關(guān)于2004年中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司企業(yè)債券上市交易的通知

　　各會(huì)員單位：

　　經(jīng)本所核準(zhǔn)(上證債字〔2005〕37號(hào))，2004年中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司企業(yè)債券(以下簡(jiǎn)稱“04國(guó)電債”)定于2005年9月8日在本所上市交易。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、04國(guó)電債為實(shí)名制記帳式債券，發(fā)行總額40億元，其中十年期品種24.44億元，

票面年利率為5.3%；十五年期品種15.56億元，票面年利率為5.6%。04國(guó)電債經(jīng)聯(lián)合資信評(píng)估有限公司綜合評(píng)定，信用等級(jí)為AAA級(jí)。

　　二、04國(guó)電債按年付息，其中十年期品種自2004年9月22日起計(jì)息，2014年9月21日到期支付本金及最后一年利息；十五年期品種自2004年9月22日起計(jì)息，2019年9月21日到期支付本金及最后一年利息。

　　三、本期債券十年期品種的投資者在該債券存續(xù)期的第七個(gè)付息首日(即2011年9月22日，遇法定節(jié)假日順延至下一工作日)有權(quán)選擇：①按本期債券面值回售全部或部分本期債券給發(fā)行人；或者②繼續(xù)持有本期債券到期。十五年期品種的投資者在該債券存續(xù)期的第十個(gè)付息首日(即2014年9月22日，遇法定節(jié)假日順延至下一工作日)有權(quán)選擇：①按本期債券面值回售全部或部分本期債券給發(fā)行人；或者②繼續(xù)持有本期債券到期。上述選擇權(quán)均為一次性選擇權(quán)，投資者行使本期債券的回售權(quán)須在本期債券具體回售辦法中規(guī)定的回售登記期內(nèi)辦理回售登記手續(xù)，逾期未辦理回售登記手續(xù)即視為投資者放棄回售，同意繼續(xù)持有本期債券。回售登記手續(xù)完成后，即視為投資者已經(jīng)行使回售權(quán)，不可撤銷。回售金額必須是1,000元的整數(shù)倍且不少于1,000元，本期債券的具體回售辦法將在回售日前20個(gè)工作日內(nèi)在指定信息披露媒體公布。

　　四、04國(guó)電債將以現(xiàn)券方式在本所上市交易，其中十年期品種上市總額0.5728億元，債券簡(jiǎn)稱為“04國(guó)電(1)”，交易代碼為“120485”；十五年期品種上市總額0.05908億元，債券簡(jiǎn)稱為“04國(guó)電(2)”，交易代碼為“120486”，現(xiàn)券交易以手為單位(1手=1000元面值)。

　　五、04國(guó)電(1)和04國(guó)電(2)上市首日，行情顯示該債券

　　六、04國(guó)電(1)和04國(guó)電(2)按席位進(jìn)行交易。已購(gòu)買該債券的投資者須在原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)委托證券公司代理買賣；上市后買賣該債券的投資者須遵循“在某個(gè)營(yíng)業(yè)部買入后，只能在該營(yíng)業(yè)部賣出或在利息支付日兌付利息及到期兌付本息”的原則。

　　七、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格將自營(yíng)和代理帳戶分開管理，嚴(yán)禁會(huì)員單位挪用客戶托管的現(xiàn)券，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，本所將按會(huì)員管理暫行規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　上海證券交易所

　　二○○五年九月一日