本報(bào)訊(記者華強(qiáng)) 由滬、深證券交易所共同舉辦的1999年度會(huì)員年檢總結(jié)大會(huì)近日在滬舉行，兩所近300家會(huì)員單位的代表出席會(huì)議并參加了統(tǒng)一報(bào)表制度、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)制度等專(zhuān)題培訓(xùn)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席高西慶與上海、深圳證交所部分會(huì)員單位負(fù)責(zé)人舉行了座談，認(rèn)真聽(tīng)取了券商代表對(duì)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作和證券市場(chǎng)及證券公司發(fā)展等相關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)和建議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任姜洋、市場(chǎng)監(jiān)管部主任張景華、上海證券交易所總經(jīng)理朱從玖、副總經(jīng)理劉慧敏、深圳證券交易所副總經(jīng)理黃鐵軍參加了座談會(huì)。

　　1999年是我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要一年，也是會(huì)員單位經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化的一年。針對(duì)這些新情況、新變化，滬深證券交易所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)和及時(shí)指導(dǎo)下，對(duì)1999年度的會(huì)員年檢工作提出了新的要求，要求會(huì)員就執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及公司的內(nèi)部管理、防范風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面情況進(jìn)行說(shuō)明，并要求會(huì)員單位報(bào)送下屬證券營(yíng)業(yè)部的有關(guān)資料，還首次明確要求會(huì)員應(yīng)提交經(jīng)過(guò)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　從報(bào)送的292家會(huì)員單位的年檢資料看，絕大多數(shù)會(huì)員單位1999年度的經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)都有不同程度的改善。證券公司資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快，流動(dòng)性比例較高，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)明顯改善。與此同時(shí)，1999年度各會(huì)員在經(jīng)營(yíng)管理上也出現(xiàn)了不少可喜變化，具體表現(xiàn)在：守法觀(guān)念增強(qiáng)，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和內(nèi)部管理不斷走向規(guī)范化；風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)增強(qiáng)，強(qiáng)化了技術(shù)管理和營(yíng)業(yè)部管理；一些會(huì)員的市場(chǎng)策略出現(xiàn)了細(xì)分，根據(jù)自己特點(diǎn)及時(shí)調(diào)整了業(yè)務(wù)發(fā)展方向和定位。當(dāng)然，此次年檢也暴露出一些會(huì)員單位在財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制等方面還存在明顯不足，隱藏著風(fēng)險(xiǎn)。如一些會(huì)員對(duì)財(cái)務(wù)制度規(guī)范化管理的重視程度不夠，部分會(huì)員仍然存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象，還有部分會(huì)員在配合交易所的監(jiān)管和業(yè)務(wù)工作方面存在不足。

　　根據(jù)會(huì)員在報(bào)送時(shí)間、資料完整準(zhǔn)確等方面的表現(xiàn)，滬深證交所在會(huì)上給予海通證券、國(guó)信證券等24家會(huì)員單位以通報(bào)表?yè)P(yáng)，對(duì)8家會(huì)員單位給予口頭批評(píng)。同時(shí)，滬深證交所還確定了重點(diǎn)監(jiān)控的會(huì)員單位名單。兩所表示，今后交易所將根據(jù)會(huì)員監(jiān)管的具體情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整重點(diǎn)監(jiān)控的會(huì)員名單，對(duì)于個(gè)別出現(xiàn)嚴(yán)重財(cái)務(wù)問(wèn)題或嚴(yán)重違反交易所業(yè)務(wù)和管理規(guī)定的會(huì)員單位，采取內(nèi)部通報(bào)、警告、公開(kāi)譴責(zé)、限制業(yè)務(wù)范圍乃至?xí)和��?huì)員資格等一系列措施，確保證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議，并對(duì)進(jìn)一步保護(hù)投資人利益、加強(qiáng)會(huì)員監(jiān)管提出了以下要求：

　　首先，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，各會(huì)員單位要本著對(duì)廣大投資人負(fù)責(zé)，對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)，也是對(duì)自身負(fù)責(zé)的態(tài)度，提高接受交易所監(jiān)管的自覺(jué)性；其次，各會(huì)員單位務(wù)必做到規(guī)范經(jīng)營(yíng)，把風(fēng)險(xiǎn)防范放在首要位置，要進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制、嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。另外，會(huì)員單位的領(lǐng)導(dǎo)要重視基礎(chǔ)性工作，如嚴(yán)格遵守《證券交易所會(huì)員管理暫行辦法和規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送制度，高度重視營(yíng)業(yè)柜臺(tái)系統(tǒng)的整合和統(tǒng)一，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

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