上海眾和準生證過期 基金銷售公司鐵難成鋼

　　本報記者 汪濤 上海報道

　　半年之后無下文

　　幾個月前，上海眾和基金銷售公司(籌)悄悄搬離了位于淮海中路的辦公地。

　　“已經搬走一段時間了，現(xiàn)在與這里沒有關系。”上海創(chuàng)業(yè)投資的總機表示，“不知道上海眾和現(xiàn)在到什么地方去了。”

　　上海創(chuàng)業(yè)投資是上海眾和的主要股東之一，在拿到籌建批文之后的一段時間，眾和一直在上海創(chuàng)業(yè)處辦公。

　　但此時，作為股東之一竟然不知道眾和的辦公地點，事情的確蹊蹺。

　　今年1月24日，證監(jiān)會作出一紙批復：同意發(fā)起設立上海眾和基金銷售有限公司，同時核準該公司

　　證監(jiān)會批示：在批復下發(fā)之日起六個月內，上海眾和基金銷售有限公司將完成注冊登記、選定辦公場所、人員招聘等事宜。

　　然而近7個月過去了，上海眾和如人間蒸發(fā)。

　　“在拿到籌建批文前后的幾個月，眾和拜訪了幾乎上海的每家基金公司，商討合作的可能性，但最近幾個月，卻沒有了聲音。”某基金公司人士表示。

　　自《基金銷售管理辦法》2004年7月1日出臺后，除商業(yè)銀行、證券公司外，天相投資也取得了基金代銷資格，并成為第一家獲得代銷資格的證券投資咨詢機構。

　　以專業(yè)的基金銷售機構獲批，上海眾和是第一家，在期望打破銀行、券商壟斷銷售的業(yè)界看來，眾和一度被寄予厚望。

　　“公司現(xiàn)在的確沒有開業(yè)。”8月中旬，上海眾和籌備組人員告訴記者，“公司還是處于籌備期間。”

　　對于拿到批文時間超過6個月，具體將怎樣處理，他表示現(xiàn)在還不方便透露。

　　按照證監(jiān)會的規(guī)定，眾和的籌備期超過了6個月，籌建批文應隨之失效，眾和如需正常開業(yè)，無疑應當重新申報材料。

　　“現(xiàn)在的辦公地點和股東在一起，在陸家嘴，公司如果正常開業(yè)，將對外公開。”上述籌備組人士表示。如果按照他的說法，眾多機構股東里面，僅有上海金融報社地處陸家嘴，但經記者求證，上海金融報社表示眾和沒有在此辦公。

　　難產緣由

　　“一度，從創(chuàng)業(yè)投資搬出來后，上海眾和甚至沒有固定的辦公地址。”上海一家基金公司人士透露。按照計劃，眾和的注冊資本金為6000萬，本不應該如此尷尬。

　　眾和籌備組為何從股東單位搬出，外界不得而知。

　　上海創(chuàng)業(yè)投資是眾和的股東之一，其他幾家股東分別是中國高新投資、青浦工業(yè)園區(qū)、上海創(chuàng)業(yè)投資、上海玖和資產管理、上海金融報社、汪小龍先生、吳濛女士、章煉先生、魏志華先生。

　　股權結構中，以五家法人股東為主，基本上是均股結構，不過，中國高新是大股東，其余幾家都在20%左右。

　　“可能股東之間出分歧。”某監(jiān)管部門人士透露。不過對于股東之間的合作到底有怎樣的問題，該人士并沒有透露。

　　眾和拿到批文之初，坊間就有這樣的說法：“眾和的主要支撐力量其實是后面幾個自然人，如汪小龍先生、吳濛女士等，若要業(yè)務帶動起來，還是要靠他們。”

　　幾家機構股東公司均沒有基金專業(yè)背景。

　　據(jù)悉上海眾和專業(yè)人員的聘用進展也不理想。

　　按照規(guī)定，專業(yè)基金銷售公司取得基金從業(yè)資格的人員須不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一，上海眾和目前顯然還達不到這個要求。

　　“眾和在與業(yè)內進行溝通后發(fā)現(xiàn)，根本沒有業(yè)務可以開展，所以現(xiàn)在越來越沒有聲音。”上述基金公司人士表示。上海眾和對基金銷售業(yè)務的理解不是十分到位，對于專業(yè)性要求很強的基金銷售來說，在人力資源建設上還必須繼續(xù)投入，該人士坦言。

　　銷售公司前景黯淡

　　關于眾和難產的原由，業(yè)內人士分析，除了可能的股東矛盾，基金銷售的長時間低迷，基金銷售公司本身不被看好，恐怕是問題的關鍵。

　　實際上，汪小龍在兩三年前就開始籌備專業(yè)基金銷售公司，上海眾和有一定的實力，感覺人脈很廣，具有一定的客戶資源和政策資源。

　　然而，隨著市場的持續(xù)冷淡，光靠幾個發(fā)起人的力量顯然無法維持一家基金專業(yè)銷售公司的生存。

　　事實上，另一家獲得基金銷售資格的天相投資，基金銷售業(yè)務開展得也不理想。

　　2004年8月，天相作為投資咨詢公司拿到基金代銷資格。

　　“雖然資格拿到有一段時間，但天相還沒有真正通過市場化的手段銷售基金，與基金公司的合作也并不十分深入。”某基金公司市場總監(jiān)表示。

　　該人士介紹，天相的銷售業(yè)績并不理想，單只基金的銷售量比較有限，由于沒有網點，只是通過一些網上渠道。

　　不過天相在基金銷售上還是具有自己的優(yōu)勢，比如在業(yè)界的知名度，提供研究報告，天相與基金公司的合作也比較順利。

　　然而，銀行系基金公司出來后，基金傳統(tǒng)銷售渠道受到擠壓，這為基金銷售公司的發(fā)展帶來了契機，因為基金公司希望尋找新的銷售平臺。

　　“發(fā)展經紀類等業(yè)務單一的公司，確實沒有更多優(yōu)勢。”某基金部人士表示，“今后的趨勢還是發(fā)展銀行、券商甚至