本報上海電(記者華強) 中國證監會主席周小川日前在“2000年中國上市公司成果博覽會專題研討會”上演講時指出，中國證券市場要在規范與發展中迎接新世紀的挑戰。

　　他說，目前監管機構面臨著一種兩難的做法：一方面要打擊違規，另一方面又要防止拔苗助長。監管并不只是單指中國證監會，證券交易所歷來是一線的證券監管機構，要發揮應有的作用。有關部門要強化監管工作，首先保護投資者的利益是監管的重要原則，是監管工作中的“重中之重”，要強化信息披露，提高信息披露的標準，推動會計標準的國際化。其次中介機構，特別是證券公司、投資銀行等必須建立合理有效的法人治理機構。第三是加強對專業人才的管理，對各類分類專業人才要進行許可管理。中國證券市場在應付風險能力、監管能力等方面與國際化的要求存在很大的差距。因此，加入WTO以后，證券業尤其是證券公司、基金管理公司必須具備國際競爭能力。國內的中介機構要以更積極的態度面對新的形勢。

　　周小川表示，進入WTO后，將允許建立合資的證券公司和合資的基金管理公司。合資公司對提高競爭能力、業務水平、加強市場化都有好處。一段時間的試點結果表明，這些試點是成功的、有益的。目前正在籌備推出開放式基金。現在大家有一個疑問：封閉式基金還存在問題，搞開放式基金是否條件成熟。他表示開放式基金和封閉式基金兩種基金不存在臺階的問題。歷史證明，中國證券市場是在“闖”的過程中發展起來的，沒有現成的路可走。在發展機構投資者方面，形勢逼人，必須加快進度。

　　他認為，展望中國將來的發展，養老基金、人壽保險等如果依靠當前的單一品種是難以為繼的。如果沒有新的投資渠道，我們沒辦法達到他們所要的經營目標。我們現在發展開放式證券投資基金有一個新的條件，利用中國加入WTO、更加改革開放的這樣一個局面，依靠和國際機構之間的合作和人才的引進所帶來的機遇，使我們更好地推出開放式基金。

　　就前段時間廣受市場關注的有關“基金黑幕”的討論，周小川認為，有關“基金黑幕”文章引起的討論中，大家提出了許多有益的看法和意見，對監管機構和證券業界的成長有很大的幫助。他表示歡迎新聞媒體、報刊雜志對證券業、資本市場發表意見。同時監管部門對于調查屬實、確有證據的違規行為一定會給予依法處理。

　　就目前證券市場兩大歷史遺留問題，他說，必須想辦法在合適的時機采用合適的辦法，積極穩妥地解決證券市場的歷史遺留問題。A、B股并存的問題，本質上來講是由于資本項目下人民幣不可自由兌換產生的，最徹底的解決辦法是等待人民幣完全自由兌換，那時這個問題百分之百可以解決。但我們在這之前必須有所作為，在這方面進行突破性的進展。第二個是法人股不能流通的問題。這個問題必須采取積極的措施予以解決。這些方面存在著一些畏難情緒和擔憂的因素，很多人把國有股減持和國有股大甩賣等同起來，這一看法存在很大問題。首先上市公司股票都應該具有流通的條件，國民股沒有大幅減持的需要。另外，國有股有一個戰略性調整的問題，這種調整并不是在總量上的大幅度減持，會伴隨著國有企業和法人治理結構的改革發生新變化。

　　周小川強調，面對新世紀的挑戰，不能忘記我們還有背著的包袱，必須想辦法在合適的時機采用合適的方法穩妥地解決好。目前中國證券市場的規范化還不夠。還會發現內幕交易、操縱價格等的違法違規行為，對中小投資者的保護也還不夠。中介機構從業務來講，有成熟化的表現，但在管理方面，特別是在法人治理結構方面，還相當薄弱。

　　周小川說，必須認識到目前國內資本市場的產品品種還很不足、很不平衡。比較明顯的如債券品種不足、指數還不能交易，基本沒有衍生產品。

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