提出該法主要規(guī)范向公眾募集、投向證券市場的基金，對向特定投資者募集的基金只作原則性規(guī)定

　　本報(bào)北京9月25日電(記者劉倩) 今天全國人大財(cái)經(jīng)委在京主持召開《投資基金法》起 草領(lǐng)導(dǎo)小組第四次全體會(huì)議，會(huì)議高度肯定了《中華人民共和國投資基金法》草案第三稿作出的比較大的調(diào)整，對下一步修改提出了若干意見。會(huì)議初步?jīng)Q定11月上旬召開第四次領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議進(jìn)行最終定稿，根據(jù)修改進(jìn)度，確定是否于今年12月份提交全國人大常委會(huì)審議。

　　《投資基金法》草案第三稿最顯著的變化表現(xiàn)在，進(jìn)一步明確了保護(hù)基金投資人合法權(quán)益的立法宗旨，對法律的整體框架做出了重大調(diào)整，改變了以往以基金投資方向?yàn)橐罁?jù)，枚舉式的對證券投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金進(jìn)行規(guī)范的思路，明確了以募集方式界定各類基金的新思路，提出該法主要規(guī)范向公眾募集、投向證券市場的基金，對向特定投資者募集的基金，依據(jù)其特殊性，設(shè)專門一章對其參與人數(shù)、基金規(guī)模、運(yùn)作要求等作出原則性的規(guī)定，具體管理辦法則交由主管部門另行制定。草稿第三稿賦予基金管理人和基金托管人各自不同的法定職責(zé)，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了發(fā)揮獨(dú)立董事在基金運(yùn)作中的作用。

　　與會(huì)人士高度評價(jià)了第三稿實(shí)現(xiàn)的這一突破，認(rèn)為這一變化不僅更加符合立法原則，保證了“投資基金”法定概念定義的完整性，將有利于保持對不同類型基金區(qū)別處理的距離，為今后金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)留下了空間；立法思想更加社會(huì)化，將促進(jìn)基金產(chǎn)業(yè)的更大發(fā)展。

　　與會(huì)成員還就進(jìn)一步修改提出了各自意見。中國證監(jiān)會(huì)副主席高西慶在發(fā)言時(shí)指出，投資基金立法應(yīng)當(dāng)對投資基金高級管理人員設(shè)定適當(dāng)?shù)娜藛T原則。對草稿中有關(guān)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的規(guī)定，他認(rèn)為，兜底條款過多，權(quán)力過大。中國政法大學(xué)江平教授提出，應(yīng)當(dāng)吸取《公司法》教訓(xùn)，在立法中加強(qiáng)對投資人的訴訟保護(hù)，并明確對小投資者的賠償問題。全國政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任劉鴻儒認(rèn)為，中國要形成基金產(chǎn)業(yè)，目前基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)不完善，缺乏對管理者的制約和激勵(lì)機(jī)制，在立法當(dāng)中應(yīng)當(dāng)對此有所體現(xiàn)。北京大學(xué)曹鳳岐[微博]教授提出，應(yīng)當(dāng)把保護(hù)中小投資者利益放在更加重要的位置，立法規(guī)則應(yīng)適應(yīng)金融市場對外開放的變化，盡量向國際慣例靠攏。

　　會(huì)議吸收了上述專家提出的建議。全國人大常委會(huì)委員、財(cái)經(jīng)委員會(huì)副主任委員厲以寧教授在對下一步修改工作進(jìn)行部署時(shí)指出，《投資基金法》的制定應(yīng)當(dāng)適應(yīng)新形勢的發(fā)展需要。在投資者利益保護(hù)方面，應(yīng)當(dāng)對獨(dú)立董事資格作出明確規(guī)定，同時(shí)為小股東開辟訴訟渠道，解決賠償問題，提高投資基金管理公司的透明度。不能比照《公司法》和《證券法》，要根據(jù)加入WTO的有關(guān)規(guī)則，制定相關(guān)的涉外基金管理人、涉外基金受托人和涉外投資人的法律條款。他還提出應(yīng)進(jìn)一步清理基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)，按照市場規(guī)則制定條款。對投資人大會(huì)召開的可行性和操作性問題，應(yīng)當(dāng)加以研究。他指出，在《投資基金法》制定中，應(yīng)當(dāng)在基金公司有限合伙制和公司管理人不設(shè)監(jiān)事會(huì)等方面對《公司法》實(shí)現(xiàn)突破。據(jù)悉，全國人大財(cái)經(jīng)委將召開投資者和投資基金管理公司專場座談會(huì)，廣泛征求意見。

　　全國人大常委會(huì)委員柳隨年、國家科技部副部長鄧楠、《投資基金法》起草領(lǐng)導(dǎo)小組組長王連洲[微博]、副組長朱少平等也參加了今天的會(huì)議。

進(jìn)入【新浪財(cái)經(jīng)股吧】討論