每日基金投資必讀：9月2日基金動態(tài)及點評

　　方信

　　今日基金方面的信息依然以來自基金公司公告為主：

　　銀華基金公司宣布銀華核心價值基金延長募集期

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)規(guī)定以及《銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》、《銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書》和《銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》等文件的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)銀華核心價值優(yōu)選股票型證券投資基金管理人銀華基金管理有限公司與 基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司及相關(guān)代銷機構(gòu)協(xié)商，決定延長銀華基金關(guān)于銀華核心價值基金的募集期。募集截止時間由原定的2005年9月2日延至2005年9月16日(其中，中國建設(shè)銀行各銷售網(wǎng)點募集截止時間為2005年9月14日)。

　　興業(yè)基金管理公司就興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金就近期兩次分紅有關(guān)問題發(fā)布提示公告

　　興業(yè)基金管理公司分別于2005年8月3日和8月24日刊登《興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金分紅公告》和《興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金第二次分紅公告》，并根據(jù)公告內(nèi)容實施了興業(yè)可轉(zhuǎn)債基金的第一次和第二次分紅，敬請各基金份額持有人查詢確認。

　　鑒于興業(yè)基金管理公司于2004年10月14日(基金合同修改日)發(fā)布的"關(guān)于修改興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合型證券投資基金基金契約的公告"中，將默認分紅方式由"紅利再投資"修改為"現(xiàn)金紅利"，故本公司對未選擇分紅方式的客戶，已采取以下幾種方式進行分紅，敬請關(guān)注：

　　1、基金合同修改日以前(不含該日)在興業(yè)基金管理公司開立基金賬戶并經(jīng)本基金管理人注冊登記系統(tǒng)確認持有(含已全部或部分贖回)"興業(yè)可轉(zhuǎn)債"基金份額的客戶，按原基金契約確定的"紅利再投資"方式分紅。

　　2、基金合同修改日以前(不含該日)在興業(yè)基金管理公司開立基金賬戶并經(jīng)本基金管理人注冊登記系統(tǒng)確認持有(含已全部或部分贖回)"興業(yè)可轉(zhuǎn)債"基金份額的客戶，在基金合同修改日(含該日)以后進行再次申購，按原基金契約確定的"紅利再投資"方式分紅。

　　3、基金合同修改日以前(不含該日)已在本公司開立基金賬戶但未進行認(申)購的客戶，在基金合同修改日(含該日)以后進行申購，按現(xiàn)金分紅方式進行分紅。

　　4、基金合同修改日以后(含該日)在本公司開立基金賬戶并申購"興業(yè)可轉(zhuǎn)債"基金份額的客戶，按現(xiàn)金分紅方式進行分紅。

　　客戶如需修改分紅方式，請至原開戶網(wǎng)點辦理。

　　上述分紅方式以興業(yè)基金管理公司注冊登記確認為準(zhǔn)。

　　國泰基金管理有限公司 公告增加代銷機構(gòu)

　　國泰基金管理有限公司已與東吳證券有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、金通證券有限責(zé)任公司簽署了相關(guān)基金代理銷售協(xié)議。

　　根據(jù)上述代銷協(xié)議，東吳證券有限責(zé)任公司代理銷售國泰金龍系列證券投資基金和國泰金鷹增長證券投資基金；廣發(fā)證券股份有限公司代理銷售國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金、國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金和國泰金象保本增值混合證券投資基金的銷售業(yè)務(wù)；國信證券有限責(zé)任公司代理銷售國泰金鷹增長證券投資基金和國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金；海通證券股份有限公司、金通證券有限責(zé)任公司代理銷售國泰金鷹增長證券投資基金，具體公告如下：

　　投資者可以通過東吳證券有限責(zé)任公司在蘇州、太倉、張家港、昆山、常熟、吳江、上海、北京、杭州、福州、東莞等11個城市的各營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶、申購、贖回等業(yè)務(wù)。

　　投資者可以通過廣發(fā)證券股份有限公司廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關(guān)、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等63個城市的各營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶、申購、贖回等業(yè)務(wù)。

　　投資者可以通過國信證券有限責(zé)任公司深圳、北京、杭州、上海、廣州、佛山、成都、綿陽、西安、武漢、義烏、大連、天津、煙臺、哈爾濱、南京、福州等17個城市的各營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶、申購、贖回等業(yè)務(wù)。

　　投資者可以通過海通證券股份有限公司深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊等49個城市的各營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶、申購、贖回等業(yè)務(wù)。

　　投資者可以通過金通證券有限責(zé)任公司上海、杭州、金華、諸暨、義烏、溫嶺、余姚、嘉興、海寧、潮州、深圳等11個城市的各營業(yè)網(wǎng)點辦理基金的開戶、申購、贖回等業(yè)務(wù)。

　　博時穩(wěn)定價值債券投資基金也繼續(xù)增加代銷機構(gòu)

　　根據(jù)博時基金管理有限公司與深圳發(fā)展銀行簽署的銷售服務(wù)代理協(xié)議，從2005年9月2日起，深圳發(fā)展銀行將代理銷售博時穩(wěn)定價值債券投資基金(基金代碼：050006)。 投資者欲了解詳細信息請仔細閱讀博時公司網(wǎng)站(www.boshi.com.cn)上相關(guān)的《基金合同》和《招募說明書》。

　　巨田基金管理公司公告巨田資源優(yōu)選基金發(fā)會計師事務(wù)所名稱變更

　　根據(jù)原深圳天健信德會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司函告，深圳天健信德會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司于2005年9月1日與德勤會計師事務(wù)所合并，合并后的名稱為德勤華永會計師事務(wù)所有限公司深圳分所。有鑒于此，巨田基金管理公司旗下的巨田基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金和巨田資源優(yōu)選混合型證券投資基金會計師事務(wù)所由深圳天健信德會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司變更為德勤華永會計師事務(wù)所有限公司深圳分所。

　　華富基金管理有限公司發(fā)布高管人員離任以及補選董事和確定代行董事長公告

　　經(jīng)華富基金管理有限公司 2004年度股東大會及一屆四次、五次董事會審議通過，同意盛群先生辭去公司董事、董事長職務(wù)；同意增補姚懷然先生為公司董事，目前暫代為履行公司董事長職務(wù)。

　　經(jīng)公司一屆四次董事會審議通過，同意馮宇輝先生辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。

　　以上事項已向中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會不持異議。

　　附：姚懷然先生簡歷

　　姚懷然，46歲，研究生學(xué)歷，文學(xué)學(xué)士。歷任安徽省證券公司營業(yè)部經(jīng)理，總經(jīng)理助理兼總經(jīng)理辦公室主任，證券投資總部總經(jīng)理(兼)，華安證券有限責(zé)任公司總裁助理，證券投資總部總經(jīng)理。現(xiàn)任華富基金管理有限公司董事、代行董事長。

　　有關(guān)基金財產(chǎn)投資權(quán)證事宜已經(jīng)延續(xù)了較長時間，今天還是有一家基金公司公布相關(guān)方案

　　上投摩根富林明旗下基金運用基金財產(chǎn)投資權(quán)證的公告

　　根據(jù)證監(jiān)基金字［2005］138號《關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知》要求，現(xiàn)將上投摩根富林明基金管理有限公司管理的上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金及其它今后發(fā)行的可投資股票的證券投資基金在股權(quán)分置改革中權(quán)證投資方案公告如下：

　　一、投資比例限制

　　1、一只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日該基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

　　2、一只基金持有的全部權(quán)證市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的3%；

　　3、本公司管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；

　　4、因證券市場波動、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金組合不符合2、3項規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日內(nèi)調(diào)整完畢；

　　5、如中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，則基金不受前款1、2、3項規(guī)定的比例限制。

　　二、投資策略

　　本公司將在法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，采取積極的態(tài)度進行權(quán)證投資。權(quán)證投資的主要目的在于對沖組合中證券的持有風(fēng)險，及在正確估值標(biāo)的證券的基礎(chǔ)上獲取權(quán)證投資收益。

　　本公司采用業(yè)界廣泛應(yīng)用的Black-Scholes Pricing Model(BSPM)對權(quán)證進行估價。對于股票基本面和投資價值的判斷一貫是本公司投資的重要依據(jù)，在投資權(quán)證前，基金管理人員和研究員應(yīng)對標(biāo)的股票的基本面和內(nèi)在價值作出分析判斷。

　　三、信息披露方式

　　公司嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》和其他相關(guān)規(guī)定，以及各基金合同的約定，在基金半年度報告和年度報告等定期報告中列示基金投資權(quán)證的專項內(nèi)容。

　　四、風(fēng)險控制措施

　　1、針對權(quán)證投資，公司投資決策委員會制定了基金權(quán)證投資管理制度，并根據(jù)實際情況不斷進行調(diào)整；

　　2、嚴(yán)格執(zhí)行公司投資授權(quán)制度；

　　3、權(quán)證投資分析比照股票基本分析，對未進入基金股票庫的權(quán)證，基金經(jīng)理不得投資。

　　4、公司風(fēng)險管理部對權(quán)證投資進行監(jiān)控，并提供相關(guān)報告；

　　5、公司風(fēng)險評估聯(lián)席會議定期評估權(quán)證投資的風(fēng)險，調(diào)整相關(guān)政策和制度。

　　五、權(quán)證投資風(fēng)險揭示

　　基金管理人本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進行權(quán)證投資，但仍具有以下風(fēng)險：

　　1、價格風(fēng)險

　　由于權(quán)證的高杠桿性，權(quán)證價格可能會劇烈波動，有機會以有限的成本獲取較大的收益，但也有可能在短時間內(nèi)蒙受全額或巨額的損失。

　　2、時效性風(fēng)險

　　權(quán)證具有一定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后權(quán)證將不具有任何價值，存在時效性風(fēng)險。

　　3、信用風(fēng)險

　　在權(quán)證持有人行權(quán)時，存在發(fā)行人無法履約的風(fēng)險。

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