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本報記者 簡文 發(fā)自上海
證券市場自整頓以來首只權證產品——寶鋼權證今日才到投資者的賬戶上，基金公司就已經迫不及待想推基金權證產品。有消息稱，融通基金公司與有關合作單位共同設計了以融通巨潮100指數(shù)型LOF為標的的備兌權證產品。
深圳一家證券公司的有關人員透露，融通基金公司日前舉辦了融通巨潮100指數(shù)基金備兌權證交流研討會，其目的是為了便于券商及時了解創(chuàng)新產品的優(yōu)勢、設計思路、產品運用及融通巨潮100指數(shù)型LOF的其他創(chuàng)新思路等。
指數(shù)型LOF的備兌權證指的是由第三方發(fā)行的指數(shù)型LOF基金認購(認沽)權證，賦予權證購買者以一定價格買入或(賣出)一定數(shù)量指數(shù)型LOF的權利。
深圳一家中型基金公司的研究員認為，指數(shù)型LOF的備兌權證運作原理和特征與股票備兌權證有許多相似的地方，因此可以考慮與股票備兌權證相似的市場運作模式。
“指數(shù)型LOF的備兌權證市場運作模式應該包括幾個主要環(huán)節(jié)。”該研究員指出，首先是基金公司發(fā)行并運作指數(shù)型LOF產品，然后第三方設計基于指數(shù)型備兌權證產品，并交由證監(jiān)會審核通過；其次根據(jù)權證發(fā)行管理辦法，第三方通過專用賬號持有一定份額的標的指數(shù)型LOF基金，作為備兌權證發(fā)行的履約擔保，接著經由交易所審核后，該權證像股票一樣在二級市場公開發(fā)行并上市交易；最后交易所負責監(jiān)管備兌權證的發(fā)行、交易、行權及相關信息披露。
融通基金為了順利推出以融通巨潮100指數(shù)型LOF為標的的備兌權證產品，已經和招商證券、廣發(fā)證券、聯(lián)合證券等多家券商聯(lián)系，希望券商可以做融通巨潮100指數(shù)型LOF為標的的備兌權證產品的發(fā)行方。“聯(lián)合證券已經基本與融通基金達成合作協(xié)議，愿意做該權證產品的發(fā)行方。”據(jù)接近融通基金的消息人士稱，聯(lián)合證券甚至連方案都已經做好并已經上報交易所待批。
6月發(fā)布的《深圳證券交易所權證業(yè)務管理暫行辦法》對其標的證券為股票的，并申請在深交所上市的權證，做出了詳盡的規(guī)定。而對于標的物為其他證券的權證并無涉及。但在暫行辦法的第九條如此規(guī)定，“權證的標的證券為其他證券的，其資格條件由本所另行規(guī)定。”也就是說，以融通巨潮100指數(shù)型LOF為標的的備兌權證產品是否可以順利推出還需要有關監(jiān)管部門的審核批準。
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