本報(bào)記者 陳善哲 實(shí)習(xí)記者 張曼 北京報(bào)道

　　8月4日，溫家寶總理簽署“529號(hào)國務(wù)院令”，正式公布并施行《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(下稱《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》)。這是8月1日正式實(shí)施《反壟斷法》后，國務(wù)院頒布的第一個(gè)與之配套的行政法規(guī)。

　　《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》明確了需要申報(bào)的經(jīng)營者集中標(biāo)準(zhǔn)：第一，參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；第二，參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。

　　參與集中的經(jīng)營者只要達(dá)到其中一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，就必須向中國商務(wù)部申報(bào)；未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

　　明確申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)

　　據(jù)了解，《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》是《反壟斷法》實(shí)施首日(8月1日)，國務(wù)院第20次常務(wù)會(huì)議審議通過的。

　　根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者集中分為三種情形：一是指經(jīng)營者合并；二是經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)；三是經(jīng)營者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營者施加決定性影響。

　　“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。”《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》如此表述。

　　而在《反壟斷法》實(shí)施之前，只有外資并購境內(nèi)企業(yè)的情形才需要申報(bào)。2006年修訂的《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》采取的是“市場(chǎng)占有率”的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，即一方當(dāng)事人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在中國的市場(chǎng)占有率超過20%，并且并購?fù)瓿珊缶惩猱?dāng)事人與其有管理企業(yè)在華市場(chǎng)占有率達(dá)25%。

　　《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》摒棄了“市場(chǎng)占有率”，而采納了營業(yè)額的標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)顯而易見的理由是，對(duì)于執(zhí)法機(jī)構(gòu)來說，判斷一個(gè)企業(yè)的營業(yè)額要比判斷它的市場(chǎng)占有率來得更加容易。而且，根據(jù)國務(wù)院法制辦官員的說法，這也是國際上大部分國家采納的口徑。

　　國務(wù)院法制辦于今年3月27日公布了《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》的征求意見稿，不過最初的名稱還是《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的規(guī)定》。其中規(guī)定了經(jīng)營者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、免予申報(bào)的情形、申報(bào)主體、申報(bào)程序、需要提交的文件資料等。

　　而最新出爐的《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》顯然僅僅是最初版本的一個(gè)組成部分，而且僅剩五個(gè)條文。

　　金額也發(fā)生了顯著的變化。征求意見稿規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)是：參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額超過90億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過3億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額超過17億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過3億元人民幣。

　　事實(shí)上，這不是經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的第一次變化。有參與立法的知情人士向本報(bào)記者介紹，在反壟斷法立法的最初階段，專家們經(jīng)過嚴(yán)格計(jì)算，確定的標(biāo)準(zhǔn)是全球銷售額達(dá)到“120億”，國內(nèi)銷售額是“20億”。

　　申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)一變?cè)僮�，反映出不同的利益群體之間的激烈角力。中國政法大學(xué)教授、反壟斷法審查修訂專家組成員時(shí)建中解釋說，如果申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)制定得越高，必須申報(bào)的經(jīng)營者集中的案例就會(huì)越少。因此，對(duì)于規(guī)模大、資金雄厚的企業(yè)，肯定希望申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)越高越好，這也意味著他們具有更廣泛的自由。然而，立法者也擔(dān)心，如果標(biāo)準(zhǔn)制定過高，就會(huì)對(duì)一些有壟斷嫌疑的并購行為失去約束的可能。

　　國務(wù)院法制辦官員透露，為了確定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的具體金額，國務(wù)院法制辦委托中國社會(huì)科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所進(jìn)行研究。該研究所收集了德國、法國、日本等40個(gè)國家反壟斷法規(guī)定的企業(yè)并購申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)過精確的測(cè)算后得到了適合我國的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。

　　經(jīng)過對(duì)比，《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》確定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)高于德國、法國和日本等國家�！斑@與我國市場(chǎng)容量較大、企業(yè)數(shù)量多的情況是相符的，也與鼓勵(lì)企業(yè)做強(qiáng)做大的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)相吻合�！狈ㄖ妻k官員表示。

　　此外，《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》也明確了負(fù)責(zé)審查經(jīng)營者集中的執(zhí)法機(jī)構(gòu)是“國務(wù)院商務(wù)主管部門”。

　　《反壟斷法》只是規(guī)定了經(jīng)營者集中必須向“國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)”申報(bào)，但是并未明確哪些部門將是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

　　根據(jù)本報(bào)記者此前采訪的信息，反壟斷執(zhí)法權(quán)將由國家發(fā)改委、工商總局以及商務(wù)部分享。國家發(fā)改委將負(fù)責(zé)價(jià)格壟斷的執(zhí)法工作，工商總局將主要承擔(dān)“濫用市場(chǎng)支配地位”的執(zhí)法，而商務(wù)部將負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營者集中的審查。

　　這與我國傳統(tǒng)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)略有差異。北京天地和律師事務(wù)所主任任勇介紹說，在反壟斷法實(shí)施之前，商務(wù)部和國家工商總局都享有外資并購的審批權(quán)。

　　然而，時(shí)至今日，只有國家工商總局在7月25日公布了“三定方案”，將在內(nèi)部設(shè)立成立反壟斷與反不正當(dāng)競爭執(zhí)法局。發(fā)改委和商務(wù)部內(nèi)部的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況迄今仍不明朗。

　　一位接近商務(wù)部的知情人士向本報(bào)記者透露，商務(wù)部的“三定方案”將于本周出爐，屆時(shí)將掛牌成立反壟斷調(diào)查局。而商務(wù)部副部長馬秀紅將是國家反壟斷委員會(huì)的委員。

　　規(guī)范性文件密集出爐

　　就在《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》出臺(tái)之前的幾天，《反壟斷法》的可操作性問題受到了業(yè)界的普遍關(guān)心。

　　《反壟斷法》僅有57個(gè)條文。而在當(dāng)時(shí)，并沒有任何的配套細(xì)則出臺(tái)，人們所知道的，也僅僅是正在征求意見階段的《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》，并且這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)時(shí)間同樣充滿了不確定性。

　　中國美國商會(huì)主席吉莫曼對(duì)本報(bào)記者表示，中國反壟斷法將把現(xiàn)代商業(yè)的積極因素帶入中國的經(jīng)濟(jì)。但是他也強(qiáng)調(diào)，在華的美國企業(yè)正在等待反壟斷法的配套規(guī)則和實(shí)施指南的出臺(tái)。

　　“這些規(guī)則包括針對(duì)反競爭行為的實(shí)體性規(guī)則、界定行政壟斷的實(shí)體性標(biāo)準(zhǔn)、基于競爭和國家安全雙重理由對(duì)交易進(jìn)行審查的程序性規(guī)定、執(zhí)行機(jī)制、濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義以及處罰措施等�！奔�莫曼表示。

　　一家美國世界500強(qiáng)企業(yè)的法律顧問說，《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》出臺(tái)之前很多跨國企業(yè)都在焦急等待�！捌髽I(yè)都希望早一點(diǎn)知道申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)楹芏嗫鐕�并購需要�?zhǔn)備非常復(fù)雜的法律文件以及翻譯工作，如果早一點(diǎn)知道申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)就可以在交易日到達(dá)之前完成申報(bào)。”

　　8月1日，國務(wù)院法制辦有關(guān)負(fù)責(zé)人向外界表態(tài)，我國的反壟斷基本制度是清楚的，程序是健全的，機(jī)構(gòu)是明確的，《反壟斷法》進(jìn)入實(shí)施操作沒有問題。

　　就在當(dāng)日，幾個(gè)與反壟斷實(shí)施有關(guān)的消息陸續(xù)被釋放。其中包括國務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過《申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)》，國家發(fā)改委完成《反價(jià)格壟斷規(guī)定》的起草工作。而更早之前的兩天，最高人民法院已經(jīng)下發(fā)《關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹〈中華人民共和國反壟斷法〉的通知》，對(duì)新法實(shí)施后可能涌現(xiàn)的反壟斷的訴訟浪潮作出了提前的因應(yīng)。

　　國務(wù)院法制辦官員表示，根據(jù)法律授權(quán)，國務(wù)院制定反壟斷配套規(guī)則的事項(xiàng)只有兩項(xiàng)，一是國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，并規(guī)定反壟斷委員會(huì)的工作規(guī)則；二是制定經(jīng)營者集中的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。反壟斷委員會(huì)已經(jīng)成立，申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)出臺(tái)，而《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)工作規(guī)則(建議稿)》正在等待國務(wù)院批準(zhǔn)。

　　中國對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教授黃勇對(duì)本報(bào)記者表示，參與立法咨詢的專家從來沒有聽說過將制定40多個(gè)配套細(xì)則的計(jì)劃，實(shí)際上也沒有人能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)反壟斷法到底需要多少配套細(xì)則。“不過有一點(diǎn)是可以肯定的，在反壟斷委員會(huì)成立之后，將會(huì)制定具有一定操作性的指南�！�

小調(diào)查

1、你認(rèn)為微軟、寶潔、英特爾等外資企業(yè)在華是否違反反壟斷法？ 違反 不違反 不好說 2、你認(rèn)為如果本土企業(yè)起訴他們，能否從法律上勝利？ 能 不能 不好說 3、你認(rèn)為內(nèi)地企業(yè)在哪個(gè)領(lǐng)域最存在壟斷？ 通訊 石油 航空 電力 鋼鐵 煤炭 其他行業(yè)

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