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各會員單位：
經本所核準(上證債字〔2005〕37號)，2004年中國國電集團公司企業債券(以下簡稱04國電債)定于2005年9月8日在本所上市交易。現將有關事項通知如下。
一、04國電債為實名制記帳式債券，發行總額40億元，其中十年期品種24．44億元
，票面年利率為5．3％；十五年期品種15．56億元，票面年利率為5．6％。04國電債經聯合資信評估有限公司綜合評定，信用等級為AAA級。
二、04國電債按年付息，其中十年期品種自2004年9月22日起計息，2014年9月21日到期支付本金及最后一年利息；十五年期品種自2004年9月22日起計息，2019年9月21日到期支付本金及最后一年利息。
三、本期債券十年期品種的投資者在該債券存續期的第七個付息首日(即2011年9月22日，遇法定節假日順延至下一工作日)有權選擇：①按本期債券面值回售全部或部分本期債券給發行人；或者②繼續持有本期債券到期。十五年期品種的投資者在該債券存續期的第十個付息首日(即2014年9月22日，遇法定節假日順延至下一工作日)有權選擇：①按本期債券面值回售全部或部分本期債券給發行人；或者②繼續持有本期債券到期。上述選擇權均為一次性選擇權，投資者行使本期債券的回售權須在本期債券具體回售辦法中規定的回售登記期內辦理回售登記手續，逾期未辦理回售登記手續即視為投資者放棄回售，同意繼續持有本期債券。回售登記手續完成后，即視為投資者已經行使回售權，不可撤銷。回售金額必須是1，000元的整數倍且不少于1，000元，本期債券的具體回售辦法將在回售日前20個工作日內在指定信息披露媒體公布。
四、04國電債將以現券方式在本所上市交易，其中十年期品種上市總額0．5728億元，債券簡稱為04國電(1)，交易代碼為120485十五年期品種上市總額0．05908億元，債券簡稱為04國電(2)，交易代碼為120486，現券交易以手為單位(1手＝1000元面值)。
五、04國電(1)和04國電(2)上市首日，行情顯示該債券證券簡稱前冠以N以示提醒，請各會員單位注意檢查調整柜面系統設置。
六、04國電(1)和04國電(2)按席位進行交易。已購買該債券的投資者須在原購買網點委托證券公司代理買賣；上市后買賣該債券的投資者須遵循在某個營業部買入后，只能在該營業部賣出或在利息支付日兌付利息及到期兌付本息的原則。
七、各會員單位應當嚴格將自營和代理帳戶分開管理，嚴禁會員單位挪用客戶托管的現券，一經發現，本所將按會員管理暫行規定進行處罰。
上海證券交易所
二○○五年九月一日（來源：上海證券報）
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