關(guān)于2004年中國國電集團(tuán)公司企業(yè)債券上市交易的通知

　　各會員單位:

　　經(jīng)本所核準(zhǔn)(上證債字〔2005〕37號)，2004年中國國電集團(tuán)公司企業(yè)債券(以下簡稱“04國電債”)定于2005年9月8日在本所上市交易。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下。

　　一、04國電債為實名制記帳式債券，發(fā)行總額40億元，其中十年期品種24.44億元，

票面年利率為5.3％；十五年期品種15.56億元，票面年利率為5.6％。04國電債經(jīng)聯(lián)合資信評估有限公司綜合評定，信用等級為AAA級。

　　二、04國電債按年付息，其中十年期品種自2004年9月22日起計息，2014年9月21日到期支付本金及最后一年利息；十五年期品種自2004年9月22日起計息，2019年9月21日到期支付本金及最后一年利息。

　　三、本期債券十年期品種的投資者在該債券存續(xù)期的第七個付息首日(即2011年9月22日，遇法定節(jié)假日順延至下一工作日)有權(quán)選擇:①按本期債券面值回售全部或部分本期債券給發(fā)行人；或者②繼續(xù)持有本期債券到期。十五年期品種的投資者在該債券存續(xù)期的第十個付息首日(即2014年9月22日，遇法定節(jié)假日順延至下一工作日)有權(quán)選擇:①按本期債券面值回售全部或部分本期債券給發(fā)行人；或者②繼續(xù)持有本期債券到期。上述選擇權(quán)均為一次性選擇權(quán)，投資者行使本期債券的回售權(quán)須在本期債券具體回售辦法中規(guī)定的回售登記期內(nèi)辦理回售登記手續(xù)，逾期未辦理回售登記手續(xù)即視為投資者放棄回售，同意繼續(xù)持有本期債券。回售登記手續(xù)完成后，即視為投資者已經(jīng)行使回售權(quán)，不可撤銷。回售金額必須是1，000元的整數(shù)倍且不少于1，000元，本期債券的具體回售辦法將在回售日前20個工作日內(nèi)在指定信息披露媒體公布。

　　四、04國電債將以現(xiàn)券方式在本所上市交易，其中十年期品種上市總額0.5728億元，債券簡稱為“04國電(1)”，交易代碼為“120485”；十五年期品種上市總額0.05908億元，債券簡稱為“04國電(2)”，交易代碼為“120486”，現(xiàn)券交易以手為單位(1手=1000元面值)。

　　五、04國電(1)和04國電(2)上市首日，行情顯示該債券

　　六、04國電(1)和04國電(2)按席位進(jìn)行交易。已購買該債券的投資者須在原購買網(wǎng)點委托證券公司代理買賣；上市后買賣該債券的投資者須遵循“在某個營業(yè)部買入后，只能在該營業(yè)部賣出或在利息支付日兌付利息及到期兌付本息”的原則。

　　七、各會員單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格將自營和代理帳戶分開管理，嚴(yán)禁會員單位挪用客戶托管的現(xiàn)券，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，本所將按會員管理暫行規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　上海證券交易所

　　二○○五年九月一日