□建立創業板的各方面籌備工作包括機制準備在相當程度上已經到位，一旦相關的法規出臺，將很快可以實施

　　□最近關于基金的辯論應該說是市場發育過程中的問題，不可能一蹴而就，必須在發展中解決

　　□從加入WTO的承諾上看，證券業承諾的并不比銀行和保險行業多，但是面臨的挑戰卻不比別人小

　　本報11月2日北京電(記者劉倩) 今天，中國證監會副主席高西慶在出席“對外開放形勢下的中國證券市場研討會"時透露，經過大半年的準備，建立創業板的各方面籌備工作包括機制準備在相當程度上已經到位，一旦相關的法規出臺，將很快可以實施。他同時指出，當前最重要的就是加強監管，制定一系列行之有效的方法保護投資者利益。

　　他說，在創業板建立過程中，證監會擔當的角色是，做好各方面機制準備，包括加大力度，積極做好監管工作，防范風險，而市場本身將在機制作用下自行運作。我們希望下一步在積極推出創業板的同時，進一步加強投資者的教育。近一段時間關于創業板事情炒得很熱，人們常常參照香港創業板發展的狀況來看待大陸創業板，香港創業板僅僅運作了一年，還需要相當的時間才能對其做出正確的判斷。

　　此外在建立創業板過程中，我們會注意加強宣傳，希望投資者強化風險意識，破除一些不切實際的幻想，以防出現市場過熱的情況。

　　他說，大家都知道，在市場建立過程中，不可能開辟一個完全隔離的實驗室，試驗出樣板再照樣實施。即使相對成熟的市場也要針對市場出現的違規現象和風險，隨時調整做法，隨時修改法律。在這方面調整法律相對來說是容易的。可是對市場基本面的東西，經過一定階段的發展形成的特定市場文化，則不是一夜之間就可以改變的。從最近關于基金的辯論上就可以看出來。有人提出目前證券投資基金的投資特色不明顯，各家做的都差不多，所以才會有一家公司所管的幾個基金對倒的問題。其實，這和市場發育水平有關，可能不全是基金管理公司的問題。目前我們的市場不僅品種單一，而且僅有的一種股票之間的質量差異也不穩定。比如這兩天媒體不斷談到的鄭百文，前兩天還是好股票，沒幾天就成了垃圾了。實際上，在一個擁有15000家基金的市場上，由于競爭的關系，以及市場本身的廣度和深度，所謂基金特色就不是問題。目前國內只有10家基金管理公司，自然不可能起到一個成熟市場的投資公眾所期待的作用。因此目前的爭論應該說是市場發育過程中的問題，不可能一蹴而就，必須在發展中解決。

　　他還向與會者介紹了中國證監會今后一年準備開展的五項工作：一、大力加強監管，保護投資者利益。他說，最近一個時期，由基金監管引發了對證券市場監管的各種各樣評論，我們非常重視這一問題。要看到，中國的證券市場與任何國家的新興市場都不一樣，不可能一步到位，一下子把所有事情都做好。我們承認，目前中國證券市場與大多數成熟市場存在相當的差距，因此當前最重要的就是加強監管，制定一系列行之有效的方法保護投資者利益，進一步強化信息披露，提高市場透明度，加大力度查處和打擊內幕交易、操縱市場和欺騙投資者的行為。

　　經過十年的發展，我們的立法工作從《公司法》、《證券法》到相關的法規都有了長足的進步，剩下的問題是執法。中國證監會作為執法單位之一，對證券業所存在的問題負有不可推卸的責任。在今后一年中，要加強這方面的工作，特別要加強對中介機構的監管，包括加強對證券公司、基金管理公司、律師事務所、會計師事務所等機構的監管。

　　二、做好風險防范工作。證券業作為金融業的一部分，對外開放有一個逐步的過程。從加入WTO的承諾上看，證券業承諾的并不比銀行和保險行業多，但是面臨的挑戰卻不比別人小。因為從對社會方方面面利益的觸動層面上看，證券業是最大的。證券業目前開戶數達5500萬戶，考慮到重疊因素，至少也有3000多萬戶，因此不論軟件還是硬件上出現問題，將引發的制度性風險和社會風險都會非常大，因此中國證監會對風險問題給予了高度重視，對所管轄的兩家證券交易所和三家期貨交易所將進一步加強管理，完善交易所風險防范機制。

　　三、大力發展機構投資者。中國證監會最重要的職責是監管，同時也要促進市場以自己的方式生長，盡可能減少行政干預。過去在促進機構投資者發展上，我們做了很多工作，但是還很不夠。今后要大力發展機構投資者，擴大隊伍，提高水平，增強自律。提出超常規、創造性的發展機構投資者，就是要使機構投資者對市場的思路和運作模式影響增大。

　　四、努力推進高新技術產業的發展，為促進科技創新服務。中國證券市場本身在中國經濟發展構架中擔負著優化資源配置的任務，近年來，證監會調整監管運作模式，促進了高新技術企業的發展，特別鼓勵上市公司的創新機制。　　五、適應世界證券業發展潮流，推進證券市場開放。積極開拓海外市場籌資規模，大力發展網上交易。大陸證券市場目前的交易成本比較高，原因之一在于交易機制問題，發展網上交易將有利于解決市場效率問題。

　　關于對外開放，高西慶指出，我國為加入WTO簽署的一系列協議對國際社會做出了開放承諾，盡管在兌現上述承諾過程中，我們面臨巨大的壓力，但是對國內證券業來說是一次重要的契機。他說，通過兩岸交流，吸取臺灣證券市場積累的好的經驗對國內證券市場發展大有好處。臺灣同行們在過去幾十年證券市場開放過程中積累了相當重要的經驗，另一方面國內證券市場經過十年發展已經有了相當的進步，正像朱?基總理所說的那樣：“中國的證券市場發展很快，成績很大，但是很不規范。"與國外成熟市場相比，我們的市場非常年輕，經驗也很不足，市場發育還存在很多問題。由于海峽兩岸在文化背景和發展思路、特別是監管思路上存在很多相似之處，因此，交流將更加有益于共同的發展。中國證券業發展到今天，已經有1000多家上市公司，在上市公司數量和市場市值上都已超過了臺灣的市場，這與經濟實體的整體規模有關，但是在其他方面，大陸證券市場明顯存在差距，比如市場和產品比較單一、投資者投資意識相對薄弱、監管部門經驗不足、能力有限等等。臺灣股市在發生過大的波動后，投資大眾對股市投資所可能面臨的嚴酷性有了深刻的認識，在很多方面的經驗值得吸取。

　　今天的研討會是由中國證券業協會主辦，臺灣群益金融集團協辦，兩岸學者分別就兩岸證券市場開放方式和歷程發表了演講，同時進一步對兩岸三地資本市場合作進行了探討。

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