|
8月8日，閩發證券福建省內個人債權收購資金開始兌付。記者在代理兌付銀行———中國銀行福州市的各個網點看到，個人投資者情緒穩定，兌付工作井然有序。
有著16年經營歷史、虧損90億元的閩發證券公司在“平靜中謝幕”。與去年10月18日被東方資產管理公司托管時出現的法人訴訟、個體投資者集體鬧事的火爆情形相較，對比鮮明。
謝幕的局面雖然平靜，但閩發證券留給人們的思考，卻并沒有因此而終止：曾經紅紅火火的證券公司，為何淪落為“資本玩家”的“提款機”？
在福建省內涉及的“個人以機構名義”委托理財金額達14263萬元
按照中國人民銀行、財政部、中國銀監會、中國證監會等四部委出臺有關政策，托管閩發證券的中國東方資產管理公司將對經甄別后的個人債權進行收購，個人債權金額累計在10萬元以內的，予以全額收購，10萬元以上的部分按9折價格收購。閩發證券需要兌付的個人債權有9.6億元�！斑@部分資金沒問題，國家有保證�！敝袊y行一兌付網點的負責人對記者說。這意味著，作為閩發證券清算重要部分的個體投資者的債權問題解決了。
機構債權將靠出售閩發證券幾十家營業部的所得來按比例清償�！伴}發證券現有30家營業部、19家服務部，時至今日，它的經紀業務仍很穩定，福州的幾家營業部還在盈利。這些營業網點應該可以賣一個不錯的價格。同時，我們還計提了投資風險金，虧損部分慢慢地可以消化掉�！币晃粋鶛鄼C構的法人代表樂觀地說。閩發證券的機構債務為95億元，波及到200多家機構債權人，其中不乏一些像中國人壽這樣大名鼎鼎的行業龍頭企業。
債務處理方面，最為棘手的是“個人以機構名義”的債權，但也已經引起了有關部門的高度重視。閩發證券托管組在給當地政府的報告中披露，目前閩發證券在福建省內涉及的“個人以機構名義”委托理財共24戶，涉及2393人，金額14263萬元。托管組希望福建省有關部門在條件允許的范圍內，可參照天津市政府解決南方證券“個人機構債”的模式，由省政府先行出資，對該部分“個人機構債”采取低于國家四部委收購意見中的收購比例的辦法，對“個人機構債”實施收購，以此化解紛爭。
員工也得到了妥善安置。閩發證券內部一名余姓員工說：“采取的是買斷工齡的做法。買斷后，新東家聘我們就繼續干，不聘就另找出路！”
閩發證券是2004年10月18日，因發生嚴重的資不抵債、出現支付危機，被東方資產管理公司正式托管經營的。據托管經營組提供的數字，閩發證券的機構債務為95億元，個人債務為9.6億元，扣除15億多元的應收賬款，虧損總額高達90億元。
“資本玩家”的“提款機”
閩發證券民營化的過程，就是其淪落為不法商人“提款機”的過程，就是一個靠玩“空手道”對券商進行資本控制的過程，就是“資本玩家”們欺詐挪用股民和委托理財者的資金進行高風險投資謀取私利的過程。
虛假“注資”控股閩發。吳永紅是閩發證券的“掘墓人”。閩發證券成立于1988年5月，創辦之始為中國人民銀行福建省分行下屬企業，注冊資本1000萬元。1996年7月，人民銀行下發各級分行與所辦證券公司脫鉤的通知，閩發證券開始與人民銀行脫鉤。同年，中國凱利實業公司入主閩發證券。當年12月，閩發證券的資本金增至10919萬，凱利公司持有6000萬股，持股比例54.95％。吳永紅任法人代表的福建協盛公司持有1000萬股，占股比例約為10％。吳永紅一度被認為是當地資本運作的“高手”，他的“事業”是通過向泉州市一信用社借款3000萬開始實現的。吳永紅利用這筆資金，通過反復抽逃，在全國各地注冊20多家公司。這些公司互相擔保，向銀行貸款數億元，收購閩發證券等企業的股權，一躍成為福建的“資本大鱷”。
1999年3月，凱利公司所持有的閩發證券股權對外轉讓。同年8月，由吳永紅操控的福建協盛、石獅融盛等五家企業趁機受讓了凱利公司的全部股份。2000年11月，閩發證券增資擴股至8億元。吳永紅利用閩發證券大股東的身份便利，操縱屬于自己的福建協盛、石獅融盛等公司，挪用閩發證券客戶保證金、違規向銀行貸款，虛假“注資”閩發證券，持有其超過51％的股份，完全控制了閩發證券公司。
業內人士介紹了吳永紅的“空手道”手法：首先將開戶股民的保證金和委托理財資金打入閩發證券賬外公司，再由賬外公司通過虛假交易打到福建協盛及其關聯公司，最后搖身變成福建協盛等對閩發證券的出資。吳永紅為資金轉移設立的閩發證券賬外公司多達20余家。2001年10月，吳永紅因刑事案件被公安部門通緝，倉皇出逃。閩發證券由張曉偉掌控，吳永紅在境外“遙控”抽逃資金。董事長兼總經理張曉偉在滿足吳永紅資金要求的同時，自己也“不甘落后”，以個人或者閩發證券的名義挪用資金，投資房地產、股票、期貨等，牟取巨額私利。初步統計，兩人抽逃、挪用資金高達數十億元。
閩發證券的違規“黑幕”
閩發證券雖是一個中型券商，卻是國內券商違規之“集大成者”。為了維持資金鏈不斷掉，閩發證券盲目擴大委托理財，許諾客戶保底和高息。記者拿到的一份空白的委托理財協議書顯示，閩發證券給客戶的保底利息高達10％，遠遠高出一般委托理財市場4％－5％的收益，且大部分利息還可提前支付。因此，眾多機構、個人紛紛將資金委托閩發證券“購買國債”，閩發證券則轉手以“國債回購”的形式套出資金炒股。近年我國股票市場長期的熊市，使得閩發證券重倉持有的股票難以出手，市值嚴重縮水。于是，不擇手段、不計后果地吸納更多的高息理財資金成為閩發證券保持“資金鏈”不斷的唯一選擇。
閩發證券公司為了拉到更多的資金，營業員為了千分之三的業務提成，以各種花樣欺騙投資者。
閩發證券的巨額資金主要有五個去向：重倉持有A股市場的幾只股票，進行國債交易，炒賣期貨，匯出境外炒H股以及流入吳永紅和張曉偉個人控制的公司。閩發證券對深滬交易所某三只股票流通盤的控盤比例一度高達97％、60％和40％，虧損嚴重。上海證券交易所網站統計資料顯示，按國債現貨交易量排名，閩發證券在2001年列上交所所有會員單位的第二名，2002年名列第一，2003年8月，國債市場出現震蕩，閩發證券損失慘重。閩發證券收購期貨經紀公司，自己操作期貨買賣，造成巨額虧損。閩發證券的資金還通過地下錢莊等渠道流向境外市場，炒賣H股。（編輯：石淼）
作者：北京青年報梅永存 黃和遜
| 
