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早報記者 毛明江
僅今年上半年，上海銀行業就發生涉案金額超過2.4億元的11起金融案件。為了從根本上堵住銀行案件的高發勢頭，上海銀監局近日宣布了銀行案件專項治理工作的7項嚴厲措施。其中，建立上海銀行業金融機構違法違規人員的“抽屜檔案”是上海銀監局開出的“猛藥”之一。
記者從上周五召開的上海國有商業銀行和股份制商業銀行案件專項治理會議上獲悉，自今年2月上海銀監局落實銀監會部署的案件專項治理工作以來，上海銀行業案件專項治理工作取得了較大的成效。據不完全統計，今年以來上海銀行業金融機構共堵截案件19起，涉案金額42312萬元。
但是，上海銀監局稱，上海銀行業案件治理工作仍需加強，銀行案件發生的風險仍然較大。一個不容樂觀的事實是：盡管成功堵住了多起案件，但上半年全市銀行業金融機構實際發案11起，涉案金額達到24564萬元。
為實現“大案要案數量要逐步下降、案件堵截成功率要明顯上升”的目標，在會上，上海銀監局宣布了將銀行案件專項治理縱深推進的8項嚴厲舉措。
其中特別引人關注的一條舉措是，上海銀監局準備建立銀行業金融機構違法違規人員信息資料庫和銀行業禁入人員信息庫，實行高管及其他人員市場準入的“抽屜檔案”。
銀監局表示，建立銀行違規人員的“抽屜檔案”，可以嚴格把好銀行高管及其他人員的市場準入關，從嚴控制有違規記錄的從業人員再到其他銀行業金融機構從事要害崗位工作，增加違規成本。
上海銀監局宣布的其他措施有：總結上半年案件專項治理工作，找出不足，落實整改方案；盡快完成案件查處、專項檢查、規章制度清理等工作；制定案件查辦制度和領導辦案負責制，嚴格落實問責制；嚴防內部人或內外勾結作案；建立案件綜合治理的長效機制，應對高科技化、高智能化的金融犯罪；繼續推進上海銀行業合規風險管理機制建設；提高處置突發事件能力。
近期，上海銀監局還將對滬上商業銀行進一步推進案件專項治理工作提出指導性的意見，引導商業銀行更好地推進案件專項治理工作。
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