每日基金投資必讀：9月9日基金動態及點評

　　方信

　　今日基金信息主要是一家新基金開通申、贖、轉換和定期定額業務，另外非LOF開放式基金在交易所開通申購贖回業務也將從下周開始試點。業內的優惠費率活動也還在進行。

　　大成基金管理有限公司旗下開放式基金公告申購費率優惠措施

　　在九月十日"教師節"即將到來之際，為表達對全體教師的崇高敬意，大成基金管理有限公司將針對旗下大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩健證券投資基金和大成精選增值混合型證券投資基金推出申購費率優惠活動，具體如下:

　　一、適用期間:2005年9月9 日至2005年9月30日之間的正常交易日。

　　二、適用基金: 大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩健證券投資基金和大成精選增值混合型證券投資基金。

　　三、優惠方式:活動期間，凡持有教師證等有效證件的教師及其家屬等申購上述基金，申購者均享受申購費40%的折扣優惠(即實收申購費率＝正常申購費率×0.6)。

　　四、投資者可到大成基金管理有限公司的投資理財中心，享受上述申購費率優惠措施。

　　(1)大成基金管理有限公司北京投資理財中心

　　辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽(資訊 行情 論壇)大廈1201室(郵編:100020)

　　電話:010-85252345/46

　　傳真:010-85252272/73/75

　　聯系人:劉宜、王艷

　　(2)大成基金管理有限公司深圳投資理財中心

　　辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層(郵編:518040)

　　電話:0755-83195090/5236

　　傳真:0755-83195091

　　聯系人:熊麗娟

　　(3)大成基金管理有限公司上海投資理財中心

　　辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈19樓(郵編:200001)

　　電話:021-63513925/26

　　傳真:021-63513928

　　聯系人:楊靜

　　本次費率優惠活動期間，如增加或調整直銷機構和代銷機構，大成基金管理有限公司將另行公告。

　　本次促銷優惠活動最終解釋權歸大成基金管理有限公司所有。詳情請咨詢大成基金管理有限公司客戶服務熱線:021-53599588-＃，或登陸公司網站 h t t p:// w w w. d c f u n d. c o m. c n查詢。

　　博時穩定價值債券投資基金公告開放日常贖回、基金轉換和定期定額投資業務

　　博時穩定價值債券投資基金(以下簡稱“本基金”)已于2005年8月24日成立并開始運作，并于2005年9月1日開放日常申購業務。根據《博時穩定價值債券投資基金基金合同》和《博時穩定價值債券投資基金招募說明書》的有關規定，博時穩定價值債券投資基金定于2005年9月14日開始辦理日常贖回業務，本基金的基金代碼為050006。同時為了滿足廣大投資者的理財需求，自2005年9 月14日起本基金管理人和銷售機構共同推出本基金的基金轉換和定期定額計劃投資業務。現將有關事項公告說明如下：

　　重要提示

　　1、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊登記人為博時基金管理有限公司(以下簡稱″本公司″)，基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。

　　2、投資人應及時通過本基金銷售網點、致電本公司的客戶服務電話010-65171155或登錄本公司網站www.boshi.com.cn查詢認購、申購或贖回申請的確認情況。投資者也可以登陸本公司網站查詢開放式基金“定期定額投資計劃”業務規則并撥打本公司及其他辦理機構的客服電話進行咨詢。

　　3、投資人可撥打本公司的客戶服務電話或登錄本公司網站了解基金申購、贖回等事宜。投資人亦可通過本公司網站下載基金業務表單。

　　4、本公告僅對博時穩定價值債券投資基金開放日常贖回、基金轉換和定期定額投資的有關事項予以說明。投資者欲了解博時穩定價值債券投資基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2005年 7 月 14 日《中國證券報》、7月15日《上海證券報》和7月18日《證券時報》上的《博時穩定價值債券投資基金招募說明書》，投資者亦可通過本公司網站或相關代銷機構查閱《博時穩定價值債券投資基金基金合同》和《博時穩定價值債券投資基金招募說明書》等相關資料。

　　一、基金日常贖回業務

　　(一)投資者范圍

　　依法可以投資證券投資基金的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者。

　　(二)日常贖回和基金轉換業務辦理時間

　　本基金日常贖回和基金轉換業務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日。開放日對投資者的業務辦理時間是9：30-15：00，具體以銷售網點的公告和安排為準。

　　(三)本基金的贖回費率

　　本基金的贖回費率為0。

　　(四)本基金日常贖回的限制

　　1、基金持有人每個交易賬戶最低持有基金份額余額為100份，若某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時，基金管理人要求基金持有人將剩余基金份額一同贖回。

　　2、基金持有人通過中國工商銀行渠道購買本基金，每筆最低贖回份額為100份。

　　二、基金轉換業務

　　(一)適用基金范圍

　　適用于本基金與本公司已募集和管理的博時價值增長證券投資基金(前收費代碼：050001，后收費代碼：051001)；博時裕富證券投資基金(代碼：050002)；博時現金收益證券投資基金(代碼：050003)，博時精選股票證券投資基金(代碼：050004)之間的轉換。

　　(二)適用投資者范圍

　　本基金轉換業務適用于所有已持有上述任一只基金的投資者。

　　(三)轉換費用

　　基金轉換費用由申購費補差和贖回費補差兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有人承擔。

　　除此之外，不另外收取手續費用。

　　(四)業務規則

　　1、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售人代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。

　　2、前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其它基金(申購費為零的基金視同為前端收費模式)，后端收費模式的基金可以轉換到前端或后端收費模式的其它基金。

　　3、基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。基金轉出視為贖回，轉入視為申購。基金轉換后可贖回的時間為T＋2日。

　　4、基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的T＋2日提交基金轉換申請。

　　5、基金轉換，以申請當日基金單位資產凈值為基礎計算。投資者采用“份額轉換”的原則提交申請。轉出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進先出”的原則。

　　(五)暫停基金轉換的情形及處理

　　出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉換業務：

　　1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作。

　　2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

　　3、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金管理人可以取消部分或全部當日已申請的基金轉換業務并暫停基金轉換業務。

　　4、法律、法規、規章規定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。

　　發生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監會備案并于規定期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

　　(六)重要提示

　　1、本基金轉換業務適用于可以銷售包括博時穩定價值債券投資基金在內的二只以上(含二只)的博時旗下基金的銷售機構，具體辦理機構見下表。

　　2、本公司基金轉換業務的具體規定請參見《博時基金管理有限公司關于推出開放式基金轉換業務的公告》(2004年4月7日)，可以在本公司網站查詢。

　　3、本公司有權根據市場情況調整上述轉換的程序及有關限制，但應最遲在調整前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　4、本公司管理基金的轉換業務的解釋權歸本公司。

　　三、基金定期定額投資計劃

　　(一)適用投資者范圍

　　依法可以投資證券投資基金的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者。

　　(二)申購費率

　　博時穩定價值債券投資基金的申購費率為0。

　　(三)扣款日期和扣款金額

　　投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規定，并與銷售機構約定每月固定扣款金額，但最低每次不少于人民幣100元(含100元)。

　　(四)重要提示

　　1、本公司直銷機構目前尚未辦理“定期定額投資計劃”，敬請投資者到上述代銷機構辦理此項業務。如有新增銷售機構，本公司將及時公告。

　　2、凡申請辦理博時穩定價值債券投資基金“定期定額投資計劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基金賬戶。

　　3、本基金定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日(T日)的基金份額凈值為基準計算申購份額。投資人可以從T＋2日起通過本計劃辦理網點、致電博時公司客服電話或登陸博時公司網站查詢其每次申購申請的確認情況。申購份額將在確認成功后直接計入投資者的基金賬戶。

　　四、各機構辦理業務情況

　　(一)辦理機構及辦理情況

　　1、代銷機構

　　代銷人客戶服務電話網址日常贖回轉換業務定期定額業務

　　建設銀行95533www.ccb.cn是是是

　　工商銀行95588www.icbc.com.cn是否否

　　交通銀行(資訊 行情 論壇)95559www.bankcomm.com是是是

　　深發展95501www.sdb.com.cn是否否

　　國泰君安400-8888-666www.gtja.com是是是

　　華泰證券4008-888-168；025-84579897www.htsc.com.cn是是是

　　長江證券027-65799883www.cz318.com.cn是是是

　　東吳證券0512-96288www.dwjq.com.cn是是是

　　廣發證券020-87555888轉www.gf.com.cn是是是

　　國信證券800-810-8868www.guosen.com.cn是是否

　　光大證券021-68816770www.ebscn.com是是是

　　海通證券021-962503www.htsec.com是是是

　　華夏證券400-8888-108www.csc108.com是是是

　　金信證券0571-87901931www.stocke.com.cn是是是

　　聯合證券400-8888-555，0755-25125666www.lhzq.com是是是

　　申銀萬國021-962505www.sw2000.com.cn是是否

　　世紀證券0755-83199511www.csco.com.cn是是是

　　湘財證券021-68865020www.xcsc.com;是是是

　　興業證券021-68419974www.xyzq.com.cn是是是

　　銀河證券010-68016655www.chinastock.com.cn是是是

　　招商證券400-888-8111，0755-26951111www.newone.com.cn是是是

　　平安證券95511www.pa18.com是是是

　　華西證券400-8888-818www.hx168.com.cn是是是

　　天和證券0571-96336www.thsec.com是是是

　　天相投資010-84533151-822或802www.txsec.com是是否

　　2、直銷機構

　　直銷人客戶服務電話網址日常贖回轉換業務定期定額業務

　　博時北京直銷中心010-65171155www.boshi.com.cn是是否

　　博時上海分公司021-33024909www.boshi.com.cn是是否

　　博時總公司0755-83169999www.boshi.com.cn是是否

　　(二)上述代銷機構和直銷機構均受理投資者的開戶、日常申購、贖回和轉托管等業務(暫不開通中國工商銀行的轉托管業務)。本基金若增加、調整直銷網點或代銷機構，本公司將及時公告，敬請投資者留意。

　　鵬華基金管理有限公司公告 旗下鵬華中國50開放式證券投資基金、普天收益證券投資基金開通深交所場內申購、贖回業務

　　重 要 提 示

　　1、鵬華中國50開放式證券投資基金(以下簡稱“鵬華中國50基金”)為契約型開放式證券投資基金，基金代碼：160605，基金簡稱：鵬華50；普天收益證券投資基金(以下簡稱“普天收益基金”)，屬鵬華普天系列開放式證券投資基金(以下簡稱“鵬華普天系列基金”)中的一只子基金，契約型開放式證券投資基金，基金代碼：160603，基金簡稱：鵬華收益。

　　2、上述基金的基金管理人均為鵬華基金管理有限公司(以下稱“本公司”)，基金托管人均為交通銀行，注冊登記機構均為中國證券登記結算有限責任公司。

　　3、本公告僅對上述基金在深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)場內開放申購、贖回的有關事項予以說明。投資者欲了解各基金的詳細情況，請認真閱讀2005年7月8日公告的最新的《鵬華中國50開放式證券投資基金更新的招募說明書》，2005年8月26日公告的最新的《鵬華普天系列開放式證券投資基金更新的招募說明書》中關于普天收益基金的規定內容，以及上述基金的基金合同等公告文件。亦可撥打本公司客戶服務熱線(0755-82353668)咨詢，或登錄本公司網站(http：//www.phfund.com.cn)進行查詢。

　　4、上述基金在深交所場內僅開放申購、贖回業務，暫不參與深交所二級市場買入、賣出業務。

　　5、若監管機構、深交所、中國證券登記結算有限責任公司對深交所場內開放式基金申購、贖回業務規則有新的規定，將按新規定執行。

　　鵬華中國50基金的基金合同已于2004年5月12日正式生效，鵬華普天系列基金的基金合同已于2003年7月12日正式生效，經深交所同意，本公司定于2005年9月12日開始通過深交所開放式基金銷售系統(以下簡稱“深交所場內交易系統”)，辦理鵬華中國50基金(基金代碼：160605，基金簡稱：鵬華50)、普天收益基金(基金代碼：160603，基金簡稱：鵬華收益)兩只基金的深交所場內申購、贖回業務。

　　上述基金的基金份額在深交所場內申購、贖回業務遵守《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》、《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業務實施細則》、上述基金的招募說明書(包括更新的招募說明書)，以及深交所及中國證券登記結算有限責任公司對此業務的其他規定等。有關規則如下：

　　一、投資者范圍

　　中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律、法規及其它有關規定禁止投資證券投資基金的除外)以及合格的境外機構投資者。

　　二、使用賬戶

　　投資者通過深交所場內申購、贖回基金份額應當使用在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　三、通過深交所場內交易系統辦理基金申購與贖回的單位

　　根據深交所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定，經深交所與中國證券登記結算有限責任公司審定的深交所會員單位。

　　目前可辦理開放式基金場內申購、贖回業務的銷售機構有：國泰君安證券、國信證券、招商證券、中信證券、海通證券、聯合證券、申銀萬國證券、長江證券、渤海證券、華泰證券、中信萬通證券、東吳證券、長城證券、光大證券、南京證券、上海證券、東莞證券、中原證券、東海證券、中銀國際證券、廣發證券、銀河證券、華夏證券、北京證券、湘財證券、西部證券、恒泰證券、國盛證券、金信證券、江南證券、天和證券、興業證券、平安證券、華西證券、西南證券、山西證券、齊魯證券、世紀證券、廣州證券、華安證券、國元證券、東方證券、東北證券、新時代證券、第一創業證券、民生證券、國都證券。

　　深交所增減或調整場內申購贖回業務辦理單位(如有)的名單可在深交所網站查詢，本基金管理人將不就此事項再行公告。

　　四、深交所場內申購和贖回的開放日期及開放時間

　　上述基金將于2005年9月12日起開始辦理深交所場內申購、贖回業務。有關基金的轉換業務在場內暫未開通。若有所變更，基金管理人將在指定媒體上進行公告。

　　深交所場內申購和贖回的開放日為深圳證券交易所的交易日。具體業務辦理時間為深圳證券交易所的交易時間。

　　五、深交所場內申購和贖回的原則

　　1、“未知價”原則，即申購和贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算；

　　2、“金額申購，份額贖回”原則，即基金份額的申購以金額申報，申報單位為一元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為一份基金份額；

　　3、當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷。

　　六、深交所場內申購和贖回的程序

　　1、申購和贖回的申請方式

　　基金投資者需遵循深交所場內申購贖回相關業務規則，在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

　　投資者在申購本基金時須按業務辦理單位規定的方式備足申購資金。

　　投資者在提交贖回申請時，應確保賬戶內有足夠基金份額余額，否則贖回申請無效。

　　2、深交所場內申購和贖回申請的確認

　　基金注冊登記機構以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，并對該申請的有效性進行確認。投資者通常可在T＋2日后(包括該日)向業務辦理網點查詢申購與贖回的確認情況。

　　3、深交所場內申購和贖回的款項支付

　　申購采用全額繳款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，申購款項本金將退回投資者賬戶，由此產生的利息等損失由投資者自行承擔。

　　投資者贖回申請成功后，基金托管人按有關規定將贖回款項于T＋3日從托管行劃出。在發生巨額贖回的情況下，當日未獲受理的場內贖回將自動撤銷。

　　七、深交所場內申購和贖回的數額限制

　　1、單個基金賬戶單筆申購的最低金額為1，000元人民幣。

　　2、基金份額持有人可將其全部或部分基金份額進行贖回，單個基金賬戶場內單筆贖回的最低份額為500份基金份額。若單筆贖回將導致賬戶內余額小于500份，則投資者的單筆贖回申請應包括賬戶內所有份額，否則賬戶內小于500份的余額可能將無法在場內贖回。

　　3、基金管理人、深交所或中國證券登記結算有限責任公司可根據市場情況，調整首次申購的金額，贖回的份額的數量限制。基金管理人要求予以調整的，必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并報中國證監會備案。

　　4、申購份額、余額的處理方式：本基金的申購份額由申購金額扣除申購費用后除以申購申請當日的基金份額凈值確定。基金份額份數保留到整數位，小數點后部分將以現金形式直接退還給投資人。

　　5、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額由贖回份額乘以贖回申請當日的基金份額凈值扣除贖回費用后確定。贖回金額計量單位為人民幣元，贖回金額保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸入基金財產。

　　八、深交所場內申購、贖回有關費率

　　1、有關基金的申購費率如下表所示。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算：

　　申購金額M(元) 普天收益基金 鵬華中國50基金

　　1，000≤ M ＜10萬 1.4% 1.5%

　　10萬≤ M ＜100萬 1.0% 1.0%

　　100萬≤ M ＜500萬 0.5% 0.5%

　　M ≥500萬 0.02% 0.02%

　　基金的申購費由申購人承擔，不計入基金財產。

　　2、基金的贖回費率為固定值0.5%。贖回費由贖回申請人承擔，其中60%作為注冊登記等費用，40%歸入基金財產。

　　3、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。上述費率如發生變更，基金管理人應最遲于新的費率實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。調整后的上述費率還將在最新的招募說明書中列示。

　　4、基金管理人可以在不違背法律、法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業、特定職業的投資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。對部分投資人費用的減免不構成對其他投資人的同等義務。

　　九、深交所場內申購份額和贖回金額的計算方式

　　1、基金申購份額的計算

　　(1)鵬華中國50基金的申購費用計算采用“外扣法”，申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

　　申購手續費＝申購金額-凈申購金額

　　申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　場內申購份額保留到整數位，計算所得整數位后小數部分的份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。

　　例1：某投資者通過場內投資10，000元申購鵬華中國50基金，對應的申購費率為1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續費、可得到的申購份額及返還的資金余額為：

　　凈申購金額＝10000/(1＋1.5%)＝9852.22元

　　申購手續費＝10000-9852.22＝147.78元

　　申購份額＝9852.22/1.025＝9611.92份

　　因場內申購份額保留至整數份，故投資者申購所得份額為9611份，整數位后小數部分的申購份額對應的資金返還給投資者。具體計算公式為：

　　實際凈申購金額＝9611×1.025＝9851.28元

　　退款金額＝10000-9851.28-147.78＝0.94元

　　即：投資者投資10，000元從場內申購鵬華中國50基金，假設申購當日基金份額凈值為1.025元，則其可得到基金份額9611份，退款0.94元。

　　(2)普天收益基金的申購費用計算采用“內扣法”，申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　申購手續費＝申購金額×申購費率

　　凈申購金額＝申購金額-申購手續費

　　申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值

　　場內申購份額保留到整數位，計算所得整數位后小數部分的份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。

　　例2：某投資者通過場內投資5，000元申購普天收益基金，對應的申購費率為1.4%，假設申購當日基金份額凈值為1.012元，則其申購手續費、可得到的申購份額及返還的資金余額為：

　　申購手續費＝5000×1.4%＝70元

　　凈申購金額＝5000-70＝4930元

　　申購份額＝4930/1.012＝4871.54份

　　因場內申購份額保留至整數份，故投資者申購所得份額為4871份，整數位后小數部分的申購份額對應的資金返還給投資者。具體計算公式為：

　　實際凈申購金額＝4871×1.012＝4929.45元

　　退款金額＝5000-4929.45-70＝0.55元

　　即：投資者投資5，000元從場內申購普天收益基金，假設申購當日基金份額凈值為1.012元，則其可得到基金份額4871份，退款0.55元。

　　2、基金贖回金額的計算

　　贖回總金額＝贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回手續費＝贖回總金額×贖回費率

　　凈贖回金額＝贖回總金額-贖回手續費

　　贖回總金額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數點后兩位。

　　例3：某投資者從深交所場內贖回普天收益基金10000份基金份額，贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為：

　　贖回總金額＝10000×1.025＝10250.00元

　　贖回手續費＝10250.00×0.005＝51.25元

　　凈贖回金額＝10250.00-51.25＝10198.75元

　　即：投資者從深交所場內贖回普天收益基金10000份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值為1.025元，則可得到的凈贖回金額為10198.75元。

　　3、T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日內公告。遇特殊情況，基金份額凈值可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案。

　　4、基金份額凈值的計算公式

　　基金份額凈值＝計算日基金資產凈值/計算日發行在外的基金份額總數

　　十、深交所場內基金份額的分紅方式為現金分紅，具體權益分配程序遵循深交所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定。

　　十一、有關基金深交所場內申購和贖回的注冊與過戶登記業務，及相關的轉托管業務，按照深交所及中國證券登記結算公司的有關規定辦理。

　　十二、有關拒絕或暫停基金深交所場內申購和贖回業務的情形及處理方式參見基金合同、更新的招募說明書中關于拒絕或暫停基金申購、贖回業務的相關內容以及深交所有關規定。

　　十三、投資者可通過深交所場內交易系統辦理基金的場內申購、贖回業務，亦可通過本基金管理人指定的場外銷售機構申購、贖回基金。

　　十四、業務咨詢

　　1、鵬華基金管理有限公司：客戶服務熱線：0755-82353668，公司網址：http：//www.phfund.com.cn

　　2、已開通深交所場內開放式基金申購贖回業務的基金代銷機構。

　　本公告的解釋權歸鵬華基金管理有限公司。

　　友邦華泰基金管理有限公司公告股東出資轉讓

　　根據友邦華泰基金管理有限公司(＂公司＂)股東之間的協議，并經公司股東會審議批準，公司股東出資在現有股東之間進行轉讓。其中，AIG Global Investment Corp.(＂AIGGIC＂)分別受讓蘇州高新技術產業股份有限公司(＂蘇州高新＂)、江蘇交通控股有限公司(＂江蘇交通控股＂)及國華能源投資有限公司(＂國華能源投資＂)所持公司8%、4%、4%的出資，華泰證券有限責任公司(＂華泰證券＂)分別受讓蘇州高新、江蘇交通控股及國華能源投資所持公司8%、4%、4%的出資。

　　公司本次股東出資轉讓完成后，公司股東及出資比例為：AIGGIC49%、華泰證券 49%、蘇州高新2%，公司注冊資本保持不變。

　　公司本次股東出資轉讓已經獲得中國證券監督管理委員會和中華人民共和國商務部的批準，相應的工商變更登記手續也已于日前完成。

　　以下信息來自媒體，僅供參考。

　　1.證監會基金部主任：約束大股東干擾基金公司的行為

　　今日有媒體報道，中國證監會基金監管部主任孫杰昨日在社保理事會5周年研討會上表示，需要進一步對基金公司的股東進行約束，通過與有關部委建立溝通機制和信息交換，及時了解大股東的不當行為，當出現問題時與其交涉解決，以確保基金公司的獨立運作不受干擾，也使基金持有人的利益最大化。他指出，基金業公司治理的主要矛盾與公司治理所需要關注的問題正相反。公司治理要解決的是由于信息不對稱帶來的一整套代理成本和激勵問題，以及因為信息不對稱，所有人和經營管理層的關系和制約的問題。但基金行業公司治理方面最大的問題不是這個，因為證監會有一整套的監管法規、法律體系和完整的監管體系，同時有公眾媒體、評級機構等進行監督，而且我們的信息披露是按照季度進行的，監管的效率已經得到了很大的提高，在某種程度不亞于歐美國家。

　　孫杰認為，重大問題的來源在于大股東對基金公司的干擾，使基金管理層失去獨立性。這表現在不同層面存在輸出利益的可能、干預經理層的一些做法。這個問題的本質主要是傳統的經濟體制和行政管理慣性通過國有企業大股東傳導到基金管理公司，破壞了基金管理公司的契約。孫杰認為，在基金行業里，解決公司治理問題的關鍵是保障公司基金管理層的獨立，使它能夠真正成為契約里獨立平等的簽約人。

　　深交所下周一開通非LOF基金申購贖回

　　9月9日深交所消息，該所下周一將正式開通非LOF(即非上市開放式基金)基金場內申購贖回業務，首批獲得開通該業務的基金是鵬華中國50基金和鵬華普天收益基金。上述兩只基金場內申購、贖回業務開通 后，投資者只需使用一個深圳證券賬戶即可辦理基金的申購、贖回等各項業務，也可以直接通過深交所會員單位的柜臺、電話、網上交易等各種方式申報，按照基金凈值申購、贖回基金份額。深交所表示，場內申購贖回業務的發展和運用，將進一步拓寬基金銷售渠道，簡化交易流程，使基金銷售更加規范化、程序化、科學化，更加適應投資者對交易渠道多樣化選擇的需求。

　　兩只基金將于近日發行

　　有媒體報道，經中國證監會批準，興業趨勢投資混合型基金(LOF)和上投摩根阿爾法基金將于近日在全國范圍內正式發行。據報道，興業趨勢投資混合型基金是興業基金公司推出的第二只基金，也是興業銀行托管的首只基金，該基金借鑒并發展了國外趨勢投資理念，強調順勢而為，把握投資對象的中長期趨勢，追求中長期收益。該基金采用不同的選股模式，通過三維趨勢分析系統選擇在公司成長變化趨勢、行業景氣度變化趨勢、股價變化趨勢中有明顯優勢的股票，并強調這些趨勢之間的相互印證，有利于改善單純基于估值模型投資存在的缺陷，提高選股的有效性。上投摩根阿爾法基金是上投摩根富林明基金公司旗下第三只基金產品。該基金是一只定位清晰的股票型基金，通過倉位控制、成長和價值的啞鈴型投資、個股操作和根據跟蹤誤差的調整，實現對比較基準的β值接近1，從而追求主動管理的超額收益(阿爾法值)的最大化。

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