每日基金投資必讀：10月10日基金動態及點評

　　方信

　　今天是長假之后的第一個交易日。基金重要信息方面，有一家新基金-天弘精選混合型證券投資基金宣布正式設立 。我們同時注意到，這家基金的首發募集規模只有3.39億份，還包括了管理人的3000萬元認購資金，是一個比較低的起始規模。

　　基金法規方面，中國證監會9月30日發布了《關于貨幣市場基金投資短期融資券有關問題的通知》，對業內關注已久的貨幣市場基金投資企業短期金融債的相關問題進行了詳細規定，全文附后。

　　天弘精選混合型證券投資基金基金合同生效

　　天弘精選混合型證券投資基金 經中國證監會2005年6月20日證監基金字［2005］104號文件批準，自2005年8月22日起向全社會公開募集。截止到2005年9月27日，基金設立募集工作已順利結束。經德勤華永

　　本次募集有效認購總戶數為4761戶，按照每份基金份額1.00元計算，設立募集期間募集的有效份額為339，099，940.28份基金份額，利息結轉的基金份額為43，855.38份基金份額，兩項合計共339，143，795.66份基金份額，已全部計入投資人基金賬戶，歸投資人所有。本次募集期間所發生的與本基金有關的信息披露費、律師費和會計師費等費用從基金募集費用中列支，不另從基金財產中支付。

　　根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》以及《天弘精選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)、《天弘精選混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”)的有關規定，本基金募集符合有關條件，本基金管理人已向中國證監會辦理完畢基金備案手續，并于2005年10月8日獲書面確認，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人正式開始管理本基金。

　　依據基金合同和招募說明書的有關規定，本基金的申購、贖回自基金合同生效之日起三個月內開始辦理。在確定基金開放申購、贖回的時間后，本基金管理人將最遲于開放日的前2個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

　　招商優質成長股票型基金(LOF)上網發售提示性公告

　　經中國證監會批準，招商優質成長股票型證券投資基金在深交所上網發售。凡具有基金代銷業務資格的證券公司營業部均可辦理認購，基金簡稱為"招商成長"，基金代碼為"161706"，深交所掛牌價1.00 元，發售時間： 2005年10 月10日至2005年11月11日。基金開放并上市后， 投資者通過深交所場內認購的基金份額可直接選擇贖回(按基金份額凈值成交)或賣出(按電子撮合價成交)任一種方式變現，不需要辦理轉托管。

　　附：招商優質成長基金產品簡介

　　招商優質成長基金精選受益于中國經濟高成長的優秀企業，通過積極主動的投資管理，追求合理價格下的優質成長，在控制風險的前提下為基金持有人謀求長期、穩定的資本增值。

　　本基金對優質成長股票篩選重點關注的因素包括：公司是否具備良好的治理結構及長期的核心競爭力；公司是否有持續的經濟利潤增長，能夠真正為股東創造價值；公司股票的估值是否合理等。對于公司的核心競爭力，本基金主要關注管理層能力、產品/市場的競爭力、市場網絡、品牌和商譽、創新能力、核心技術、政策環境等。對于公司盈利增長質量的分析，本基金主要通過EVA(經濟增加值或經濟利潤)等重要指標進行，從而篩選出真正有投資價值的成長股票。

　　EVA理論和方法在海外為眾多知名機構推崇和應用，運用效果良好，用E?鄄VA方法來衡量股東價值創造也將符合未來市場的價值投資取向。

　　本基金的股票投資比例為75%-95%，債券及現金投資比例為5%-25%(其中，現金或一年期以內的政府債券不低于5%)。

　　銀河收益證券投資基金即將分紅

　　銀河收益證券投資基金 成立于2003年8月4日，本基金成立以來，取得了良好的投資業績，并于2004年4月份向基金持有人首次分紅(每10份基金份額派發0.3元)。

　　截止2005年9月23日，本基金份額凈值為1.0730元，已實現的可分配收益為6，039，063.99元。根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定及本基金基金合同的約定，本基金管理人銀河基金管理有限公司決定對本基金實施第二次分紅。現將分紅的具體事宜公告如下：

　　一、收益分配方案

　　經基金管理人計算并由基金托管人中國農業銀行復核，以截止2005年9月23日已實現的可分配收益為基準，本基金向基金持有人按每10份基金份額派發紅利0.5元。

　　二、收益分配時間

　　1、權益登記日、除息日：2005年10月13日

　　2、紅利發放日：2005年10月14 日

　　3、選擇紅利再投資的投資者，其現金紅利將按2005年10 月14日的基金份額凈值轉換為基金份額。

　　4、紅利再投資的基金份額可贖回起始日：2005年10月18日

　　三、收益分配對象

　　權益登記日于注冊登記人銀河基金管理有限公司登記在冊的本基金全體持有人。

　　四、收益發放辦法

　　1、選擇現金分紅方式的投資者的紅利款將于2005年10月14日自基金托管賬戶劃出。

　　2、選擇紅利再投資方式的投資者所轉換的基金份額將以2005年10月14日的基金份額凈值為計算基準確定再投資份額，基金份額于2005年10月17日直接計入其基金賬戶，2005年10月18日起可以查詢、贖回。

　　五、有關稅收和費用的說明

　　1、根據財政部、國家稅務總局的財稅字［2002］128號《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》，基金向投資者分配的基金收益，暫免征收所得稅。

　　2、本基金本次分紅免收分紅手續費。

　　3、選擇紅利再投資方式的投資者其紅利所轉換的基金份額免收申購費用。

　　六、提示

　　1、權益登記日以后(含權益登記日)申購的基金份額不享有本次分紅，而權益登記日申請贖回的基金份額享有本次分紅。

　　2、基金持有人可以在每個基金開放日的交易時間內到基金銷售網點選擇或更改分紅方式，最終分紅方式以權益登記日之前的最后一次修改為準，在權益登記日(2005年10月13日)及權益登記日之后的修改對此次分紅無效。對于未在權益登記日之前選擇具體分紅方式的投資者，基金默認的分紅方式為現金紅利方式。

　　七、咨詢辦法

　　1、銀河基金管理有限公司網站：www.galaxyasset.com。

　　2、銀河基金管理有限公司客服熱線：800-820-0860 或021-35104688。

　　3、本基金銷售機構：

　　鵬華貨幣市場證券投資基金支付月度收益

　　鵬華貨幣市場證券投資基金 基金合同于2005年4月12日生效。根據《鵬華貨幣市場證券投資基金基金合同》、《鵬華貨幣市場證券投資基金招募說明書》及《鵬華貨幣市場證券投資基金基金合同生效公告》的約定，本基金管理人鵬華基金管理有限公司定于2005年10月10日對本基金自2005年9月2日起的累計收益進行集中支付并結轉為基金份額，現將有關具體事宜公告如下：

　　一、收益支付說明

　　基金管理人定于2005年10月10日將基金份額持有人所擁有的自2005年9月2日起至2005年10月10日期間的累計收益進行集中支付，并按1.00元的份額面值自動結轉為基金份額，不進行現金支付。

　　基金份額持有人的累計收益具體計算公式如下：

　　基金份額持有人累計收益＝∑基金份額持有人日收益(即基金份額持有人日收益逐日累加)

　　基金份額持有人日收益＝基金份額持有人當日持有的基金份額/10000×當日每萬份基金凈收益(計算結果以去尾方式保留到“分”)

　　二、收益支付時間

　　1、收益支付日：2005年10月10日；(注：10月10日為10月份的第一個工作日)

　　2、收益結轉基金份額日：2005年10月10日；

　　3、收益結轉的基金份額可贖回起始日：2005年10月12日。

　　(注：10月12日為收益結轉份額日后的第二個工作日)

　　三、收益支付對象

　　收益支付日在中國證券登記結算有限責任公司登記在冊的本基金全體份額持有人。

　　四、收益支付辦法

　　基金收益支付方式為收益再投資方式， 基金份額持有人收益結轉的基金份額將于2005年10月11日(收益結轉份額日后的第一個工作日)直接計入其基金賬戶，2005年10月12日起可通過相應的銷售機構及其網點查詢及贖回。

　　五、有關稅收和費用的說明

　　1、根據財政部、國家稅務總局《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》(財稅字［2002］128號)，對投資者(包括個人和機構投資者)從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅和企業所得稅；

　　2、本基金本次收益分配免收分紅手續費和再投資手續費。

　　六、提示

　　投資者于2005年10月10日申購或轉換轉入的基金份額不享有當日分配收益，贖回或轉換轉出的基金份額享有當日分配收益。

　　七、咨詢辦法

　　投資者可通過以下任一途徑咨詢本基金的收益支付詳情：

　　1、鵬華基金管理有限公司網站：http：//www.phfund.com.cn；

　　2、鵬華基金管理有限公司客戶服務熱線：0755-82353668；

　　3、中國農業銀行、平安證券、長城證券、招商證券、國信證券、廣發證券、天相投資顧問、國泰君安證券、海通證券、華泰證券、中信萬通證券、國聯證券、湘財證券、華夏證券、中國銀河證券、長江證券、興業證券、申銀萬國、天同證券、渤海證券、東海證券、東北證券、上海證券、上海銀行、東方證券山西證券的代銷網點。

　　天同180指數基金提示場內申購、贖回費率優惠活動

　　天同180指數證券投資基金即日起開展在上海證券交易所場內申購、贖回費率優惠活動。投資者可以通過上海證券交易所指定開通“上證基金通”業務并且在中國證券登記結算有限責任公司完成注冊的證券公司辦理場內申購、贖回業務。

　　基金代碼：519180

　　基金簡稱：天同180

　　活動期間：10月10日至11月09日期間的正常交易日。

　　優惠方式：(1)活動期間，投資者通過“上證基金通”進行場內申購可免收申購費；

　　(2) 活動期間，投資者通過“上證基金通”進行場內贖回可享有贖回費優惠，但非活動期間內認購、申購的基金份額的贖回不予優惠。

　　投資者欲了解本次活動詳情可查閱9月21日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》的《關于天同180指數證券投資基金在上海證券交易所場內申購、贖回費率優惠活動的公告》，也可以撥打天同基金管理有限公司客戶服務熱線：021-68644599，或登陸 公司網站http：//www.ttasset.com予以咨詢。

　　中國證監會關于貨幣市場基金投資短期融資券有關問題的通知

　　各基金管理公司、基金托管銀行：

　　為進一步規范貨幣市場基金的投資運作，促進貨幣市場基金健康發展，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《貨幣市場基金管理暫行規定》等有關法律法規，現將貨幣市場基金投資短期融資券有關問題通知如下：

　　一、貨幣市場基金投資的短期融資券的信用評級，應不低于以下標準：

　　(一)國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別；

　　(二)根據有關規定予以豁免信用評級的短期融資券，其發行人最近三年的信用評級和跟蹤評級具備下列條件之一：

　　1、國內信用評級機構評定的AAA級或相當于AAA級的長期信用級別；

　　2、國際信用評級機構評定的低于中國主權評級一個級別的信用級別(例如，若中國主權評級為A-級，則低于中國主權評級一個級別的為BBB+級)。

　　同一發行人同時具有國內信用評級和國際信用評級的，以國內信用級別為準。

　　二、貨幣市場基金投資于同一公司發行的短期融資券及短期企業債券的比例，合計不得超過基金資產凈值的百分之十。因市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金管理人應當在十個交易日內調整完畢。

　　三、貨幣市場基金持有短期融資券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起二十個交易日內予以全部減持。

　　四、本通知自發布之日起施行。