個講話，投資人可以關心一下。

　　海富通精選證券投資基金第六次分紅

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定及《海富通精選證券投資基金基金合同》的約定，海富通基金管理有限公司決定對海富通精選證券投資基金份額持有人進行收益分配。經基金管理人計算并由基金托管人交通銀行(資訊 行情 論壇)核實，分配方案為每10份基金份額分配紅利0.15元。

　　本基金已于2005年12月9日完成權益登記。具體收益發放辦法請查閱《海富通精選證券投資基金第六次分紅預告》(2005年12月6日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》)。

　　截止2005年12月9日，本基金份額累計凈值為1.2011元，除息后的基金份額凈值為1.0261元。

　　投資者欲了解有關分紅的詳細情況，可到各銷售網點或通過海富通基金管理有限公司客戶服務中心查詢。

　　海富通基金管理有限公司客戶服務熱線：021-38784858

　　海富通基金管理有限公司網站：www.hftfund.com

　　華寶興業寶康靈活配置證券投資基金擬第四次分紅

　　華寶興業寶康靈活配置證券投資基金(以下簡稱“本基金”)自2003年7月15日成立以來，取得了良好的投資業績。根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》及《華寶興業寶康系列開放式證券投資基金基金合同》的有關規定，基金管理人決定進行本基金成立以來的第四次分紅。經基金管理人計算并由基金托管人中國建設銀行股份有限公司復核，現將收益分配方案預公告如下：

　　一、收益分配方案：擬以截至2005年12月9日已實現的可分配收益向寶康靈活配置基金持有人按每10份基金單位派發紅利0.20元，最終實施的分紅方案以分紅公告為準。

　　二、收益分配時間

　　1、權益登記日、除息日：2005年12月14日

　　2、紅利分配日：2005年12月15日

　　3、選擇紅利再投資的投資者，其現金紅利將按2005年12月14日除息后的基金單位資產凈值轉換為基金單位份數。

　　4、分紅實施方案公告日：2005年12月15日

　　三、收益分配對象

　　權益登記日在華寶興業基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　四、收益發放辦法

　　1、選擇現金紅利方式的投資者的紅利款將于2005年12月15日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將于2005年12月15日直接計入其基金賬戶，2005年12月16日起可以查詢、贖回。

　　五、有關稅收和費用的說明

　　1、根據有關法規規定，本基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續費和紅利再投資費用。

　　六、提示

　　1、權益登記日申請申購的基金份額不享有本次分紅權益，權益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅權益。

　　2、基金持有人可以在基金開放日的交易時間內到銷售網點選擇或更改分紅方式，最終分紅方式以權益登記日之前(不含2005年12月14日)最后一次選擇的分紅方式為準。

　　3、根據《證券投資基金運作管理辦法》有關規定，本基金默認的分紅方式為現金紅利方式。本次分紅權益登記日前未在相應的銷售網點進行分紅方式選擇的投資者適用于現金紅利分紅方式。

　　4、選擇現金紅利方式的投資者如果應分得紅利款小于10元將自動轉為紅利再投資份額。

　　七、咨詢辦法

　　1、華寶興業基金管理有限公司網站：www.fsfund.com

　　2、華寶興業基金管理有限公司全國統一客戶服務熱線:021-38784747

　　3、本公司直銷中心和中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、聯合證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、長江證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、國元證券有限責任公司、中國銀河證券有限責任公司、廣發證券股份有限公司、光大證券股份有限公司有關代理銷售本基金的營業網點。

　　新世紀優選分紅混合型基金開放贖回業務

　　根據《新世紀優選分紅混合型證券投資基金基金合同》、《新世紀優選分紅混合型證券投資基金招募說明書》等有關規定，新世紀優選分紅混合型證券投資基金定于2005年12月15日開始辦理日常贖回業務(本基金簡稱：世紀分紅(資訊 凈值 論壇)；基金代碼：前端519087，后端519088)。現將有關事項公告如下：

　　重要提示：

　　(一)、本基金為契約型開放式混合型證券投資基金，基金管理人為新世紀基金管理有限公司，注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司，基金托管人為中國農業銀行。

　　(二)、本公告僅對本基金開放日常贖回的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2005年7月25日《中國證券報》上的《新世紀優選分紅混合型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網站(www.ncfund.com.cn)查閱本基金《基金合同》和《招募說明書》等資料。

　　一、銷售機構

　　1、直銷機構：新世紀基金管理有限公司直銷中心

　　地址：北京市海淀區三里河路49號釣魚臺大酒店沁園春

　　電話：010-58873456

　　傳真：010-58873455

　　郵編：100045

　　2、場外代銷機構

　　投資者可以通過國泰君安證券、銀河證券、海通證券、華夏證券、新時代證券、恒泰證券、齊魯證券、華安證券、國信證券、西南證券、華西證券、天同證券、西北證券、山西證券、聯合證券、長城證券等代銷機構辦理基金日常贖回業務。

　　3、場內代銷機構

　　由中國證監會核準的具有開放式基金代銷資格，并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上證所會員(以下簡稱“有資格的上證所會員”，名單詳見上證所網站)，可通過上證所場內系統從事自營或代理投資者辦理本基金的贖回業務。

　　以上各銷售機構的地址、辦理業務時間和其它有關信息、規定等事項，請以各銷售機構在當地媒體上刊登的公告或各銷售網點的公告為準，也可致電各銷售機構客戶服務電話咨詢。

　　若增加新的直銷網點或者新的代理銷售機構，本基金管理人將及時公告，敬請投資者留意。

　　二、日常贖回安排

　　(一)贖回業務辦理時間

　　本基金辦理日常贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日(本基金管理人公告暫停贖回時除外)。開放時間為上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。

　　由于各基金銷售機構系統及業務安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資者應參照各基金銷售機構的具體規定。

　　投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出贖回申請的，其基金份額贖回價格為下次辦理基金份額贖回時間所在開放日的價格。

　　(二)贖回的數額限制

　　每個賬戶贖回的最低份額為500份基金份額；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于500份時，余額部分基金份額必須一同贖回。

　　(三)贖回費率

　　本基金贖回費用由贖回人承擔，贖回費中25%歸入基金資產，其余部分作為本基金用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。贖回費率按基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設定如下表：

　　持有期0-1年，贖回費率為0.50%；

　　持有期1(含)-2年，贖回費率為0.30%；

　　持有期2(含)-3年，贖回費率為0.10%；

　　持有期3年(含)以上，贖回費率為0。

　　(四)贖回數額限制和費率的調整

　　本基金管理人可在符合《基金合同》、《招募說明書》規定的范圍內調整上述贖回數額限制和贖回費率，但應最遲于調整實施前2個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　三、本基金同時于2005年12月15日通過上海證券交易所場內系統開放申購贖回業務(基金簡稱：世紀分紅；基金代碼：519087)，具體交易時間請投資者參照上海證券交易所的相關規定。

　　風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。

　　新世紀優選分紅基金開通在上證所申購贖回業務

　　根據有關規定，經本公司申請并獲上海證券交易所(以下簡稱“上證所”)上證債字［2005］95號文同意，自2005年12月15日起，新世紀優選分紅混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)將通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(以下簡稱“上證所場內系統”)辦理申購、贖回業務。現將具體事項公告如下：

　　一、由中國證監會核準的具有開放式基金代銷資格，并經上證所和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱：中登公司)認可的上證所會員(以下簡稱：有資格的上證所會員)，可通過上證所場內系統從事自營或代理投資者辦理本基金的申購、贖回業務。

　　二、持有中登公司上海分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，可通過有資格的上證所會員的營業部，在上證所交易時間內辦理本基金的申購、贖回業務。

　　三、本基金申購、贖回前端收費模式的基金代碼為“519087”，其對應的申購、贖回基金簡稱為“世紀分紅”。(在場內系統暫時不開放后端收費方式的申購、贖回業務)。

　　四、投資者通過上證所場內系統與場外系統申購本基金的前端收費模式收取費率一致；投資者通過上證所場內系統與場外系統贖回本基金的費率一致。費率如下：

　　申購金額＜100萬元，申購費為1.20%；

　　100≤申購金額＜200萬元，申購費率為1.00%；

　　200≤申購金額＜500萬元，申購費率為0.70%；

　　申購金額≥500萬元，申購費每筆1000元。

　　持有期0-1年，贖回費率為0.50%；

　　持有期1(含)-2年，贖回費率為0.30%；

　　持有期2(含)-3年，贖回費率為0.10%；

　　持有期3年(含)以上，贖回費率為0。

　　五、投資者可以在上證所場內系統和場外系統(指上證所以外公司及代銷機構的開放式基金柜臺銷售系統)之間進行本基金的跨市場轉托管。轉托管的代碼為522087，簡稱為“世紀FHZT”。

　　六、場內申購、贖回的數額限制：

　　(一)、場內申購時，每筆申購的最低金額為500元，同時每筆申購必須是100元的整數倍，并且單筆申購最高不超過99999900元；

　　(二)、場內贖回時，贖回的最低份額為500份基金份額，同時贖回份額必須是整數份額，并且單筆贖回最高不超過99999999份額。

　　基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致贖回后在銷售機構(網點)單個交易帳戶保留的基金份額余額不足500份時，基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該基金剩余基金份額一次性全部贖回。

　　七、本基金分紅方式有兩種，分現金方式或紅利再投資方式。投資者應該在本基金分紅公告規定的期限內，設置分紅方式。設置分紅方式的代碼為523087，其對應的簡稱為“世紀FHFH”。如果投資者未設置分紅方式，則默認為現金方式。

　　八、本基金場外申購開通時間為2005年10月10日，場外贖回開通時間為2005年12月15日。

　　九、投資者可撥打本公司的客戶服務電話010-58503322或登陸本公司網站(www.ncfund.com.cn)了解本業務詳細情況。

　　十、本公告僅對本基金開通在上證所場內系統進行申購贖回業務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2005年7月25日《中國證券報》上的《新世紀優選分紅混合型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可通過本公司網站(www.ncfund.com.cn)查閱本基金《基金合同》和《招募說明書》等資料。

　　德盛小盤(資訊 凈值 論壇)持有柳化股份、索芙特股份比例變動的公告

　　我公司管理的德盛小盤精選證券投資基金(以下簡稱：德盛小盤)因上市公司股權分置改革獲非流通股東支付對價股份，截至2005年11月2日，持有柳州化工股份有限公司(以下簡稱：柳化股份)股份9，630，283股，占其總股本的5.047%。截至2005年12月9日，德盛小盤總共持有柳化股份8，688，040股，占其總股本4.553%。截至2005年11月4日，持有索芙特股份有限公司(以下簡稱：索芙特)的股份10，020，153股，占其總股本5.567%。截至2005年12月9日，德盛小盤總共持有索芙特8，979，605股，占其總股本4.989%。

　　寶盈基金管理有限公司聘任公司副總經理

　　經寶盈基金管理有限公司第二屆董事會審議通過，決定聘任晏曉輝先生為公司副總經理。

　　晏曉輝先生的高級管理人員任職資格和公司副總經理的任職事項已獲中國證券監督管理委員會核準(證監基金字【2005】193號)。

　　特此公告。

　　附：晏曉輝先生簡歷

　　晏曉輝先生，37歲，經濟學碩士。具有12年證券從業經驗，歷任蔚深證券有限責任公司總裁助理兼投資銀行總部總經理、天同證券有限責任公司總裁助理、天同基金管理有限公司投資總監。2004年4月開始，任寶盈基金管理有限公司投資總監。

　　證監會基金監管部主任表示基金風險管理手段將更加健全

　　中國證監會基金監管部主任孫杰在昨天舉行的“2005年中國養老金投資監管及資本市場發展研討會”上表示�熌壳埃�股權分置改革已經進入了關鍵時期，股改工作進度有所進展，深市中小盤股改革已經全部完成，已經完成或進入股改程序的上市公司已達320家左右。一些改革難點問題正在逐步得到解決。市場預期、政策預期和價格預期進一步穩定，市場運行總體平穩。隨著改革向縱深推進我國資本市場的內在運行機制將更趨合理，市場功能更加健全。同時，隨著新的《證券法》和《公司法》的實施，五部委正在抓緊落實證券發行機制改革、交易制度的完善和交易品種的創新，隨著這些配套設施的落實與市場新機制的建立，資本市場投資將更加豐富，產品將更加多元化，風險管理手段也將更加健全。這些變化反應出市場和社會對證券市場的認識正在逐步深化，投資理念呈現多元化的發展態勢，市場價值的評估體系正在進行動態調整，這些積極變化都充分預示著一個正常良性的投資環境正在形成之中。養老金市場基礎將不斷得到改善與拓展，養老金和資本市場的良性互動機制將得到進一步發展和加強。

　　針對當前存在的問題，孫杰表示，一是突出重點，整合資源，在投資方面重點加強對公司利益輸送，關聯交易和產品程序的監控；在銷售方面重點加強對費率和產品的監管；在公司內控層面重點加強對股權轉讓引發的風險隱患的監控。證監會將進一步完善監管體系，充分發揮派出機構的作用，盡快落實證監會基金部派出機構、交易所、行業協會之間的監管分工與職能配合。充分整合監管資源，形成監管合力，提高監管和執法的效果。二是要進一步完善基金管理公司股東、董事會、管理層之間的制衡關系，健全基金公司的治理結構。基金監管部將加強基金公司管理辦法的執行檢查，加快頒布實施《基金公司治理準則》。嚴格公司監管，督促公司形成規范的董事會、管理層、督察長等多方面的制衡機制，從制度上防范基金公司出現持有人利益的事件和重大經營風險，保障收托管理風險的安全性。三是督促基金管理公司認真建立起制度完善、執行有力的內控機制，提升行業規范運作水平。

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