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《證券公司監管條例》和《證券公司風險處置條例》正在起草，近期將公布《證券公司證券自營業務內控指引》
記者 郭鳳琳 夏麗華 北京報道
中國證監會副主席莊心一昨日在出席中國金融論壇時表示，證監會將爭取在明年底實
現證券公司綜合治理工作的基本目標。目前正在起草《證券公司監管條例》和《證券公司風險處置條例》草案，近期還將公布《證券公司證券自營業務內控指引》，新的國債回購制度即將頒布實施，下一步將積極推進國債回購業務整體改革方案的實施。
莊心一說，綜合治理實施一年多來，證券行業開始發生深刻變化。到今年6月底，與綜合治理前相比，違規理財減少36%，挪用保證金減少48%，挪用客戶債券減少59%，通過并賬、清理、核銷、剝離，賬外經營減少58%。截至目前，已有52家公司實現客戶保證金獨立存管，其中2家實現了第三方存管；9家公司的第三方存管工作已經啟動；72家公司的自營和客戶結算備付金賬戶已經分開。
莊心一認為，當前證券公司綜合治理正處于重要轉折時期，證監會下一步將重點抓好以下六項工作:一是逐家督促證券公司切實進行整改。對不按要求整改，繼續弄虛作假和違法違規的公司立即查處，并嚴肅追究責任。嚴格維護證券公司信息報送的真實性，所有創新試點公司和規范類公司必須公開披露財務信息，在2006年底前半數以上的證券公司公開披露信息，2007年內實現全行業信息公開披露。二是全力推進基礎性制度改革。強制一批證券公司實行第三方存管；進一步研究完善第三方存管的內控機制和實現方式，為全面實施第三方存管打下基礎；在此之前，督促全部證券公司年底前實現獨立存管。同時，積極推進國債回購業務整體改革方案的實施。三是進一步推動優質公司通過創新做大做強。四是大力推動行業資源整合。支持證券公司重組工作，鼓勵優質公司以市場化方式參與重組和并購，引導行業資源進一步向優質公司集中。五是及時處置高風險公司。對風險突出、整改無望和發生嚴重違規的證券公司，堅決實施以市場退出為目的的處置措施。六是完善證券公司監管的規章制度。根據新的《證券法》，推動《證券公司監管條例》和《證券公司風險處置條例》盡快出臺。
莊心一還提出，目前，證券公司正處于重大轉折之中，風險管理機制和盈利模式急需改善，非常需要各方面包括金融領域采取相應的配套措施，改善其外部環境，比如明確其一般借款人地位、向其開放合理的業務空間、為其債權的實現提供更為有效的手段等。
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