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在過去11年，總部位于西雅圖的Quellos集團憑借超過120億美元管理資產已成為美國對沖基金領域中的最大的一家公司之一。最近，Quellos面臨成長中的煩擾。上周聯邦檢控官和國際知名的會計公司畢馬威達成鮮有的協議，畢馬威承認通過未經登記和具有欺詐性的避稅行為幫助富有的客戶逃避幾十億美元稅收，而Quellos牽涉其中。
根據參議員調查避稅的調查和畢馬威的證詞，在上世紀90年代，Quellos幫助畢馬威
構建、銷售和執行其首個避稅產品——海外杠桿投資計劃(FLIP)。在此之后，Quellos在執行后續的畢馬威產品中扮演次要角色。Quellos在紐約的發言人稱，在避稅問題上，該公司扮演的角色與畢馬威有十分不同的區別，而且畢馬威承認其欺詐行為未與Quellos有直接牽連。
但根據稅務法律專家稱，Quellos幫助畢馬威進行了避稅業務，也包括一些大的國際銀行如瑞士銀行和德國銀行，以及知名的律師公司Sidley Austin Brown & Wood和由畢馬威前兩名職員成立的投資顧問公司Presidio Group，他們均面臨法律制裁。
加州大學稅務法教授丹尼爾·賽門斯稱，對于上述公司和銀行機構來說，他們面臨被指控的風險，他們的行為是否是犯罪行為目前還難以定論，當然他們對此應負有責任。
根據對畢馬威指控的控訴書顯示，至少有80位富人客戶購買了畢馬威首個避稅產品，他們借此抵銷應征稅稅款，由此產生幾十億美元的稅收損失。聯邦檢控官稱，畢馬威推出四個避稅產品幫助超過600位富人將112億美元的投資進行避稅，由此幫助他們避免支付25億美元的稅收。
為了避免被控犯罪，畢馬威同意支付4.56億美元的罰款，并接受監管機構的監管。目前，畢馬威前八位合作伙伴和一位律師受到合謀欺詐政府的指控。美國位于紐約的司法當局發言人米干·戈夫尼稱，該機構對涉及此次案件的公司和銀行機構正進行廣泛地調查。
Quellos成立于1994年，其前身為Quadra資產管理公司，自2000年后改為Quellos，目前該公司有250名員工。該公司支持者包括西雅圖由星巴克主席霍華德·斯舒爾特茲發起的風險投資公司Maveron，它主要面向機構和個人投資者，其服務包括資產管理、財務建議和經紀活動及稅務規劃。
畢馬威推出的第一個避稅產品FLIP，它在Quellos的幫助下設計該金融產品，并按精確的定時交易來進行避稅工作。據一份報告稱，國會附設委員會少數黨人士稱，Quellos幫助畢馬說服主要大型銀行，如瑞士銀行提供融資和參與FLIP的交易。Quellos與瑞士銀行一起合作調整金融交易，幫助畢馬威作出有關FLIP的陳述，并為那些購買了此項產品的客戶利用Quellos證券經紀員完成文書和交易工作。
Quellos與另一家大會計公司普華永道合作，向客戶銷售不同類型的FLIP避稅產品。其中他們的一個客戶是Metropolitan抵押和證券公司，該公司利用此類避稅產品獲得了2800萬美元的稅務減免。在畢馬威停止銷售FLIP之后，Quellos在畢馬威后續的相關產品中只扮演次要的角色。今天，Quellos成為美國對沖基金行業知名的領導，并且在過去幾年廣受投資者追捧。(李昌鴻)
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