韓朝華：國資委該干什么

　　韓朝華，1953年9月生于上海；1969年3月到內(nèi)蒙度和林格爾縣舍必崖公社插隊；1973年入伍，1976年復員；1982年畢業(yè)于北京師范大學經(jīng)濟系；1987年7月畢業(yè)于中國社會科學院研究生院經(jīng)濟學部，獲經(jīng)濟學碩士學位；同年入中國社會科學院經(jīng)濟研究所做研究工作至今，研究員。

　　6月26日-7月2日，新浪財經(jīng)把一周的時間留給韓朝華。----編者按

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國資委該干什么     6月26日  星期一

　　文/韓朝華

　　國資委的組建，曾被普遍視為推進國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性重組、實現(xiàn)“國退民進”的一項重大制度創(chuàng)新。在國資委掛牌的前夕，曾有不少國內(nèi)外媒體預言，國資委的組建將加速國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革和產(chǎn)權(quán)多元化。但從國資委組建至今近兩年多的情況來看，這樣的預言顯然是落空了。尤其是近來國資委領導人的一些公開表態(tài)顯示，國資委的主要工作重心已不是變革國有資產(chǎn)的運用和管理方式，實現(xiàn)政企分離，并使國有資產(chǎn)的運用和管理從企業(yè)經(jīng)營轉(zhuǎn)向更多樣化的資產(chǎn)經(jīng)營，而是要強化政府對企業(yè)的直接控制，擴大國資委自身對企業(yè)經(jīng)營管理的直接干預，“做大做強國有企業(yè)”。甚至還有人明確表示，國有資本不應該退出競爭性領域。與此相應，國資委對企業(yè)經(jīng)營管理的直接干預和管制也在趨于強化和具體化。一個大權(quán)在握、高度集中的國有企業(yè)新“婆婆”已經(jīng)若隱若現(xiàn)。

　　這樣的政策取向無視建國以來在國有資產(chǎn)運用和管理上的經(jīng)驗教訓，違背了十五大以來有關發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的一系列基本方針，含有向傳統(tǒng)體制回歸的意味。

　　國有企業(yè)由政府部門直接控制和管理，在市場競爭中享有壟斷性權(quán)勢，因而成為妨礙公平競爭的重要因素。同時，由于受到了政府的多方保護，國有企業(yè)缺乏不斷進取、提高效率的內(nèi)在動力，從而很難適應日趨激烈的市場競爭。由此導致哪個產(chǎn)業(yè)領域或地區(qū)內(nèi)國有企業(yè)的比重高，哪個領域或地區(qū)的發(fā)展就慢，效率就差，民眾滿意度也低。這一點已是有目共睹的事實。因此，根據(jù)十五大以來發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的基本方針，國有資本逐步退出競爭性領域，改革從計劃經(jīng)濟時代沿襲下來的國有資產(chǎn)管理體制，既是順理成章的選擇，也是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的必然要求。而目前在國有資產(chǎn)管理體制的改革上之所以還會出現(xiàn)猶疑、動搖、甚至退步，說明在國有資產(chǎn)管理體制改革問題上，還有一些重要的認識障礙有待澄清。

　　認識障礙一：中國仍處于發(fā)展過程中，中國的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)不具備與國際大企業(yè)抗衡的實力，因而在國內(nèi)市場日益開放的背景下，中國需要借助政府的行政干預，組建一批大型企業(yè)以應對國際競爭。

　　這種認識的誤區(qū)在于，將競爭實力的大小簡單地等同于企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的大小，以為靠行政干預就能組建出具有國際競爭實力的強勢企業(yè)來。其實，競爭實力只能來源競爭實踐，真正能適應國際競爭的企業(yè)必須靠企業(yè)自己在競爭中拚殺出來，而不可能在政府的扶持、保護、優(yōu)惠下成長起來。離開了政府保護就難以贏利和生存的企業(yè)，再大，又有什么意義呢？

　　有些人或許會想象，國有企業(yè)可以憑借政府的扶持參與市場競爭，并從中獲得核心競爭能力。但是，這些人忽略了一個根本問題，即政府的行政權(quán)力本身是不受競爭的，當政府運用行政力量扶持國有企業(yè)、干預國有企業(yè)時，必然弱化國有企業(yè)本身的風險意識和責任約束，并使國有企業(yè)處于不同于一般民營企業(yè)的特殊地位，獲得某種壟斷權(quán)勢。因此，國有企業(yè)的存在本身就意味著對公平競爭的擠壓。這樣的企業(yè)不可能與一般民營企業(yè)一樣承受競爭壓力，因而也很難像一般民營企業(yè)一樣形成自己的競爭優(yōu)勢。一句話，只要是國有企業(yè)，就難以成為能在國際競爭中砥柱中流、攻城略地的強勢企業(yè)。世界各國都有一些國有企業(yè)，但多數(shù)國有企業(yè)所承擔的使命都不是贏得市場競爭優(yōu)勢，而是以某種方式彌補市場失靈，實現(xiàn)某些政策性的非效率目標。試圖靠國有企業(yè)和政府干預來贏得國家的經(jīng)濟優(yōu)勢無異于緣木求魚。

　　認識障礙二：私有企業(yè)所以成功，主要是因為有了勝任的企業(yè)家。從理論上來講，政府主管部門也可以象私有企業(yè)的董事會、股東大會一樣選拔優(yōu)秀企業(yè)家來承擔經(jīng)營責任，并對他們實施有效的監(jiān)督，為什么國有企業(yè)就一定干不過私有企業(yè)呢？

　　這種認識的誤區(qū)在于，從單個企業(yè)的角度來講，這樣的理解是沒有問題的——要想搞好企業(yè)，必先找到勝任的企業(yè)家。但是，要知道，每一個私有企業(yè)的這種努力能否成功是不確定的。在市場經(jīng)濟中，一個企業(yè)是否成功，從而這個企業(yè)的領導人是否優(yōu)秀，無法事前確認，只能事后驗證。經(jīng)濟領域中的優(yōu)劣、高下，說白了，只能通過實踐來檢驗。作為社會整體，要想發(fā)現(xiàn)大批的優(yōu)秀企業(yè)家，只能靠“是騾子是馬，拉出來遛遛”的實踐智慧，而不可能靠“伯樂相馬”式的理性預測。

　　在這種情況下，一個社會，要想在總體上保證技術(shù)和經(jīng)濟上有較高的成功概率，就必須創(chuàng)造一種條件，允許社會中存在盡可能多的試錯方向和探索路徑。一個社會在經(jīng)濟上、技術(shù)上的嘗試方向和探索路徑越具有發(fā)散性和多樣性，這個社會在技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展上獲得成功的概率就越高。

　　市場經(jīng)濟中的勝出者固然有其過人之處，但這是大浪淘沙的結(jié)果，而不是事前選定、人為扶持的結(jié)果。對許多場合、許多人來講，成功往往帶有一定的偶然性。因而，在市場競爭的不斷篩選中，任何人能難以保證自己永遠成功，常勝不敗。在成功者的來路上，有許許多多的競爭者雖然與成功者同樣努力，同樣優(yōu)秀，卻因種種原因無緣成功，被淘汰出局。少數(shù)成功者的出現(xiàn)是以大量出局者的參與相并存，甚至前者是以后者的存在為前提的。因此，盡管對于單個企業(yè)來講，可以將選任優(yōu)秀企業(yè)家視為企業(yè)成功的前提，但對于一個社會來講，保證整個經(jīng)濟成功的可靠途徑卻不是這樣的人才選拔，而是自由競爭。

　　私有企業(yè)成員的總體素質(zhì)可能比不上國有企業(yè)，但私有經(jīng)濟部門在試錯方向和探索路徑上的高度發(fā)散性和多樣性卻保證了私有經(jīng)濟部門在總體上的高成功率。而國有企業(yè)的領導人，總整體上來講，個人素質(zhì)可能優(yōu)于私有企業(yè)主，但由于國有企業(yè)的經(jīng)營者只能由少數(shù)政府機構(gòu)來選拔和考核，這種機制在選拔和激勵的多樣性、發(fā)散性上遠遠比不上民間的自由競爭，從而國有企業(yè)在技術(shù)和經(jīng)營上的成功概率也就必然要低于作為一個整體的私有企業(yè)部門。自由競爭的市場經(jīng)濟所以能具有較高的成功概率，不是因為私有經(jīng)濟部門里聚集了多少優(yōu)秀的企業(yè)家人才，而是由于它允許不計其數(shù)的普通人自由地運用自己的能力和資源，進行自由的探索和嘗試，從而保證了社會在探索方向和努力途徑上的高度發(fā)散性和多樣性。

　　認識障礙三：傳統(tǒng)國有企業(yè)體制的主要問題是缺乏經(jīng)營問責機制，因而國有部門中的投資者和經(jīng)營者無需對經(jīng)營失敗和虧損承擔個人責任；只要能夠強化經(jīng)營問責機制，推行嚴格的激勵和懲罰制度，就可以在政府的行政控制體系中模擬市場競爭中的優(yōu)勝劣汰效應，約束國有企業(yè)經(jīng)營者，從而抑制傳統(tǒng)國有經(jīng)濟體制中的種種代理問題和低效率問題。

　　這種認識的誤區(qū)在于看不到市場競爭和大型等級制組織之間在責任約束機制上的根本區(qū)別。市場競爭中，不管具體企業(yè)、具體個人如何努力，如何敬業(yè)，只要你把握不準機遇，達不到最優(yōu)，就可能面臨失敗，并要自行承擔失敗的所有后果。這是不容分說、無從辯解的，而在大型等級制組織中這一點是無法做到的。因為，失敗和落后可以源于許多非主觀因素和非人力可控制的偶然因素。在這種情況下，大型正規(guī)組織中的監(jiān)控者往往無法迫使行為責任人自行承擔其決策失敗的所有后果。因而在大型正規(guī)組織中的問責機制必然在約束強度上要顯著弱于市場競爭機制。市場競爭中的失敗、落后和自負其責是不由分說、無從通融的，而所有大型組織中的失敗和問責都是可以申述、辯解和推托的。再加上大型組織中不同組織層次之間必然存在的信息不對稱、行為者的機會主義傾向等問題，更使大型組織內(nèi)部的責任約束強度難以望市場競爭機制之項背。因此，組織規(guī)模一大，預算軟約束和責任制的松弛就難以避免。當多數(shù)經(jīng)濟主體都被納入一個統(tǒng)一的行政體系之中時，整個社會在資源配置和資源運用上的責任約束機制必然趨于瓦解，浪費、低效率、責任意識差將成為難以消除的頑癥。

　　正是上述三個方面的弱點使得處于政府控制和保護下的國有企業(yè)在發(fā)展上表現(xiàn)出了兩個鮮明的特點：做大容易，做強很難；高速擴張容易，高效率發(fā)展很難。因此，今后的中國，繼續(xù)大范圍地維持國有企業(yè)制度不利于促進競爭，不利于提高整體經(jīng)濟效率。如果說，在

　　國資委承擔著實現(xiàn)國有資產(chǎn)管理體制根本變革的歷史使命，如果繼續(xù)沿著做大做強國有企業(yè)的思路走下去，勢將阻礙“國退民進”的步伐，干擾中國經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換，貽誤社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。國資委需要轉(zhuǎn)變思路，盡快將管理和運用國有資產(chǎn)的基本思路從經(jīng)營企業(yè)轉(zhuǎn)向經(jīng)營資產(chǎn)，促使現(xiàn)存的多數(shù)國有企業(yè)，尤其是處于一般競爭性領域中的國有企業(yè)實現(xiàn)政企分離和非國有化。

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