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誠信守法合規(guī)經(jīng)營是外匯市場繁榮穩(wěn)定的保證


http://whmsebhyy.com 2005年09月14日 10:25 金時網(wǎng)·金融時報

  國家外匯管理局副局長 鄧先宏

  整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序作為建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的“永恒主題”,一直受到黨中央和國務(wù)院的高度重視。今年,按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署,全國10個部門聯(lián)合開展了以打擊商業(yè)欺詐和倡導(dǎo)“誠信興商”為主題的整規(guī)工作,并在9月集中開展“誠信興商宣傳月”活動。這不僅是積極推進(jìn)社會信用體系建設(shè)、規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的重要舉措,也是認(rèn)真
貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會的具體體現(xiàn),對進(jìn)一步促進(jìn)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的繁榮和穩(wěn)定有著重大意義。

  外匯市場作為社會主義市場體系的重要組成部分,既是外匯資金有效配置的基礎(chǔ)條件,也是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)與國際經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系的重要紐帶。因此,進(jìn)一步規(guī)范和整頓外匯市場秩序,營造外匯市場“誠信守法,合規(guī)經(jīng)營”的良好環(huán)境,不僅是國家經(jīng)濟(jì)體制改革的整體要求,也是外匯體制改革不斷深化的迫切需要。作為外匯市場的主要管理部門之一,國家外匯管理局在促進(jìn)外匯市場穩(wěn)健運行、支持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展方面肩負(fù)著極其重要的責(zé)任。長期以來,國家外匯管理局堅持“疏堵并舉,標(biāo)本兼治”的指導(dǎo)方針,一方面嚴(yán)厲打擊各類阻礙和干擾我國外匯市場健康發(fā)展的外匯違法違規(guī)行為,另一方面積極尋求整頓和規(guī)范外匯市場秩序的治本之策,分階段、有步驟地構(gòu)建起外匯市場信用體系框架和運行機(jī)制,積極倡導(dǎo)涉匯主體誠實守信、遵紀(jì)守法,進(jìn)一步促進(jìn)了外匯市場的繁榮和穩(wěn)定。

  嚴(yán)厲打擊外匯違法違規(guī)行為 積極促進(jìn)誠信守法經(jīng)營

  信用是市場的基礎(chǔ)。外匯市場中的各類外匯違法違規(guī)行為不僅是一種嚴(yán)重的失信行為,極大地擾亂了金融和外匯市場秩序,而且其活動通常與走私、騙稅、商業(yè)欺詐、非法轉(zhuǎn)移資金等其他嚴(yán)重違法犯罪行為聯(lián)系在一起,直接威脅著國家的經(jīng)濟(jì)安全。因此,打擊外匯違法違規(guī)行為是整頓和規(guī)范外匯市場秩序工作的首要任務(wù)之一。

  在各類外匯違法違規(guī)行為中,最為突出的是非法買賣外匯活動。近年來,國家外匯管理部門一方面不斷提高自身的查處手段和辦案效率,加強(qiáng)了對外匯非法交易的監(jiān)測、跟蹤和打擊;另一方面,還與公安等部門密切合作、優(yōu)勢互補(bǔ),加大打擊外匯非法交易的執(zhí)法力度,在部分外匯非法交易猖獗的重點地區(qū)聯(lián)合開展了集中整治行動。僅2005年上半年,外匯局就搗毀了上海、廣東、遼寧、青島和

福建等地的地下錢莊共16個,抓獲42名涉案犯罪嫌疑人,并查扣了大量用于非法交易的外幣現(xiàn)鈔、存折、
銀行卡
和其他作案工具,涉案金額折合人民幣數(shù)十億元,有力地打擊了這些地區(qū)的各類外匯非法交易,遏制了外匯非法交易犯罪分子的囂張氣焰。

  為規(guī)范各類經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)營行為,近年來,全國外匯管理部門有針對性地對中、外資外匯指定銀行,保險公司及其他涉匯企業(yè)開展了多次專項檢查,并在檢查的同時,對被查單位在檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時予以糾正和處理,提高了其合法經(jīng)營意識,促進(jìn)了外匯市場秩序的進(jìn)一步好轉(zhuǎn)。

  近年來,針對跨境洗錢活動及資金異常跨境流動,外匯管理部門加大了反洗錢的工作力度,通過對銀行上報的大額和可疑外匯資金交易報告的匯總、篩選和分析,破獲了多個涉及“地下錢莊”的非法買賣外匯的重要案件,還發(fā)現(xiàn)了一些涉及國家金融安全問題的重大案件線索。2003年3月至2005年6月,外匯局通過對銀行報送的大額和可疑外匯資金交易信息的分析核查,共發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的線索1329件,金額117.63億美元;查處外匯違規(guī)案件141宗,涉案金額1.44億美元;協(xié)助司法部門及其他執(zhí)法機(jī)關(guān)偵破案件81宗,涉案金額0.94億美元。

  不斷完善外匯管理政策法規(guī) 努力營造外匯市場公平環(huán)境

  近年來,國家外匯管理部門還從加強(qiáng)外匯管理行政立法和執(zhí)法、完善外匯管理政策、促進(jìn)外匯市場信用體系建設(shè)等幾個方面著手,努力營造外匯市場公平競爭的良好環(huán)境。

  為滿足企業(yè)、個人等各類市場主體的合理用匯需求,維護(hù)外匯市場的平穩(wěn)健康發(fā)展,國家外匯管理局不斷改進(jìn)和完善各項外匯管理政策。一是大力推進(jìn)貿(mào)易和投資便利化。簡化了進(jìn)出口核銷手續(xù),實行分類核銷管理;進(jìn)一步改革經(jīng)常項目外匯賬戶管理,提高境內(nèi)機(jī)構(gòu)保留經(jīng)常項目外匯收入的限額,擴(kuò)大全額保留經(jīng)常項目外匯收入的企業(yè)范圍。二是積極拓寬資金流出渠道。進(jìn)一步放寬了境外直接投資外匯限制,積極支持國內(nèi)企業(yè)“走出去”開展跨國經(jīng)營,將境外投資外匯管理改革試點擴(kuò)大到全國;明確了跨國公司非貿(mào)易項下購付匯手續(xù),方便了跨國公司的全球經(jīng)營;允許保險公司外匯資金投資境外證券市場;完善個人財產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移售付匯管理,促進(jìn)個人用匯便利化。三是切實加強(qiáng)對資金流入和結(jié)匯的管理。完善外資銀行和中資機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)核定,繼續(xù)實施外債支付結(jié)匯制度;加強(qiáng)了對居民和非居民個人跨境資金流動和結(jié)匯的真實性審核與監(jiān)管;對進(jìn)口延期付匯實行登記備案,對出口預(yù)收貨款和轉(zhuǎn)口貿(mào)易實行待結(jié)匯管理,防止無貿(mào)易背景套利資金通過貿(mào)易渠道流入。四是加快發(fā)展外匯市場,逐步完善

人民幣匯率形成機(jī)制。豐富外匯市場交易品種,推出銀行間外幣對外幣的買賣,便利金融機(jī)構(gòu)特別是中小金融機(jī)構(gòu)規(guī)避外匯風(fēng)險;調(diào)整掛牌匯價管理辦法,給予銀行更大的非美元貨幣自主定價權(quán);擴(kuò)大即期外匯市場交易主體和增加詢價交易方式,允許更多符合條件的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融性企業(yè)進(jìn)入銀行間即期外匯市場;擴(kuò)大銀行對客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)并開辦掉期業(yè)務(wù),所有具有即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格的銀行備案后均可從事遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù);開辦銀行間遠(yuǎn)期外匯交易和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù),符合條件的中國外匯交易中心會員均可參與銀行間遠(yuǎn)期外匯交易。

  懲戒與教育相結(jié)合 大力倡導(dǎo)誠信守法理念

  各級外匯管理部門結(jié)合外匯管理工作實際情況,在建立維護(hù)市場秩序的長效機(jī)制上下工夫,制定了《外匯市場信用體系建設(shè)的5年方案》,積極推進(jìn)分類管理模式,大膽嘗試外匯違法信息披露試點工作。2005年8月1日,外匯局政府網(wǎng)站集中披露了遼寧、河北和深圳3個試點地區(qū)的34個外匯違法案件信息。對其中違法金額巨大、性質(zhì)惡劣、社會影響面廣的2個大案要案,公開披露了違法金額、違法性質(zhì)、處罰措施等信息,其他32個案件的違法信息也可供社會公眾查詢。通過對違法主體負(fù)面信息的公開披露,進(jìn)一步加大了對違法主體的懲戒力度。今后外匯局還將爭取將違法信息披露試點工作擴(kuò)大到全國36個外匯分局,形成外匯違法信息的全面披露,有效發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督和失信懲戒作用。

  此外,各級外匯管理部門加強(qiáng)了對外匯管理政策、法規(guī)和典型案例的宣傳和教育,使涉匯主體充分了解和掌握外匯管理政策和法規(guī),進(jìn)一步增強(qiáng)其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識,促進(jìn)市場規(guī)范運行。一是把新聞公布和法規(guī)解釋相結(jié)合,增強(qiáng)了社會公眾對外匯管理政策、法規(guī)的理解與支持。二是不斷拓寬外匯局的宣傳渠道。三是在官方網(wǎng)站上設(shè)立專門的咨詢欄目,及時解答公眾有關(guān)外匯管理業(yè)務(wù)方面的疑問。

  全國范圍內(nèi)關(guān)于“誠信興商”的宣傳活動已經(jīng)展開。“倡導(dǎo)誠信興商,共建和諧社會”是我們每一個人的愿望,“誠信守法,合規(guī)經(jīng)營”是外匯市場繁榮和穩(wěn)定的保證。因此,國家外匯管理局在《金融時報》開辟這一專欄,通過對外匯管理政策法規(guī)的介紹和對典型案例的分析,宣傳外匯管理政策法規(guī),引導(dǎo)廣大企業(yè)和個人規(guī)范自身的涉匯行為,促使所有外匯市場主體都能夠誠信守法,合規(guī)經(jīng)營,以保證外匯市場的繁榮和穩(wěn)定。


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