聚焦投資者保護基金：緣何設立？負責人答問

　　·聚焦投資者保護基金：正常投資風險損失不受保護

　　·聚焦投資者保護基金：資金運用以“穩健”為原則

　　·聚焦投資者保護基金：投資者保護最終措施之一

　　新華社北京9月28日電 題：緣何設立證券投資者保護基金？－－中國證券投資者保護基金有限責任公司負責人答記者問

　　備受社會矚目的證券投資者保護基金已正式浮出水面。負責運作這個基金的中國證券投資者保護基金有限責任公司也將于9月29日開業。在這家基金公司開業之際，公司負責人就相關問題回答了記者的提問，并披露了設立證券投資者保護基金的前前后后。

　　基金公司負責人稱，經國務院批準，證監會、

　　那么，為什么要設立這個基金？

　　這位負責人說，近年來，隨著市場的結構性調整和持續低迷，我國證券公司存在的問題充分暴露，風險集中爆發，一批公司的狀況十分嚴峻。為從根本上解決證券公司存在的問題，國家對證券公司進行了綜合治理，力爭在兩年之內，基本化解現有風險，同時有效防范新的風險，為證券公司規范、持續、穩定發展奠定基礎。

　　“目前一些證券公司出現的挪用、質押客戶交易結算資金和占用客戶資產等違法違規現象，侵害了投資者的利益，損害了證券公司的行業形象�！�

　　據證監會提供的一組數字，可以說明證券公司存在的一些問題：2004年以來，證監會對證券公司違法違規行為立案稽查29件，對13家公司進行了行政處罰，擬行政處罰93人（已進入事先告知程序），過失記錄103人，移送公安機關案件16件；公安機關已對12家高風險公司的150余人采取了強制措施。因在2004年9月30日后出現新增挪用客戶交易結算資金、新增挪用客戶證券、新增個人債務等違法違規問題，證監會已果斷關閉亞洲證券、北方證券、五洲證券、

　　“作為綜合治理證券公司的配套措施之一，國家啟動了設立證券投資者保護基金工作。”這位負責人說：“這不僅是建立證券公司風險處置長效機制的主要措施，也是落實‘國九條’的重要舉措，是在總結證券市場監管經驗基礎上完善金融監管體系的積極探索。”

　　針對證券公司的風險防范，這位負責人說，近年來國家在保護投資者資產安全方面采取了多種措施，已初步建立了立體的證券投資者資產安全保護體系，探索建立了更加安全的客戶資產存管制度，完善交易制度規范證券公司的經營行為，嚴厲查處挪用投資者資產等違法違規行為，堅決遏制新的違法違規活動。果斷處置高風險證券公司，完善證券公司退出過程中的證券投資者資產保護政策，建立和完善證券公司風險處置的長效機制。

　　“設立投資者保護基金，正是建立防范和處置證券公司風險長效機制的一項重要措施�！彼�說，證券公司因關閉、破產退出市場時，證券公司挪用、侵占的投資者資產，由投資者保護基金按照國家有關政策予以收購。

　　這位負責人表示，保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。保護基金的設立，是監管制度的創新，是投資者保護制度的完善，是我國證券法律制度保護投資者尤其是中小投資者合法權益這一基本原則的具體體現。（編輯：李旭波）

　　作者：新華社張旭東