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距投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理李旭利離職已有兩個(gè)月時(shí)間，然而在南方基金網(wǎng)站及其他有關(guān)宣傳材料中，李旭利仍然為該公司基金經(jīng)理。對(duì)于南方基金來(lái)說(shuō)，證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)必須及時(shí)公告的規(guī)定，已淪為一紙空文。
據(jù)南方基金有關(guān)資料，南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金經(jīng)理李旭利具有7年證券從業(yè)經(jīng)歷，于1998年進(jìn)入南方基金工作，先后擔(dān)任了基金天元(資訊 行情 論壇)經(jīng)理助理、基金天元基金經(jīng)理
、投資部副總監(jiān)、投資部總監(jiān)等。李旭利投資風(fēng)格穩(wěn)健，擔(dān)任天元基金經(jīng)理期間曾取得優(yōu)異的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，多次被評(píng)為明星基金經(jīng)理。
然而，早在今年7月底，李旭利就已離開(kāi)南方基金，北上赴國(guó)內(nèi)第二家銀行系基金交銀施羅德工作，但南方基金至今未有只言片語(yǔ)予以公告。對(duì)于離任一事，李旭利表示，作為職業(yè)經(jīng)理人，他嚴(yán)格履行了證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有關(guān)程序。
基金經(jīng)理的變動(dòng)對(duì)于基金業(yè)績(jī)具有重大潛在影響，很多投資者在購(gòu)買基金時(shí)都將基金經(jīng)理作為關(guān)鍵因素予以考慮。證監(jiān)會(huì)在去年6月15日發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十三條中規(guī)定，基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件，包括基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)等。
南方基金有關(guān)人士稱，該公司之所以沒(méi)有公告，是因?yàn)樵诠九鷾?zhǔn)李旭利離職后還需報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。但業(yè)內(nèi)資深人士表示，根據(jù)證監(jiān)會(huì)去年10月25日發(fā)布的《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》，證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員是指基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，投資總監(jiān)或基金經(jīng)理都不屬于高級(jí)管理人員，其任免須向證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告材料包括免職報(bào)告、相關(guān)會(huì)議的決議等，但無(wú)須證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
基金經(jīng)理變動(dòng)必須及時(shí)公告，是為了讓基金持有人能在同一時(shí)間知悉這一重大變化，以便為自己是否繼續(xù)投資該基金作決策參考。然而，個(gè)別基金公司卻以或進(jìn)行離任審計(jì)或正在報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為由，不予認(rèn)真執(zhí)行。
就在基金公司拖延公告的過(guò)程中，一些機(jī)構(gòu)投資者已搶先獲得基金經(jīng)理已經(jīng)變動(dòng)的消息，作出是否繼續(xù)持有該基金的決策，而大量中小投資者卻被蒙在鼓里，從而在客觀上造成了不公平。從保護(hù)持有人利益的角度出發(fā)，基金公司應(yīng)在基金經(jīng)理事實(shí)上發(fā)生變動(dòng)之日起的兩日內(nèi)進(jìn)行公告。
一位專家表示，個(gè)別基金公司之所以不及時(shí)公告，可能擔(dān)心基金經(jīng)理離職會(huì)引起基金遭大規(guī)模贖回。但這樣做在事實(shí)上侵犯了投資者的知情權(quán)。
8月初以來(lái)，南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金凈值基本跟隨大盤波動(dòng)，8月1日為1.0268元，期間一度高見(jiàn)1.0704元，9月27日跌至1.0288元。
作者：祁和忠 每日經(jīng)濟(jì)新聞
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