每日基金投資必讀：11月21日基金動(dòng)態(tài)及點(diǎn)評(píng)

　　方信

　　繼上周五兩家基金設(shè)立和兩家新基金公布發(fā)行文件后，周末至今又各有一家新基金設(shè)立和發(fā)行的消息。足見當(dāng)前基金擴(kuò)容步伐之快，但是人們注意到新基金首發(fā)設(shè)立的規(guī)模都在5、6個(gè)億左右，所以實(shí)際進(jìn)入基金的資金量還是比較有限的。

　　中信紅利精選股票型證券投資基金基金合同生效

　　中信紅利精選股票型證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】171號(hào)文批準(zhǔn)，于2005年10月21日起向社會(huì)公開募集。截至2005年11月15日，基金募集工作已順利結(jié)束。本基金招募說(shuō)明書載明募集上限為5億份，因募集截止當(dāng)日投資者認(rèn)購(gòu)踴躍，為滿足投資者需求，本基金注冊(cè)登記人對(duì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以全部確認(rèn)，因此經(jīng)安永華明

　　本次募集有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為7378戶，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，募集期間含本息共募集543，579，037.46份基金份額。

　　本基金于2005年11月17日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，基金備案手續(xù)辦理完畢。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其配套法規(guī)和《中信紅利精選股票證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，中信紅利精選股票證券投資基金的募集情況已符合基金合同生效的條件，2005年11月17日基金合同正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)由本管理人承擔(dān)。

　　基金持有人可在本基金合同生效之日起2個(gè)工作日后，到辦理開戶及認(rèn)購(gòu)的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)單的查詢和打印，也可以通過(guò)本基金管理人的客戶服務(wù)電話010-82251898和本基金管理人網(wǎng)站www.citicfunds.com查詢交易確認(rèn)狀況。

　　本基金管理人將自基金成立之日后15個(gè)工作日內(nèi)向所有本基金持有人寄送《開放式基金對(duì)賬單》。請(qǐng)本基金持有人注意確認(rèn)開戶時(shí)填寫的地址是否準(zhǔn)確、完整(包括省、市、區(qū)、通訊地址及郵政編碼等)，若有差錯(cuò)或發(fā)生變動(dòng)，請(qǐng)及時(shí)到原開戶機(jī)構(gòu)或通過(guò)本基金管理人的客戶服務(wù)電話010-82251898和本管理人網(wǎng)站www.citicfunds.com變更相關(guān)資料。

　　東方精選混合型開放式證券投資基金發(fā)行文件要點(diǎn)：

　　東方精選混合型開放式證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。

　　核準(zhǔn)文件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]153號(hào)

　　核準(zhǔn)日期：2005年9月7日

　　(一)基金類型與存續(xù)期間

　　1、基金類型：契約型開放式

　　2、存續(xù)期間：不定期

　　(二)募集方式

　　直銷和代銷

　　(三)募集對(duì)象

　　個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及其他投資者(法律法規(guī)禁止購(gòu)買者除外)。

　　(四)募集期限

　　本基金的募集期限自《招募說(shuō)明書》公告之日起不超過(guò)3個(gè)月。

　　(五)銷售場(chǎng)所

　　直銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)和代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。

　　上述銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的城市(網(wǎng)點(diǎn))的具體情況和聯(lián)系方法，

　　請(qǐng)參見本基金之基金份額發(fā)售公告。

　　(六)基金投資者的認(rèn)購(gòu)原則

　　1、投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。

　　2、募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，每次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1，000元。

　　3、已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)一旦被注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請(qǐng)。

　　(七)本基金的面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　1、份額面值：每份基金份額面值為1.00元

　　2、認(rèn)購(gòu)價(jià)格：份額面值＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)采用前端收費(fèi)模式，費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率表如下：

　　認(rèn)購(gòu)金額(M)費(fèi)率(F)

　　M＜100萬(wàn)F=1.2%

　　100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)F=1.0%

　　M≥500萬(wàn)按筆收取1000元/筆

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　4、認(rèn)購(gòu)數(shù)額的計(jì)算公式

　　本基金采用金額認(rèn)購(gòu)、全額預(yù)繳的原則，認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。其中：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　認(rèn)購(gòu)份額＝【(認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息)-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用】/基金份額面值

　　認(rèn)購(gòu)的有效份額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金資產(chǎn)所有。

　　例：某投資者投資5，000元認(rèn)購(gòu)本基金，如果其認(rèn)購(gòu)資金的利息為3元，則其可得到的基金份額份數(shù)計(jì)算如下：

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝5，000×1.2%=60元

　　認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝[(5，000+3)-60]/1.00=4，943份

　　即投資者投資5，000元認(rèn)購(gòu)本基金，可得到4，943份基金份額。

　　(八)投資者對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)

　　1、本基金的認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的基金份額發(fā)售公告。

　　2、認(rèn)購(gòu)方式

　　本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。

　　3、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

　　銷售網(wǎng)點(diǎn)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。

　　4、認(rèn)購(gòu)限制

　　(1)投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)一旦被注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請(qǐng)。

　　(2)在募集期內(nèi)，每一基金投資者在代銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的最低額為人民幣1000元，追加認(rèn)購(gòu)金額為1000元；每一基金投資者在直銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的最低額為人民幣1000元，已在銷售網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，但受追加認(rèn)購(gòu)最低金額的限制。

　　5、超比例的處理方式

　　本基金募集期間內(nèi)不設(shè)最高認(rèn)購(gòu)份額限制。

　　(九)首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式

　　有效認(rèn)購(gòu)資金在基金合同生效前所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。

　　(十)基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　(十一)基金銷售機(jī)構(gòu)：

　　中國(guó)民生銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、東北證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責(zé)任公司、華夏證券股份有限公司、山西證券有限責(zé)任公司、國(guó)元證券有限責(zé)任公司和東方基金管理有限責(zé)任公司北京直銷中心。

　　基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　深入研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的根本動(dòng)力，重點(diǎn)投資于高速成長(zhǎng)的優(yōu)質(zhì)上市公司，努力使基金份額持有人最大限度的分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。

　　(二)投資方向

　　本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃?dòng)性的金融工具，主要包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金的重點(diǎn)投資對(duì)象為經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選的卓越的成長(zhǎng)性公司。本基金投資這類公司股票的比例將不低于基金股票資產(chǎn)的60%。

　　(三)投資策略

　　本基金的投資管理由自上而下的大類資產(chǎn)配置和自下而上的精選個(gè)股、行業(yè)優(yōu)化組成。在大類資產(chǎn)配置環(huán)節(jié)，本基金在綜合宏觀因素分析、資本市場(chǎng)、品種分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)用本基金管理人的大盤趨勢(shì)預(yù)測(cè)模型，結(jié)合本基金資產(chǎn)配置限制，制定最優(yōu)的資產(chǎn)配置策略。在實(shí)際管理過(guò)程中，本基金管理人將依據(jù)市場(chǎng)的階段性變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整三類資產(chǎn)的配置比例，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于5%。本基金的資產(chǎn)類別配置范圍如下表所示：

　　表基金資產(chǎn)類別配置范圍

　　資產(chǎn)類別最低比例最高比例

　　股票30%95%

　　債券0%65%

　　貨幣市場(chǎng)工具5%70%

　　本基金的行業(yè)配置是為了避免精選出來(lái)的股票在單一行業(yè)集中度過(guò)高而造成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高的一種優(yōu)化手段，主要工具是本基金管理人開發(fā)的行業(yè)投資價(jià)值評(píng)級(jí)體系。在個(gè)股選擇環(huán)節(jié)，本基金以定量選股模型進(jìn)行初選，然后通過(guò)定量和定性分析精選出那些卓越的成長(zhǎng)性公司，并將這類公司的股票作為投資的重點(diǎn)。我們將成長(zhǎng)型公司分成兩類，一類是持續(xù)穩(wěn)定成長(zhǎng)型公司，另一類是周期性成長(zhǎng)的公司。在實(shí)際投資過(guò)程中，對(duì)持續(xù)穩(wěn)定成長(zhǎng)類公司的股票采取“長(zhǎng)期持有”的策略，對(duì)周期性成長(zhǎng)公司的股票采取“動(dòng)量投資”的策略。

　　(四)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　根據(jù)本基金的特征，我們選擇新華富時(shí)A600成長(zhǎng)指數(shù)作為本基金股票部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，選擇新華富時(shí)中國(guó)國(guó)債指數(shù)作為債券及貨幣市場(chǎng)工具的比較基準(zhǔn)。對(duì)于權(quán)重配置，作為一只混合型基金，股票最低倉(cāng)位為30%，最高為95%，一般情況下為60%，因此本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：

　　本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=新華富時(shí)A600成長(zhǎng)指數(shù)×60%＋新華富時(shí)中國(guó)國(guó)債指數(shù)×40%，

　　本基金選擇新華富時(shí)A600成長(zhǎng)指數(shù)作為股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是基于以下幾個(gè)原因：

　　1、只有將所評(píng)價(jià)的基金與其風(fēng)格相似的組合進(jìn)行比較才能正確衡量基金業(yè)績(jī)；

　　2、該指數(shù)遵循富時(shí)指數(shù)一致的基本編制方法，保證全球范圍內(nèi)的可比性；

　　3、該指數(shù)編制方法的透明度高；

　　4、該指數(shù)遵循全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GICS)，容易被全球投資者廣泛接受。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，本基金可以變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

　　(五)投資限制

　　1、基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

　　(1)承銷證券；

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

　　(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

　　(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；

　　(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；

　　(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；

　　(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

　　(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　2、本基金投資組合比例限制

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%；

　　(3)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　(4)股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應(yīng)符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制；(5)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金的投資組合應(yīng)在基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　(六)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

　　1、處理原則：

　　(1)不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行管理；

　　(2)所有的參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資者利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　2、方法

　　投資部門人員代表公司出席被投資上市公司股東會(huì)議時(shí)，應(yīng)以支持以股東利益最大化為目標(biāo)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理為原則。若涉及重大決策時(shí)，如擬對(duì)上市公司公司提出的預(yù)案投反對(duì)票時(shí)，應(yīng)事先召開有投資總監(jiān)參加的會(huì)議討論，并將討論結(jié)果報(bào)備總經(jīng)理辦公會(huì)后，指派適當(dāng)人員代表基金出席，行使決議事項(xiàng)，并填寫會(huì)議記錄。

　　(七)基金投資組合報(bào)告

　　本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定中關(guān)于投資組合報(bào)告的要求披露基金的投資組合。

　　鵬華基金增加交通銀行為鵬華貨幣基金代銷機(jī)構(gòu)

　　交通銀行股份有限公司的開放式基金代銷資格已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2001］226號(hào)文批準(zhǔn)。根據(jù)鵬華基金管理有限公司與交通銀行簽署的《開放式基金銷售服務(wù)代理協(xié)議》(協(xié)議編號(hào)：鵬代銀字2005第002號(hào))，交通銀行將于2005年11月22日起，代理鵬華貨幣(資訊 凈值 論壇)市場(chǎng)證券投資基金(基金代碼：160606，以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的銷售業(yè)務(wù)，并同時(shí)開通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)。投資者欲了解基金的詳細(xì)信息，請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)的基金合同、最新公告的招募說(shuō)明書等法律文件。

　　從2005年11月22日起，投資者可在交通銀行以下125個(gè)城市的指定網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的開戶、申購(gòu)、贖回、定期定額投資等業(yè)務(wù)：

　　北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽(yáng)、鞍山、撫順、丹東、錦州、營(yíng)口、遼陽(yáng)、長(zhǎng)春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚(yáng)州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮(zhèn)江、丹陽(yáng)、常州、杭州、富陽(yáng)、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮(zhèn)、新余、九江、濟(jì)南、淄博、濰坊、煙臺(tái)、威海、濟(jì)寧、泰安、鄭州、洛陽(yáng)、武漢、武昌、宜昌、黃石、長(zhǎng)沙、岳陽(yáng)、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽(yáng)、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽(yáng)、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、余姚、廈門、青島、深圳、無(wú)錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉(cāng)。

　　投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：

　　1、交通銀行

　　客戶咨詢電話：　95559

　　交通銀行網(wǎng)址：　http：／／www.bankcomm.com

　　2、鵬華基金管理有限公司

　　客服熱線：0755-82353668

　　公司網(wǎng)址：http：／／www.phfund.com.cn

　　歡迎廣大投資者到本基金的各代銷網(wǎng)點(diǎn)咨詢及辦理開戶、申購(gòu)等關(guān)業(yè)務(wù)。

　　本公告的解釋權(quán)歸鵬華基金管理有限公司。

　　天治核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金上網(wǎng)發(fā)售提示性

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，天治核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)售。所有具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司營(yíng)業(yè)部均可辦理認(rèn)購(gòu)，基金簡(jiǎn)稱“天治核心”，基金代碼“163503”，深交所掛牌價(jià)1.00元，發(fā)售時(shí)間2005年11月21日至2005年12月22日。

　　深交所信息：天治核心成長(zhǎng)基金(LOF)上網(wǎng)發(fā)售有關(guān)事項(xiàng)通知

　　各會(huì)員單位：

　　根據(jù)《天治核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告》(以下簡(jiǎn)稱《公告》)，為保證上網(wǎng)發(fā)售順利進(jìn)行，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本所上網(wǎng)發(fā)售天治核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金，無(wú)中簽及配號(hào)環(huán)節(jié)。

　　二、會(huì)員申報(bào)天治核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金，需認(rèn)真閱讀《公告》。該基金簡(jiǎn)稱“天治核心”，證券代碼為“163503”，本所掛牌價(jià)為每基金份額1.00元，發(fā)行量不設(shè)限制。每一賬戶不設(shè)認(rèn)購(gòu)上限，可以重復(fù)認(rèn)購(gòu)，不可撤單，每一筆認(rèn)購(gòu)委托數(shù)量必須為1000份或1000份的整數(shù)倍，且不得超過(guò)99，999，000份基金單位。會(huì)員可按照《天治核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》中約定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購(gòu)的傭金比率。

　　三、申報(bào)日期為2005年11月21日至2005年12月22日，時(shí)間為上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。

　　四、凡具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位均可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)行。

　　基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷業(yè)務(wù)資格的會(huì)員經(jīng)本所確認(rèn)后即可參與本次基金上網(wǎng)發(fā)行。

　　基金開放并上市后，所有會(huì)員單位均可通過(guò)深交所交易系統(tǒng)參與該基金的二級(jí)市場(chǎng)買賣；具有場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回資格的會(huì)員單位可通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào)基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回。

　　五、中國(guó)結(jié)算深圳分公司于認(rèn)購(gòu)當(dāng)日(T日)收市后向各會(huì)員單位發(fā)送認(rèn)購(gòu)資金清算數(shù)據(jù)。

　　六、會(huì)員應(yīng)在T＋1日16：30前將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入中國(guó)結(jié)算深圳分公司的結(jié)算銀行賬戶，凡資金不實(shí)的認(rèn)購(gòu)一律視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)資金不足引起的一切后果由會(huì)員承擔(dān)。

　　七、中國(guó)結(jié)算深圳分公司在T+2日向會(huì)員下發(fā)認(rèn)購(gòu)資金不到位的記錄、全部認(rèn)購(gòu)記錄和認(rèn)購(gòu)有效記錄。

　　八、募集期內(nèi)的每一認(rèn)購(gòu)日均按上述業(yè)務(wù)流程滾動(dòng)處理。

　　九、各會(huì)員單位不得非法使用他人證券賬戶和資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)拆借或幫他人拆借資金用于認(rèn)購(gòu)基金。

　　十、會(huì)員單位若違反本通知規(guī)定事項(xiàng)，本所及中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以處罰。

　　十一、如各會(huì)員單位對(duì)此次發(fā)行事項(xiàng)有疑問(wèn)，可向本所及中國(guó)結(jié)算深圳分公司咨詢。

　　最后是華夏現(xiàn)金(資訊 凈值 論壇)增利基金更新了招募說(shuō)明書。

　　來(lái)自媒體的信息：

　　國(guó)聯(lián)安德盛精選基金獲準(zhǔn)發(fā)行

　　今日有媒體記者報(bào)道，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司的第四只基金——德盛精選股票基金將發(fā)行，其托管行為華夏銀行。德盛精選股票基金強(qiáng)調(diào)價(jià)值投資但更強(qiáng)調(diào)為股東創(chuàng)造回報(bào)，為此，該基金將重點(diǎn)投資于能為股東的投資“增值”的上市公司。

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