本報記者 董硯龍

　　近日，大商所對在市場日常稽查工作中發(fā)現(xiàn)的個別違規(guī)交易行為進行了處理，對查出的違規(guī)持倉要求限期平倉，并對部分違規(guī)持倉進行了強行平倉處理。對此，業(yè)內(nèi)人士評價認(rèn)為，這次交易所對分倉、借倉等違規(guī)交易行為的及時查處，不僅直接保證了大豆(資訊 論壇)、豆粕(資訊 論壇)期貨市場的穩(wěn)健運行，還將為玉米(資訊 論壇)期貨上市營造出良好的

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市場環(huán)境。

　　據(jù)了解，26日開盤后，一些持有豆粕0409多單的客戶收到了大商所發(fā)出的強制平倉的書面通知，要求其在發(fā)出通知的30分鐘內(nèi)自行平倉，否則交易所將進行強行平倉。大商所發(fā)出的這份通知表明，這些客戶豆粕0409合約

　　的持倉屬于違規(guī)持倉，涉嫌操縱市場。最終，沒有在限期內(nèi)自行平倉的客戶在當(dāng)天被進行了強行平倉。

　　大商所有關(guān)人士對記者表示，交易所的日常稽查和監(jiān)控工作是期貨交易風(fēng)險防范的重要內(nèi)容，“因此交易所通過加強事前、事中監(jiān)管，即時監(jiān)控市場交易，及時排查風(fēng)險隱患，嚴(yán)查分倉、借倉等違規(guī)交易行為，打擊市場操縱，將風(fēng)險控制防線不斷前移，使市場的可持續(xù)發(fā)展建立在規(guī)范穩(wěn)步運行基礎(chǔ)之上。”

　　在《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》第29條中可以看到這樣的規(guī)定：“對超過持倉限額的會員或客戶，交易所將于下一交易日按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強行平倉。一個客戶在不同經(jīng)紀(jì)會員處開有多個交易編碼，其持倉量合計超出限倉數(shù)額的，由交易所指定有關(guān)經(jīng)紀(jì)會員對該客戶超額持倉執(zhí)行強行平倉。”

　　有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，此次被強行平倉的部分客戶在交易所的日常稽查中被發(fā)現(xiàn)有借碼、借倉和分倉等違規(guī)行為，而此次大商所正是根據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》第19條、第29條等規(guī)定對違規(guī)行為進行的強行平倉。

　　一位曾被大商所借調(diào)參與市場稽查的會計師事務(wù)所人士向記者表示，大商所是敢于稽查、并能及時查處違規(guī)交易的交易所，去年大商所曾對大部分會員進行了現(xiàn)場檢查，對稽查出的問題給予了糾正和處理，提前消除了風(fēng)險隱患，震懾了市場企圖操縱者。

　　據(jù)了解，這位人士去年和大商所稽查部工作人員一起參與了多家會員的現(xiàn)場稽查工作。他透露，“去年最大規(guī)模的一次稽查兵分多路，參與稽查者有交易所稽查部工作人員，也有從社會上借調(diào)的會計師人員，這使稽查工作具有公正性和透明性，并提高了稽查效果”。

　　近兩年來，農(nóng)產(chǎn)品(資訊 行情 論壇)市場的一個顯著的特點就是波動較大，特別是大豆市場環(huán)境發(fā)生了很大變化，由于市場管理難度明顯增大，交易所日常的稽查工作無疑已經(jīng)成為提前防范市場風(fēng)險的重要保證。

　　期貨分析人士張?zhí)烀髡J(rèn)為，正因為大商所將市場稽查作為日常工作來開展，及時打擊市場操縱和違規(guī)交易行為，消滅了風(fēng)險隱患，才使得大豆期貨市場保持了穩(wěn)健運行，市場功能發(fā)揮良好，而同時豆粕期貨在自身規(guī)則的完善和市場需求的推動下健康成長，已經(jīng)成為國內(nèi)主力期貨品種之一。

　　“無論是國外還是國內(nèi)的期貨市場，都不可能沒有企圖操縱者”，中國國際期貨公司分析人士李磊說，在美國的期貨市場，交易所、CFTC、甚至聯(lián)邦調(diào)查局的稽查人員都日日活躍在市場上，每日都有調(diào)查和訊問，市場對監(jiān)管部門的稽查和處理已習(xí)以為常，對違規(guī)的處理不會影響市場的正常運行。從這一意義上來說，市場一派詳和并非是好事，只可能是一些問題被掩蓋，當(dāng)蓋子揭開時，便是風(fēng)險事故引發(fā)時，這樣最終傷害的是市場大局。

　　他認(rèn)為，交易所都應(yīng)行動起來，動態(tài)地稽查市場，并可以嘗試著對市場違規(guī)違法交易行為公開出來，經(jīng)過一段磨合，使投資者對交易所的正常監(jiān)管行為不再“過敏”，這樣也才能解除監(jiān)管者正常監(jiān)管的后顧之憂，為維護市場“三公”創(chuàng)造好的市場環(huán)境。

　　今年以來，國內(nèi)期貨市場新的期貨合約被相繼批準(zhǔn)上市，期貨市場規(guī)模不斷創(chuàng)出新高，期貨業(yè)界人士正沉浸在前所未有的熱烈氛圍中，而此次大商所對部分違規(guī)行為進行了強行平倉處理無疑表明了管理層對市場發(fā)展和規(guī)范工作兩手抓的態(tài)度。

　　“在這種情況下，市場更應(yīng)保持清醒的頭腦，堅持發(fā)展和規(guī)范兩手抓，兩手都要硬”，有市場人士指出，一方面交易所應(yīng)積極引導(dǎo)投資者參與到市場中來，另一方面，還應(yīng)規(guī)范起步，一開始即加強市場監(jiān)管，及時查處違規(guī)交易行為，打擊市場操縱，以免釀成風(fēng)險事故

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